证券从业证金融基础真题试题及答案Word下载.docx
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B.当日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价
C.当日该证券的第一笔成交价格
D.当日该证券最后一笔交易前五分钟所有交易的成交量加权平均价
6.
下列各项不属于《证券法》授予证券交易所的监管权力的是（）。
A.根据需要，可以对出现任何异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监管机构批准
B.对证券的上市交易申请行使审核权
C.上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权
D.公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易形式决定权
A
7.
下列说法正确的有（）。
Ⅰ.发行人申请首次公开发行股票满足持续经营时限、连续盈利、净资产及股本总额的有关规定
Ⅱ.保荐人保荐发行人发行股票并在创业板上市，应当对发行人的成长性进行尽职调查和审慎判断并出具专项意见
Ⅲ.招股说明书的有效期为5个月
Ⅳ.发行人可在公司网站刊登招股说明书，且可以早于在中国证监会网站披露的时间
A.ⅡⅢ
B.ⅠⅡ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
8.
非公开发行股票向特定对象发行股票，其特定对象包括（）。
Ⅰ.公司控股股东Ⅱ.实际控制人Ⅲ.证券投资基金Ⅳ.公司董事
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢⅣ
D
9.
设立股份有限公司公开发行股票，应当向国务院证券监督管理机构报送募股申和下列（）文件。
Ⅰ.公司章程Ⅱ.发起人协议Ⅲ.发起人姓名Ⅳ.承销机构名称
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
10.
关于公司型基金的说法，下列说法正确的有（）。
Ⅰ.公司型基金是依据基金公司章程设立
Ⅱ.公司型基金以发行股份的方式募集资金
Ⅲ.公司型基金在组织形式上与股份有限公司类似
Ⅳ.公司型基金的持有人凭借持有的股份依法享有投资收益
D.ⅠⅡⅢⅣ
11.
金融衍生工具按照基础工具的种类可划分为（）。
Ⅰ.货币衍生工具
Ⅱ.股权类产品的衍生工具
Ⅲ.结构化金融衍生工具
Ⅳ.OTC交易的衍生工具
B.ⅢⅣ
12.
下列关于混合资本债券的说法正确的有（）。
Ⅰ.期限在15年以上，发行之日起10年内不得赎回
Ⅱ.混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于4%，发行人可以延期支付利崖
Ⅲ.当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之肖
Ⅳ.混合资本债券到期时，如果发行人无力支付清偿顺序在该债券之前的债务或支付该击券将导致无力支付清偿顺序在混合资本债券之前的债务，发行人可以延期支付该债宝的本金和利息
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
13.
中国外汇交易中心的主要职能包括（）。
Ⅰ.提供银行间外汇交易
Ⅱ.提供网上票据报价系统
Ⅲ.办理外汇交易的资金清算、交割
Ⅳ.提供外汇市场、债券市场和货币市场的信息服务
14.
按付息方式，债券可以分为（）。
Ⅰ.贴现债券Ⅱ.附息债券Ⅲ.息票累积债券Ⅳ.有担保债券
C.ⅠⅡⅠⅣ
15.
个人进行证券投资应具备的基本条件有（）。
Ⅰ.符合国家有关法律的规定
Ⅱ.具备一定的经济实力
Ⅲ.具有一定的产品知识
Ⅳ.签署书面的知情同意书
16.
通过发行债券筹集资金的主体通常是（）。
Ⅰ.政府Ⅱ.金融机构Ⅲ.企业Ⅳ.个人
A.ⅠⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
17.
证券发行核准制实行（）管理原则。
A.公开
B.公平
C.公正
D.实质
本题解析：
证券发行核准制实行实质管理原则，即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件。
18.
上海证券交易所的分类股价指数包括（）。
A.工业类、商业类、地产类、公用事业类和综合类
B.工业类、商业类、金融类、公用事业类和综合类
C.工业类、商业类、地产类、运输业类和综合类
D.工业类、商业类、地产类、公用事业类和运输业类
上海证券交易所按全部上市公司的主营范围、投资方向及产出分别计算工业类指数、商业类指数、地产类指数、公用事业类指数和综合类指数。
19.
