三板相关业务知识和流程Word格式文档下载.docx
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交易业务即普通的三板股份买卖，非交易业务可非为转托、确权、登记、转让等。
6.1.1特别转让相关业务知识概述
6.1.1.1特别转让的非交易业务解释
6.1.1.1.1特转股份转托
股份托管指股东帐号的股份明细数据从一个席位转到另外一个席位
接口库为:
股份结算报盘库STBBP.dbf
6.1.1.1.2特转股份登记
主办券商业务，在代办公司进入特别转让交易前，通过代办证券公司或网上信息公告原有的股民所持有的股份，股民可以通过代办证券公司进行股份登记，待股份登记的数据超过股份公司流通股份的50％后才可以进行股份代办转让，并把股份托管到深圳登记公司。
如果股份公司开始股份转让3个月后，股份的登记就到股份公司办理。
向结算公司登记股份公司股东明细的数据接口，每个股东的股票持有量。
接口库为:
股份登记库STBDJ.dbf
6.1.1.1.3特转股份代办登记
代办券商业务，指退市公司到三板上市，需要收集原有投资着所持有的股份，统计在这些股份中那些是需要做转让的。
这个确认需要转让的股份的过程就称为确权。
股民到证券公司登记自己原持有股数，券商根据上市公司提供的《股东名册》对股民的登记进行确认。
一般的操作为，上市公司和一家券商（主办券商）签订代办股份转让的协议，由主办券商负责股份确认，如果确认需要转让的股份超过总发行股数的50%，主办券商发布股份转让通告，进行股份转让。
主办券商可以和其他券商（代办券商）签订代理协议，由其他券商代办股份登记。
登记数据保存为djwtk.dbf，主办券商根据《股东名册》生成djhbk.dbf，代办券商根据djhbk.dbf决定股民的股份登记的正确性。
接口库：
DJWTK.DBF；
6.1.1.1.4特转股份转让
股份转让是指股东帐户间的股份转让，类似于转托，但又区别于转托。
一般产生的原因为法律判定，分为转让、赠与、继承、判决等。
接口库为：
股份结算报盘库STBBP.dbf
6.1.1.2特别转让相关规则
6.1.1.2.1证券代码
A股:
证券代码采用6位数字编码，编码为Nxxxxx（N暂定为“4”），xxxxx从00001起顺序编码，不与原深沪交易所挂牌代码相对应。
例:
400001
B股:
证券代码采用6位数字编码，编码为Nnxxxx（N暂定为“42”），xxxxx从00001起顺序编码，不与原深沪交易所挂牌代码相对应。
420001
6.1.1.2.2股东代码
深圳普通A股帐号可以买卖深圳A股、特别转让A股、特别转让B股
深圳普通B股帐号可以买卖深圳B股和特别转让B股
6.1.1.2.3席位代码
每一代办券商分配一特殊席位代码，用于交易和清算，A股和B股使用同一个席位号。
6.1.1.2.4撮合规则
1）服务时间：
9:
15至11:
30和13:
00至15:
00间从代办券商处接收委托和撤单，15:
00进行集中竞价撮合；
2）采用深交所原有的集合竞价规则进行集中竞价处理。
3）根据不同品种，交易日为每周的135或12345。
6.1.1.2.5股份卖空监控
深交所交易系统设有股份卖空监控，交易所不允许买空，如果因为一些特殊原因出现卖空时，交易所在第二天已书面形式通知券商，让券商在下一个交易日时买进。
股份特别转让过程中，出现股份卖空时，代办券商应在下一转让日买入股份；
出现非法股东代码买入股份挂帐时，代办券商应将其调帐到正确股东代码下。
非法的股东帐户交易所是控制的,不允许做交易。
如果有错误的股东帐户交易时，并由于一些特殊原因成交时，交易所在第二天已书面方式通知券商，在第二个交易日转到正确的股东帐户下。
6.1.1.2.6行情
接口库:
证券信息库STBXX.dbf,行情库STBHQ.dbf。
