《证券市场基本法律法规》冲刺密押卷一Word格式文档下载.docx
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⑥公司章程规定的其他情形。
故选项D不正确。
2[单选题]证券公司经营融资融券业务，应当以（ ）的名义，开立信用交易证券交收账户。
A.证券交易所
B.托管机构
C.客户
D.自己
D
证券公司经营融资融券业务．应当以自已的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户；
在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。
3[单选题]下列关于证券公司向客户融资融券时产生的保证金的说法，错误的是（ ）。
A.证券公司向客户融资融券时，应当向客户交存一定比例的保证金
B.保证金可以用证券充抵
C.保证金以及通过融资融券交易买入的全部证券和卖出证券所得的全部资金，均为对证券公司的担保物
D.保证金应当存人证券公司客户证券担保账户或者客户资金担保账户并记人该客户授信账户
A
根据《证券公司监督管理条例》第52条的规定，证券公司向客户融资融券时，客户应当交存一定比例的保证金。
保证金可以用证券充抵。
客户交存的保证金以及通过融资融券交易买人的全部证券和卖出证券所得的全部资金，均为对证券公司的担保物，应当存人证券公司客户证券担保账户或者客户资金担保账户并记入该客户授信账户。
4[单选题]各会员应在集合资产管理计划运作前（ ）个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统完成专用交易单元变更的手续。
A.1
B.2
C.3
D.5
上海证券交易所规定，各会员应设立或指定专门的部门负责集合资产管理业务，集合资产管理计划使用的专用交易单元应归属其名下，并在集合资产管理计划运作前5个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统完成部门内信息的填报和专用交易单元变更的手续。
5[单选题]下列关于期货公司业务实行许可制度的说法，正确的是（ ）。
A.期货公司可以为其子公司提供融资
B.期货公司可以申请经营境外期货经纪业务
C.期货公司可以对外担保
D.期货公司可以从事期货自营业务
B
根据《期货交易管理条例》第17条的规定，期货公司业务实行许可制度，由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。
期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。
期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外。
期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。
期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保。
6[单选题]下列选项中。
说法正确的是（ ）。
A.向特定对象发行证券累计超过200人的，为公开发行
B.公司一旦制定公司章程，不得再进行变更
C.我国证券业和银行业、信托业、保险业实行混业经营
D.证券包销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式
根据《证券法》第10条的规定，公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准；
未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券。
有下列情形之一的，为公开发行：
①向不特定对象发行证券的；
②向特定对象发行证券累计超过200人的；
③法律、行政法规规定的其他发行行为。
故选项A正确。
根据《公司法》第12条的规定，公司的经营范围由公司章程规定，并依法登记。
公司可以修改公司章程，改变经营范围，但是应当办理变更登记。
公司的经营范围中属于法律、行政法规规定须经批准的项目，应当依法经过批准。
根据《证券法》第6条的规定，证券业和银行业、信托业、保险业实行分业经营、分业管理，证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。
国家另有规定的除外。
故选项C不正确。
根据《证券法》第28条的规定，证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。
7[单选题]未经法定机关核准，变相公开发行证券的，应采取的处罚措施不包括（ ）。
A.责令停止发行
B.退还所募资金并加算银行同期存款利息
C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款
D.处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款
根据《证券法》第188条的规定，未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款；
对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。
8[单选题]下列关于股份有限公司股份发行的表述中，说法不正确的是（ ）。
A.公司向发起人发行的股票，应当为记名股票
B.公司向法人发行的股票，可以为不记名股票
C.公司发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票
D.公司向法人发行的股票，不得以代表人姓名记名
根据《公司法》第129条的规定，公司发行的股票．可以为记名股票，也可以为无记名股票。
公司向发起人、法人发行的股票．应当为记名股票，并应当记载该发起人、法人的名称或者姓名．不得另立户名或者以代表人姓名记名。
9[单选题]下列属于董事会的职权的是（ ）。
A.对发行公司债券作出决议
B.对公司合并作出决议
C.决定公司的经营计划和投资方案
D.决定公司的经营方针和投资计划
根据《公司法》第46条的规定，董事会对股东会负责，行使下列职权：
①召集股东会会议，并向股东会报告工作；
②执行股东会的决议；
③决定公司的经营计划和投资方案；
④制订公司的年度财务预算方案、决算方案；
⑤制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
⑥制订公司增加或者减少注册资本以及发行公司债券的方案；
⑦制订公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案；
⑧决定公司内部管理机构的设置；
⑨决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项，并根据经理的提名决定聘任或者解聘公司副经理、财务负责人及其报酬事项；
⑩制定公司的基本管理制度；
⑧公司章程规定的其他职权。
10[单选题]下列选项中，说法不正确的是（ ）。
A.集合资产管理计划运作期间发生的费用，不可以在集合资产管理计划中列支
B.转融通业务，是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动
C.财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务
D.当客户不能按约定补足担保物，维持担保比例触及平仓维持担保比例时，及时向客户发送平仓通知，并启动强制平仓
集合资产管理计划运作期间发生的费用，可以在集合资产管理计划中列支，但应当在集合资产管理合同中作出明确的约定。
转融通业务，是指证券金融公司将A有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动。
故选项B正确。