证券服务机构的虚假陈述采取过错推定，由（）举证其无过错。
A.证券投资者
B.发行人
C.上市公司
D.证券服务机构
证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件.应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。
其制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任。
但是，能够证明自己没有过错的除外。
20.
证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（）万元。
A.5000
B.6000
C.7000
D.8000
21.
（）对商业银行申请发行小型微型企业贷款专项金融债进行审批。
A.中国证监会
B.中国银监会
C.中国人民银行
D.中央政府
中国银监会对商业银行申请发行小型微型企业贷款专项金融债进行审批。
22.
市场缺乏交易对手而导致投资者不能平仓或变现所带来的是（）。
A.流动性风险
B.信用风险
C.操作风险
D.法律风险
题干所述是流动性风险的定义，A项符合题意。
信用风险是指交易中对方违约，没有履行承诺造成损失的可能性;
操作风险是指交易或管理人员的人为错误或系统故障、控制失灵造成的;
法律风险是因合约不符合所在国法律，无法履行或合约条款遗漏及模糊导致的。
23.
按照我国现行法律规定。
发行人将证券卖给投资者，来向其提供招股说明书。
属于（）。
A.内幕交易行为
B.操纵市场行为
C.欺诈客户行为
D.虚假陈述行为
24.
恒生指数是由香港恒生银行于1969年11月24日起编制，最初挑选了（）种有代表性的上市股票为成分股。
B.33
C.65
D.225
25.
下列选项中，属于综合指数类的是（）。
A.深证新指数
B.深证A股指数
C.深证B股指数
D.深证创新指数
在深圳证券交易所的股价指数中.综合指数类包括深证综合指数、深证新指数和中小企业板指数。
26.
下列不属于证券中介机构的是（）。
B.资信评级公司
C.会计师事务所
D.证券登记结算机构
在证券发行市场上，中介机构主要包括证券公司、证券登记结算机构、会计师事务所、律师事务所资信评级公司、资产评估事务所等为证券发行与投资服务的中立机构。
中国证监会是国务院直属的证券监督管理机构。
27.
我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的（）列入公司法定公积金。
A.5%
B.10%
C.20%
D.30%
我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。
28.
在下列几种基金中，一般（）的年管理费率最低。
A.债券基金
B.货币基金
C.股票基金
D.认股权证基金
我国股票基金大部分按照1.5%的比率计提基金管理费，债券基金的管理费率一般低于1%.货币基金的管理费率为0.33%。
29.
下列关于股票型基金系统性风险的论述，正确的是（）。
A.系统性风险是可分散风险
B.系统性风险不包括汇率风险
C.系统性风险即市场风险
D.系统性风险包括基金管理公司的经营风险
系统性风险即市场风险，是指由整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格所造成的影响，包括政策风险、经济周期性波动风险、利率风险、购买力风险、汇率风险等。
这种风险不能通过分散投资加以消除.因此又称为不可分散风险。
30.
证券公司如欲经营证券承销与保荐业务。
注册资本最低限额为人民币（）元。
A.5亿
B.2亿
C.1亿
D.5000万
经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币1亿元;
经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。
31.
按照（），金融市场划分为有形市场和无形市场。
A.金融工具发行特征
B.金融交易的场地和空问
C.交易标的物的不同
D.金融工具流通特征
按照金融交易的场地和空间划分，金融市场划分为有形市场和无形市场。
32.
中小企业私募债发行利率不超过同期银行贷款基准利率的（）倍。
A.1
B.2
C.3
D.4
中小企业私募债发行利率不超过同期银行贷款基准利率的3倍，期限在1年（含）以上。
33.