每天只有一个行情就是昨日的收盘价。
从2003年下半年开始特别转让的集合竞价转让规则中引入可能成交价的预揭示制度：
分别于转让日的10：
30、11：
30、14：
00揭示一次可能的成交价格，最后一个小时（即14：
00）后,每10分钟揭示一次可能成交价格,最后10分钟（即14：
50）后每1分钟揭示一次可能的成交价格。
6.1.2特别转让业务柜台指引
6.1.2.1系统相关配置
6.1.2.1.1特别转让业务收费设置
分为交易收费和非交易收费。
1）交易委托的收费通过深圳市场的二级费用设置菜单进行设置。
2）非交易收费通过产品——三板股份——三板费用设置菜单（后台为stbfare）和特转股份确权代码维护菜单（stbqqcode）设置。
其中特转股份确权代码维护菜单用来设置代办登记的费用。
注：
非交易收费中对于转托，转让，登记业务都采用前台收费模式，冻结的资金体现在交易冻结字段上，同时记录ffarelog表。
对于代办登记业务采用冻结模式，根据回报结果进行真正收费。
6.1.2.1.2非交易业务申报配置
特别转上非交易类业务是通过HsAS3TATrans.exe进行申报的。
在进行正常申报前，需进行参数配置，参数配置的菜单为产品——三板股份——参数设置菜单，后台为hs_secusz.stbarg。
参数设置时，可以只设置到总部，无需设置到营业部。
参数配置完成后，非交易的委托即可通过HsAS3TATrans.exe进行申报。
非交易申报，对于非主办券商，生成的djwtk.dbf发送给主办券商，主办券商会返回回报文件djhbk.dbf，通过HsAS3TATrans.exe的服务——特转代办登记回报导入菜单导入到系统，修改hs_secusz.stbdbdj对应记录的confirm_amount,deal_result,entrust_status,clear_date。
其他非交易申报数据通过stbgf返回。
6.1.2.1.2交易业务申报回报
交易类委托是直接写到hs_Secusz.entrust中，通过普通的报盘程序写到stbwt,dbf，白天没有实时回报，交易所是在下午的3.00进行撮合。
白天系统里查到的委托是已报，晚上如果成交通过stbhb.dbf返回，通过清算处理到系统。
特别转上的交易业务不支持主推，需要通过捡漏进行，所以需要进行特别转上市场的捡
漏参数设置。
6.1.2.1.3日终文件设置
日终文件路径设置里增加设置了特转A和特转B的清算库stbhb.dbf、stbgf.dbf、STBTJ.dbf和对帐库stbdz.dbf。
6.1.2.2业务操作说明
6.1.2.2.1买卖交易委托
买卖委托流程等同于其他交易类别的委托，和深圳A股一样交易，可以通过普通委托、批量委托等交易手段进行交易，恒生的各个周边都已经支持特别转让。
可用资金账号或者股东账号登陆，输入特转的股票代码、数量、价格等进行委托。
系统通过捡漏送到普通报盘程序，博阿盘写入stbwt.dbf，特转的委托当天没有回报，交易所是在下午的3.00进行撮合。
6.1.2.2.2特转股份登记
特转份登记业务是向结算公司登记股份公司股东明细的数据接口，用于登记每个股东的股票持有量，主办券商操作业务。
特转股登记是记到hs_secusz.stbdj表，通过HsAS3TATrans.exe写入stbdj.dbf，当天没有回报，在系统中做过特转股份登记，可以通过特转查询菜单查到相应委托。
日终登记成功会通过stbgf.dbf返回，通过结算处理到系统。
6.1.2.2.3特转股份代办登记
代办券商进行该业务操作。
特转股份登记分为：
股份登记、股份过户、股份确权。
通过该菜单的‘业务类别’选择不同的业务进行操作。
6.1.2.2.3.1股份登记
指特转股份上市前的股份确认过程，登记每个股东的原始数量。
参加登记的股份之和的数量决定股份是否有资格在三板上市。