根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第35条的规定，财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。
当客户不能按约定补足担保物，维持担保比例触及平仓维持担保比例时，及时向客户发送平仓通知，并启动强制平仓。
故选项D正确。
11[单选题]证券公司应当在每月结束后（ ）个交易日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。
A.3
B.5
C.7
D.10
根据《证券公司融资融券业务管理办法》第42条的规定，证券公司应当在每月结束后7个交易日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的下列情况：
①融资融券业务客户的开户数量；
②对全体客户和前10名客户的融资、融券余额；
③客户交存的担保物种类和数量；
④强制平仓的客户数量、强制平仓的交易金额；
⑤有关风险控制指标值；
⑥融资融券业务盈亏状况。
12[单选题]证券公司备案发起设立的集合资产管理计划，应当提交的材料不包括（ ）。
A.直投基金认缴承诺书
B.集合资产管理风险揭示书
C.集合资产管理计划说明书
D.集合资产管理合同文本
证券公司备案发起设立的集合资产管理计划，应当提交下列材料：
①备案报告；
②集合资产管理计划说明书、合同文本、风险揭示书；
③资产托管协议；
④合规总监的合规审查意见；
⑤中国证监会要求提交的其他材料。
13[单选题]深圳证券交易所规定，会员在集合资产管理计划运行期间，应当每个交易日在交易所网站上报备经托管机构复核的（ ）。
A.前一交易日的集合资产管理计划资产净值
B.当日的集合资产管理计划资产净值
C.前一交易日的集合资产管理计划资产总值
D.当日的集合资产管理计划资产总值
深圳证券交易所规定。
会员在集合资产管理计划运作期间。
应当每个交易日上午9：
00之前在深圳证券交易所网站“会员之家”网页的“业务在线——资产管理”栏目下报备经托管机构复核的前一交易日的集合资产管理计划资产净值。
14[单选题]在境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用（ ）。
A.《保险法》
B.《担保法》
C.《证券法》
D.《证券投资基金法》
根据《证券法》第2条的规定．在境内．股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用本法；
本法未规定的，适用《公司法》和其他法律、行政法规的规定。
15[单选题]下列选项中，说法正确的是（ ）。
A.中国证监会对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据相关法律法规，制定相关执业规范和行为准则
B.证券自营业务应建立证券池制度，自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内，从证券池内选择证券进行投资
C.限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的10%，并应当遵循分散投资风险的原则
D.证券公司从事定向资产管理业务，其客户委托资产净值的最低限额是固定不变的
根据《证券投资顾问业务暂行规定》第6条第2款的规定。
中国证券业协会对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和本规定，制定相关执业规范和行为准则。
故选项A错误。
根据《证券公司证券自营业务指引》第11条的规定，完善可投资证券品种的投资论证机制，建立证券池制度，自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内，从证券池内选择证券进行投资。
限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20%，并应当遵循分散投资风险的原则。
故选项C错误。
证券公司从事定向资产管理业务，接受单一客户委托资产净值的最低限额，应当符合中国证监会的规定。
证券公司可以在规定的最低限额的基础上，提高本公司客户委托资产净值的最低限额。
故选项D错误。
16[单选题]证券业从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后（ ）日内向协会报告。
A.10
B.15
C.20
D.30
根据《证券业从业人员资格管理办法》第16条的规定．证券业从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10日内向协会报告。
17[单选题]证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存（ ）年。
B.20
C.15
证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存20年。
18[单选题]为了防范公司与客户之间的利益冲突，切实履行反洗钱义务，证券公司应当建立健全（ ）制度。
A.上市管理
B.投资咨询业务管理
C.证券经纪业务管理
D.证券监督管理
证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度，对证券经纪业务实施集中统一管理，防范公司与客户之间的利益冲突．切实履行反洗钱义务．防止出现损害客户合法权益的行为。
19[单选题]下列不属于证券公司损害客户利益的欺诈行为的是（ ）。
A.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
B.假借客户的名义买卖证券
C.接收客户委托，为其购买证券后发生巨额亏损
D.挪用客户所委托买卖的证券
根据《证券法》第79条的规定，禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：
①违背客户的委托为其买卖证券；
②不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；
③挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；
④未经客户的委托．擅自为客户买卖证券。
或者假借客户的名义买卖证券；
⑤为牟取佣金收人，诱使客户进行不必要的证券买卖；
⑥利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；
⑦其他违背客户真实意思表示．损害客户利益的行为。
20[单选题]下列关于股份有限公司的说法，不正确的是（ ）。
A.董事会会议，可以他人代为出席
B.股东大会选举董事，实行累积投票制
C.股东大会的所有决议，只要出席会议的股东所持表决权过半数就能通过
D.股东大会应当每年召开一次年会
根据《公司法》第103条的规定，股东大会作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权过半数通过。
但是，股东大会作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的2／3以上通过。
21[单选题]下列选项中，说法不正确的是（ ）。
A.收购人可以在收购要约确定的承诺期限内，撤销其收购要约
B.发行无记名股票的，公司应当记载其股票数量
C.对有关董事、监事的报酬事项，股东以书面形式一致表示同意的，可以不召开股东会会议，直接作出决定，并由全体股东在决定文件上签名、盖章
D.申请可转换为股票的公司债券上市交易，申请公司应当报送保荐人出具的上市保荐书
根据《证券法》第91条的规定，在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销其收购要约。