按照基础工具划分，金融衍生品可分为（）。
A.股权衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具
B.场内交易工具、场外交易工具
C.远期、期货、期权和互换
D.股权衍生工具、债券衍生工具、外汇衍生工具
按照基础衍生工具划分，金融衍生品可分为股权衍生工具（以股票或股票指数为基础的衍生工具，如股指期货等），货币衍生工具（以各种货币为基础的金融衍生工具.如远期外汇合约、外币期权等）.利率衍生工具（以利率为基础的金融衍生工具。
如远期利率协议）。
34.
我国《证券法》规定，股份有限公司申请股票在深圳证券交易所主板市场上市，其公司股本总额必须不少于人民币（）万元。
A.4000
B.5000
C.3000
D.1000
35.
在证券经纪业务中，证券经纪商进行含有证券自营业务的委托申报时的原则是（）。
A.价格优先、时间优先
B.价格优先、客户优先
C.时间优先、价格优先
D.时间优先、客户优先
证券经纪商进行含有证券自营业务的委托申报时的原则是时间优先、客户优先。
36.
私募基金运行期间,信息披露义务人应该在每个季度结束之日起（）个工作日内向投资者披露基金净值等信息。
A.2
B.3
C.10
D.15
37.
下列不属于奇异型期权的是（）。
A.任选期权
B.互换期权
C.百慕大期权
D.平均期权
38.
股票本身没有价值,但股票是一种代表（）的有价证券。
A.转让权
B.财产权
C.债权
D.资金权
39.
《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定，符合条件的境内基金管理公司和（）批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。
A.工商企业
B.私募基金
C.投资咨询公司
D.证券公司
40.
关于场外交易市场，下列说法错误的是（）。
A.在集中交易场所之外进行
B.挂牌标准相对较低，通常不对企业规模和盈利情况等进行要求
C.信息披露要求较高，监管较为严格
D.交易制度通常采用做市商制度
41.
地方政府债券按资金用途和偿还资金来源不同，通常可以分为（）。
Ⅰ.一般债券;
Ⅱ.特殊债券;
Ⅲ.专项债券;
Ⅳ.金融债券
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
42.
某公司拟上市发行股票，已知股票每股面额为1元，按照我国《公司法》要求，该公司的股票发行价格可以是（）。
Ⅰ.20元;
Ⅱ.0.5元;
Ⅲ.1元;
Ⅳ.5.4元
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
43.
证券公司净资本表明可变现以满足支付需要和（）的资金数。
A.应对风险
B.业务扩展
C.投资需求
D.可分配利润
44.
在我国，设立证券公司必须经（）审查批准。
A.中国证券业协会
B.国务院证券监督管理机构
C.证券投资者保护基金有限责任公司
D.国家发展和改革委员会
45.
QDII基金份额净值应当至少（）计算并披露一次。
A.每旬
B.每周
C.每月
D.每个工作日
46.
我国创业板市场于（）在深圳证券交易所正式启动。
A.2010年
B.2004年
C.2009年
D.2007年
47.
证券投资基金的出现和发展，能有效地改善证券市场的（）结构。
A.筹资者
B.管理者
C.投资者
D.监管者
48.
公司在保持正常运营的情况下，可以向所有出资人（股东和债权人）进行自由分配的现金流是（）。
A.企业自由现金流
B.股权自由现金流
C.股票红利
D.利息
49.
下列关于股票风险性特征的说法，错误的是（）。
A.风险本身是一个中性概念，但是，高风险一般对应着高收益，因此投资者一般喜欢投资那些风险性较高的股票
B.股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性，或者说实际收益与预期收益之间的偏离
C.投资者在买入股票时，对其未来收益会有一个估计，但事后看，真正实现的收益可能会高于或低于原先的估计，这就是股票的风险
D.风险不等于损失，高风险的股票可能给投资者带来较大的损失，也可能带来较大的收益
50.
银行间债券市场的委托结算机构是（）。
A.中央结算公司
B.中国结算公司
C.国家外汇管理局
D.中国人民银行
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