6.1.2.2.3.2股份过户
股份过户就存在出让方和受让方。
目的是把原帐户上的股份部分或全部过户给新的帐户。
需要双方帐户的资料进行核对
6.1.2.2.3.3特转股份确权
真正的股份确认过程。
股票上市交易后，还可以陆续进行股份确权。
确权后有对应的确权文件。
系统通过导入确权文件，决定哪个股东帐户真正持有的股份数量。
股份登记和股份确权的区别为：
股份登记的时候不可以部分登记，只能全部登记，股份确权可以确权部分数量。
6.1.2.2.2.4业务处理说明
特转股份代办登记菜单操作写入的是hs_secusz.stbdbdj。
通过HsAS3TATrans.exe写入到djwtk.dbf。
代办登记业务操作时会根据特转股份确权代码维护菜单设置的费用进行冻结，冻结体现在fund表的frozen_balance，记录fundjour流水，业务标志为2301资金冻结，回报信息导入后，会先根据stbdbdj的费用进行解冻，记录fundjour流水，业务标志为2303冻结取消，如果djhbk中返回的是成功的记录，会同时扣除费用（费用也是根据stbdbdj的费用字段相加获得），记录fundjour流水，业务标志为2018前台收费。
6.1.2.2.4特转股份转托
特转股份转托是指股东帐号的股份明细数据从一个席位转到另外一个席位。
特殊股份转托是写到后台的hs_secusz.stbbp，通过HsAS3TATrans.exe写入stbbp.dbf中，stbbp.dbf中的BPYWLB为24。
转托当天没有回报，在系统中作过特殊股份转托，可以查到相应股份有委托冻结，可以通过特转查询菜单查到转托委托。
晚上如果转托成功会通过stbgf.dbf返回，通过结算处理到系统。
6.1.2.2.5特转股份转让
一般产生的原因为法律判定，分为转让、赠与、继承、判决等
特殊股份转让是写到hs_secusz.stbbp，通过HsAS3TATrans.exe写入stbbp.dbf中，stbbp中的BPYWLB为40。
当天没有回报，在系统中作过特殊股份转托，可以查到相应的股份有委托冻结，可以通过特转查询菜单查到转托委托。
6.1.2.2.6特转股份调帐
特转股份调帐是指股东帐户上的股票由于特殊原因引起和真实数量不附，需要对数据进行纠正，同步登记公司的股份库存。
调帐可以调人和调出
特殊股份调帐是写到hs_secusz.stbbp，通过HsAS3TATrans.exe写入stbbp.dbf中，stbbp中的BPYWLB为41，当天没有回报。
在系统中作过特殊股份调帐，可通过特转查询菜单查到调帐委托。
6.1.2.2.7特转股份冻结
特殊股份冻结，顾名思义就是指对股份进行冻结，注意区分，系统内部的证券冻结。
这里的冻结要发到交易所。
对股份冻结，冻结后的股份不能进行买卖和转托管。
特殊股份冻结是写到stbbp，通过HsAS3TATrans.exe写入stbbp.dbf中，stbbp中的BPYWLB为74。
当天没有回报，在系统中作过特殊股份冻结，会把相应的股份冻结，体现在委托冻结字段上，可以通过特转查询菜单查到影响的委托。
6.1.2.2.8特转股份解冻
特殊股份解冻，对股份进行解冻，该解冻是要申报到登记公司的，解冻时，柜台系统中的余额不发生变化。
特殊股份解冻是写到hs_secusz.stbbp，通过HsAS3TATrans.exe写入stbbp.dbf中，stbbp.dbf中的BPYWLB为75。
当天没有回报，在系统中作过特殊股份解冻，可通过特转查询菜单查到相应的委托。
晚上如果解冻成功会通过stbgf.dbf返回，通过结算处理到系统。
6.1.2.3日终清算流程
日终由深证结算公司进行过户处理，下发清算数据。
A股数据和B股的数据是放在同一个接口中的，是通过股票代码来区别是A股还是B股。