收购人需要变更收购要约的，必须及时公告，载明具体变更事项。
根据《公司法》第130条的规定，发行无记名股票的，公司应当记载其股票数量、编号及发行日期。
根据《公司法》第37条的规定，股东会行使下列职权：
1.决定公司的经营方针和投资计划；
2.选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项；
3.审议批准董事会的报告；
4.审议批准监事会或者监事的报告；
5.审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；
6.审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
7.对公司增加或者减少注册资本作出决议；
8.对发行公司债券作出决议；
9.对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议；
10.修改公司章程；
11.公司章程规定的其他职权。
对前款所列事项股东以书面形式一致表示同意的，可以不召开股东会会议，直接作出决定，并由全体股东在决定文件上签名、盖章。
根据《证券法》第58条的规定，申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送下列文件：
①上市报告书；
②申请公司债券上市的董事会决议；
③公司章程；
④公司营业执照；
⑤公司债券募集办法；
⑥公司债券的实际发行数额；
⑦证券交易所上市规则规定的其他文件。
申请可转换为股票的公司债券上市交易，还应当报送保荐人出具的上市保荐书。
22[单选题]客户申请开展融资融券业务要在第三方存管银行开立（ ）。
A.信用证券账户
B.信用资金台账
C.信用交易担保资金账户
D.实名信用资金账户
客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立实名信用证券账户，在第三方存管银行开立实名信用资金账户。
23[单选题]证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于（ ）。
A.中国证监会
B.证券交易所
C.业务决策机构
D.证券公司总部
证券公司应当对融资融券业务实行集中统一管理。
融资融券业务的决策和主要管理职责应当由证券公司总部承担。
24[单选题]发行人在境内发行股票或者可转换公司债券、证券公司在境内承销证券以及投资者认购境内发行的证券，适用（ ）。
A.《证券发行与承销管理办法》
B.《证券投资基金销售管理办法》
C.《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》
D.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
根据《证券发行与承销管理办法》第2条的规定，发行人在境内发行股票或者可转换公司债券（统称证券）、证券公司在境内承销证券以及投资者认购境内发行的证券，适用本办法。
25[单选题]证券公司应当按（ ）编制资产管理业务的报告，报中国证券业协会备案，同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。
A.月
B.年
C.季
D.周
根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第51条的规定，证券公司应当按季编制资产管理业务的报告，报中国证券业协会备案，同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。
26[单选题]若发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，可采取的处罚措施是（ ）。
A.已经发行证券的，处以30万元以上60万元以下的罚款
B.尚未发行证券的，处以认缴资金金额1%以上5%以下的罚款
C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款
D.吊销发行人营业执照
根据《证券法》第189条的规定，发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以30万元以上60万元以下的罚款；
已经发行证券的，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款。
27[单选题]以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（ ）。
A.10%
B.20%
C.35%
D.45%
根据《公司法》第84条的规定，以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%；
但是，法律、行政法规另有规定的，从其规定。
28[单选题]证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起（ ）个交易日内报证券交易所备案。
根据《证券公司监督管理条例》第28条的规定．证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。
29[单选题]下列关于基金财产债权债务的说法，正确的是（ ）。
A.基金财产的债权，可以与基金管理人同有财产的债务相抵销
B.基金财产的债权，可以与基金托管人固有财产的债务相抵销
C.不同基金财产的债权债务，可以相互抵销
D.非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行
根据《证券投资基金法》第6条的规定，基金财产的债权，不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销；
不同基金财产的债权债务，不得相互抵销。
根据第7条的规定，非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。
30[单选题]下列选项中，说法正确的是（ ）。
A.证券登记结算机构的从业人员，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格。
并处以3万元以上10万元以下的罚款
B.因犯罪被剥夺政治权利。
执行期满未逾5年的，可以担任公司监事
C.副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由2／3以上董事共同推举1名董事召集和主持
D.无记名股票的转让，在股东名册变更登记后发生转让的效力
A
根据《证券法》第200条的规定，证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款；
属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。
根据《公司法》第146条的规定，有下列情形之一的，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员：
①无民事行为能力或者限制民事行为能力；
②因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾5年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年；
⑧担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年
31[单选题]A、B、C发起设立甲股份有限公司，公司成立后A股东向银行贷款500万元，拟由甲股份有限公司为其提供担保，下列关于此事项说法正确的是（ ）。
A.由董事会或者股东大会进行决议
B.必须经股东大会决议
C.A股东自行办理担保事项
D.由
升级会员 