证券市场基础知识考试常考真题汇总Word格式.docx
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ABD
3.证券投资基金资产总额包括（
）。
A、基金拥有的认股权证
B、基金拥有的短期票据
C、基金的银行存款本息
D、基金购买的公司债券
4.基金管理人遇到（
）等特殊情况，有权暂停资产估值。
A、基金投资所涉及的证券交易场所遇到法定节假日或因故暂停营业时
B、开放式基金出现巨额赎回的情形
C、封闭式基金出现严重折价交易的情形
D、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时
5.关于基金资产的估值方法，下列论述准确的有（
A、上市流通的有价证券，开放式基金要以估值日该证券收盘价估值
B、上市流通的有价证券，开放式基金要以估值日该证券平均价估值
C、首次公开发行的股票，按成本价估值
D、送股必须按估值日同一股票的收盘价估值
AC
6.债券收益率可分为（
A、票面收益率
B、直接收益率
C、持有期收益率
D、到期收益率
7.以下属于直接债券票面利率因素的是（
A、投资者的接受程度
B、债券的信用级别
C、利息的支付方式和计息方式
D、证券主管部门的管理和指导
8.以下各说法，其中正确的是（
A、同一种类的债券，长期债券利率比短期债券高
B、不同债券的利率不同，这是对信用风险的补偿
C、在通货膨胀严重的情况下，债券的票面利率会提高或是发行浮动利率债券，是对购买力风险的补偿
D、股票的收益率一般高于债券
9.证券投资的系统风险包括（
A、政策风险
B、周期波动风险
C、利率风险
D、购买力风险
10.证券投资系统风险又称作为（
A、不可回避风险
B、非系统风险
C、不可分散风险
D、主观风险
11.信用风险主要受证券发行人的（
A、经营能力
B、盈利水平
C、事业稳定程度
D、规模大小
12.计算基金资产净值总额时的基金负债主要包括（
A、应付未付的管理费、托管费
B、或有负债所提留的准备金
C、银行存款
D、其他应付款
AD
13.影响封闭式基金交易价格的因素包括（
A、市场供求状况
B、基金资产净值
C、经济形势
D、基金费用
ABC
14.基金资产总值包括（
A、基金购买的各类证券的价值
B、银行存款本息
C、基金应收的认购基金款
D、基金应支付的各种费用
15.证券投资基金的收益构成包括（
A、基金投资所得红利、股息、债券利息
B、买卖证券价差
C、存款利息
D、法律、法规及基金契约规定的其他收入
16.证券投资基金收益主要来源于（
A、利息
B、股息
C、红利
D、资本利得
17.基金收益中的利息收入是指基金（
）获得的收入。
A、投资于债券
B、投资于优先股
C、投资于普通股票
D、存入银行
18.在（
）情形下，证券投资基金不能进行收益分配。
A、基金投资亏损
B、基金份额净值低于面值
C、未弥补上一年度亏损
D、基金投资盈利且基金份额净值高于面值
19.基金分配方式通常有（
A、分配股票
B、分配红利
C、分配现金
D、分配基金份额
CD
20.我国有关法规规定，基金收益分配原则是（
A、每份基金单位享有同等分配权
B、基金当年收益应先弥补上一年度亏损后，才可进行当年收益分配
C、基金投资亏损，或者基金当年虽有收益但基金份额净值低于面值，则不进行收益分配
D、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值
答案：
文章来源：
1.按照我国《证券交易所管理办法》，以下属于证券交易所职能的是（
A、提供证券交易所的场所和设施
B、接受上市申请安排证券上市
C、对会员进行监管
D、管理和公布市场信息
2.证券交易所的功能包括（
A、为交易双方提供了一个完备、公开的证券交易场所，促使证券买卖迅速合理成交
B、形成较为合理的价格
C、引导社会资金的合理流动和资源的合理配置
D、对整个市场进行一线监控
3.证券登记结算公司的职能包括（
A、集中登记
B、集中存管
C、集中交易
D、集中结算
4.证券服务机构提供的证券服务包括（
A、代客理财业务
B、证券资信评估服务
C、证券清算交割服务
D、证券投资咨询
BCD
5.下列业务中属于证券登记结算公司的业务范围的有（
A、证券帐户、结算帐户的设立
B、证券的托管和过户
C、证券投资咨询
D、证券交易的清算和交收
6.证券市场的产生得益于（
）的发展。
A、社会化大生产和商品经济
B、国家干预
C、股份制
D、信用制度
7.与证券市场的形成有密切关系的是（
A、社会化大生产
B、自给自足的小生产方式
C、股份制发展
ACD
8.国际资本流动呈现不断加快的趋势，国际资本流动主要采取（
）几种形式。
A、对外直接投资
B、证券投资
C、国际信贷
D、政府援助
9.1920年后，中国各地相继出现的证券交易所有（
A、北平证券交易所
B、上海华商证券交易所
C、青岛市物品证券交易所
D、上海股份公所
BC
10.1992年9月，我国最早组建的资本实力雄厚的三大全国性证券公司是（
A、申银证券公司
B、华夏证券公司
C、国泰证券公司
D、南方证券公司
11.目前我国采用无纸化发行和交易的证券有（
A、股票
B、国债
C、企业债券
D、基金
12.初创时期（1991-1996年）的中国证券市场特征有（
A、股票市场规模扩大，发行方式多样化
B、债券市场品种多样化，发债规模逐年增加
C、证券市场规范运作
D、建立全国性统一有序的证券交易所市场
13.《证券法》实施以后，证券监管机构从以下几个方面（
）来促进中国证券市场的规范发展。
A、完善上市公司治理结构
B、大力培育机构投资者
C、改革完善股票发行制度
D、规范扶持证券经营机构
14.下列属证券服务机构的有（
A、证券投资机构
B、证券投资咨询机构
C、证券登记结算公司
D、资产评估机构
15.证券投资咨询公司的从业人员可以从事的行为有（
A、举办证券投资咨询报告会
B、提供咨询服务
C、接受客户委托，代理证券买卖
D、通过公开媒体提供投资咨询服务
16.证券投资咨询机构的从业人员不得从事（
）行为。
A、证券投资委托代理
B、与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
C、举办证券投资咨询报告会
D、接受投资人委托提供证券投资咨询服务
AB
17.证券投资咨询公司的人员风险主要由从业人员（
）引发。
A、道德品质
B、市场行情
C、业务能力
D、利益冲突
18.证券法律业务主要包括以下内容（
A、审查、修改、制作与证券发行、上市和交易有关的法律文件
B、为受托资产管理的委托人出具盈利保证书
C、为证券发行和上市活动出具法律意见书
D、为证券承销活动出具验证笔录
19.（
），必须聘请律师事务所及律师，对有关文件进行审查并出具法律意见书。
A、股票发行人
B、可转换债券发行人
C、上市推荐人
D、证券投资基金发起人
20.基金从设立到终止要支付一定的费用，它们包括（
A、证券交易费用
B、基金信息披露费用
C、清算费
D、托管费
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