B股是T＋3交收的，现在的B股只有上海退市的两只股票，所以币种只有美元，没有港币，但并不是意味代办股份转让的B股都是用美元来清算的。
清算流程同普通上海、深圳交易类别一样清算。
日终对帐的方法同深圳一样，特转A和特转B的对帐库都为stbdz.dbf。
6.2报价转让业务
6.2.1报价转让业务知识概述
报价转让业务为三板市场的业务，主要为支持中关村园区非上市公司的股权转让。
目前已有多家公司可以在报价转让系统进行股权转让。
报价转让系统为深圳交易所、中国结算深圳分公司通过模拟报价、成交确认等业务过程，进行非上市公司的股权转让业务。
6.2.1.1报价转让业务交易方式
主要的业务包括：
意向委托、意向委托撤单、定价委托、定价委托撤单、确认委托、确认委托撤单。
6.2.1.1.1意向委托
该委托作为意向申报信息对外广播，为股民的买卖意向，不付有成交责任，委托要素为：
证券帐户、买卖方向、委托价格、委托数量、联系方式、合同序号。
6.2.1.1.2定价委托
该委托作为意向申报信息对外广播，同时也作为成交确认委托（系统自动为其生成约定号），只要其他投资者发现该定价委托合适就可要求与之成交，定价委托的发起人在委托撤单前负有成交义务且不需要再次申报成交确认委托，以定价委托的价格作为实际成交价，成交数量为双方委托数量的取小值。
定价委托之间不得相互成交。
其他投资者的与定价委托成交的申请（即指定定价委托约定号的成交确认委托）按时间优先原则与相应定价委托配对成交。
委托要素为：
6.2.1.1.3确认委托
对意向委托的确认，当股民看到意向委托后，可以根据联系方式和对手方进行电话协商，协商好价格和数量后，确定一约定号，双方发成交确认委托。
证券帐户、买卖方向、委托价格、委托数量、联系方式、约定号；
对定价委托的确认，股民可以根据看到的定价委托，进行直接发确认委托，可以修改确认数量，但不能修改确认价格。
6.2.1.2报价转让对自然人的限制
1）自然人投资者只能买卖其持有股份的挂牌公司的股份。
自然人投资者全部卖出所持挂牌公司股份后，仍可以买入该公司的股份。
2）主办券商应当勤勉尽责地开展报价转让业务，对自然人投资者买卖挂牌公司股份的合规性进行监督。
3）中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司根据挂牌公司的初始登记、非交易过户、账户合并注销等数据，生成自然人投资者信息，并于每个交易日终发送给主办券商和深交所。
4）主办券商在接受自然人投资者委托前，应核实自然人投资者的相关信息。
发现自然人投资者存在违规行为的，及时予以警示，必要时可以拒绝自然人投资者的委托或终止代理报价转让协议。
对机构账户没有限制。
6.2.1.3报价转让的交收方式
在实行非上市公司股份转让数据接口规范（Ver2.3）版本后，报价转让的
交收模式将改革，非上市股份有限公司股份报价转让业务的结算模式为T+1
非但保逐笔交收。
经和结算公司沟通，在该交收模式下，对于资金的股份的控制如下：
T日卖出股份成交的资金T＋1日不可用，T＋2日可用可取；
T日买入成交的股份T＋1日不可卖，T＋2日可卖。
6.2.1.4证券代码规则
报价转让证券代码采用6位数字编码，编码为43xxxx，xxxx从0001起顺序编码，不与原深沪交易所挂牌代码相对应。
430001
6.2.2报价转让业务柜台指引
6.2.2.1对意向行情的支持
行情服务器支持报价转让的意向行情库stbxyhq.dbf的行情转换，相关的
行情组件为TBZR.DLL，增加了新的功能号6177获取意向行情信息。
具体配置说明如下：
1）行情组件上的配置：
在行情服务器的配置-行情组件下的特别转让页中增加意向行情库的路径和文件名的设置；
2）老AR上的配置：
老ar上转发请求给指定目标中增加转发6177功能，转发目标为上级行情，具体如下：
功能号：
6177；
匹配类型：
营业部号
匹配字符串：
?
;
目标级别：
上级连接
上级连接：
上级行情地址
转发优先级：
0高于本级处理
3）新AR上的配置：
新ar的配置文件中需要增加配置转发6177功能给插件，配置格式如下：
<
routeitemtargettype="
4"
targetname="
Plugin_AR1"
functions="
400;
6177;
"
routetype="
0"
matchstring="
*;
forbid="
no"
note="
/>
6177功能的行情请求，返回意向行情库中对应股票代码的所有有效行情（YXJLZT＝1），无效的申报意向行情不进行揭示（YXJLZT＝0，对应的委托已被撤单或已成交）。
6.2.2.2对自然人的合归性检查
中国结算深圳分公司在每个交易日收市后，通过“股份结算信息库（STBGF.dbf）”向各主办券商发送挂牌公司自然人投资者信息，GFYWLB字段填写’X3’,投资者信息包括挂牌公司的证券代码（填入GFZQDM字段）和可以买入该证券的自然人投资者证券账户（填入GFGDDM字段），对此，柜台系统新增加了三板合规帐户表stbstdholder，用来控制自然人投资者进行转让业务合归性的检验，只有在该表中存在的“证券账户＋证券代码”的自然人客户才能进行转让业务。
注1：
对机构账户如：
深圳A股账户08开头、特别转让账户48开头的不进行控制。
注2：
对进行报价转让客户的风险协议控制，柜台可能通过权限方式记下。
6.2.2.3证券参数的检查
报价转让的代码特征为43开头的6位代码，相关证券参数的检查要点如下：
对应43模版中的辅助类别为‘A－报价转让’；
对应证券参数中的资金方向为‘0－正常’；
（注：
原为不冻）
对应证券参数中标志类别中的‘回报资金’应不选中。
6.2.2.4日间业务说明
具体的操作业务通过“产品－三板股份－报价意向委托”、“产品－三板股份－报价确认委托”、“产品－三板股份－报价定价委托”菜单进行，具体菜单操作见后面附录。
6.2.2.4.1委托业务资金股份处理情况
委托属性
业务类别
委托股份处理
委托资金处理
a意向委托
买入HB
股份不处理
资金不处理
卖出HS
撤单HC
b定价委托
买入OB
资金冻结
卖出OS
股份冻结
撤单OC
卖出未报直接解冻
买入未报直接解冻
C确认委托
买入1B
卖出1S
撤单1C
06版的报价委托数据系统记录entrust表。
6.2.2.4.2回报业务资金股份情况
回报股份处理
回报资金处理
HC
不处理股份
不处理资金
HB
STBHB.DBF中回报业务类别HBYWLB只有HC：
意向申报撤销1B：
买成交确认1S：
卖成交确认1C：
成交确认委托撤销OC：
定价委托撤销，不回报HB、HS、OB、OS
HS
OC
解冻卖出冻结股份
解冻买入冻结资金
1B
不回报证券
不处理
1S
不回报资金
1C
06版的报价委托回报数据系统记录realtime表。
6.2.2.5日终处理说明
6.2.2.5.1更新自然人的投资者信息
日终通过导入STBGF.DBF中业务类型为X3记录，对三板合规帐户表stbstdholder中的数据进行导入，对白天自然人的交易提供合规检查的依据。
6.2.2.5.2报价转让的资金股份处理
1）买入股份的T日处理
A、T日买入股票，首先对资金、股票进行正常的日结处理，即生成业务标志＝4002－证券买入的业务流水，备注：
非担保买入，扣除相应的资金，增加相应的股份；
B、对买入的股份进行冻结处理，生成业务标志＝4083的股份冻结流水，冻结数量=发生数量，备注：
非担保买入，股票冻结为了使T日买入的股份在T＋1日不可用。
C、记录非担保交收流水表unassurejour中，以便交收时的自动处理。
2）买入股份的T＋1日处理
A、买入交收成功，则根据非担保交收流水表unassurejour对T日处理
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