股权融资意向书docWord格式.docx
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第五条由于不可抗力的缘故，如战争、地震、自然灾害等等，致使两边合作项目中止执行或无法执行所造成的损失由两边各自承担。
第六条本协议未及事宜，两边另行协商或签定补充协议加以确信。
第七条本协议书一式两份，甲、乙两边各执壹份。
武汉碳谷投资治理乙方：
武汉格瑞林建材科技
股分
签名（章）：
签名（章）：
法定代表人：
法定代表人：
日期：
日期
篇二：
项目投融资合作意向书
中房字[0000XX]
项目投融资合作意向书
甲方：
中房集团明鑫实业投资
吉林龙元堂奥能生物科技有限责任公司
甲乙两边通过洽谈，就乙方“牛血SOD综合开发”项目合作达到共识，为加速两边的合作进程，本着老实守信、互惠互利的原那么，经友好协商，就合作投资相关事宜签署本合作意向。
一、合作方式
股权质押投资：
乙方项目符合甲方合作条件，经甲乙两边签定正式合同后，由甲方采纳100%股权质押投资的方式进行投资。
二、合作资金
一、项目需甲方投入资金1.1亿元人民币。
乙方以该项目所有固定资产（房产及其他设备）作为合作条件。
二、合作期限：
5年，自签定正式合作合同之日起计算。
3、到款期限：
自两边正式签定合同之日起十个银行工作日内，甲方将项目资金依照利用打算一次或分期划拨到乙方项目帐户（甲方监督项目资金利用，确保专款专用）。
三、分派方式
甲方资金到位后，乙方每一年在年度期满15个工作日内，向甲方支付按其实际投入资金的15--18%（待定）年的投资回报，直到合作期满。
四、投资回收
一、甲方在合作期满后15个工作日之内收回对乙方项目的全数投融资款。
甲方在收到所有约定收益和全数投融资款后，无条件退出，项目全数资产归乙方所有。
二、乙方应依照投资正式合同规定，按期归还甲方投融资款，如需延期，乙方应提早3个月通知甲方，经甲方同意后办理延期合作手续，如乙方未依照投资正式合同约按时刻按时足额支付投融资回报，甲方将不予办理延期合作手续。
五、合作程序
一、本意向书自签定之日起，乙方应在十五个工作日之内向甲方提交两边认可的权威机构出具的律师尽职调查报告和股权价值评估报告，以供甲方用于投融资评审的决策依据。
二、甲方收到乙方提供的项目相关报告后的十个工作日内，向乙方发出书面评审意见函件。
3、若是乙方项目符合合作条件，甲乙两边签定正式项目合作合同并按合同规定划拨项目款项，甲方派员监督资金的利用，做到专款专用。
但甲方不参与乙方经营治理，也不承担由此产生的风险和责任。
4、乙方应踊跃配合甲方，到乙方所在的工商治理局办理100%的股权质押手续。
在乙方显现未能按期足额支付甲方盈利或其他足以造成甲方资金风险的情形下，甲方有权采取各类有效方法爱惜自己的权益及资金平安。
五、两边合作期满，乙方必需无条件结清甲方应得的全数回报和投融资的本金。
六、上述程序依照前后顺序进行，只有在某时期的程序完成后，才能开始进行下一个程序工作。
六、两边的责任和义务
（一）甲方责任义务
一、及时签收审查乙方提供的相关文件，并向乙方通报合作进展意见，如超过约按期限十五个工作日没有回答，乙方有权终止合作进程。
二、负责提供合作所需的证照等文件，并保证相关资料真实完整，合法有效。
3、负责在项目正式签定合同后履约投融资。
4、在合作项目无法正式签定合同时，在乙方志愿的前提下，负责提供融资咨询效劳。
并踊跃辅导乙方，直到符合融资条件。
（二）乙方责任义务
一、及时向甲方提交项目合作所需有关报告等文件资料，如超过约按期限十五个工作日，甲方有权终止合作。
二、保证提供的材料和文件真实完整、合法有效。
3、负责落实合作项目基础工作，具有合作大体条件和要素。
4、负责落实合作项目的申报批文及项目法定资料等其它前期应完成的预备工作。
七、专门约定
一、两边均只认可政府部门、有资质的专业机构以公函形式出具的各类项目报告、证件文件等资料，严格依照国家有关项目投资方面的法律、法规、政策要求和投资或投资担保方的运作程序进行，以保障资金平安运作。
二、若是乙方的条件符合甲方的投融资要求而甲方不能按合同约定到款的，甲方承担乙方为此支付的合法费用；
若是因乙方企业及项目条件不符合国家法律法规规定及收益保障造成甲方显现经济损失时，乙方承担相应的补偿责任。
3、乙方在项目合作运作进程中，除负责考察人员在考察期间实际发生的差旅食宿费用外，有权拒绝该项目甲方人员提出的其他任何要求，如有其他要求发生，乙方可直接向甲方组织反映，甲方将及时调换安排其他工作人员负责对项目继续运作，同时对上述违规人员依规惩罚。
不然，甲方将视其为乙方不作为，亦不承担由此而造成的损失。
如乙方行贿甲方工作人员，甲方不承担任何责任，并有权终止合作。
4、两边只认可已加盖公司公章的书面文件，任何人员（不管职务高低）在项目运作进程中所做的任何许诺都是无效行为，公司对此不承担任何责任。
五、两边相关人员对所知悉的合作内容均负有保守商业秘密的责任，不得对外披露任何数据及信息。
八、其它约定
一、两边成立文件记录签收制度，凡属重要的文件和报告，以两边各自的记录签收为准，其它文件数据可利用，电邮，邮递方式收发。
二、未尽事宜，可另行协商，以书面确认的一致意见作为补充，与本意向书一起作为正式合同的基础。
3、本意向书一式两份，两边各执一份，经两边代表签字并盖章后有效。
4、本意向书有效时刻为三个月。
五、本意向书签约地为中国北京。
甲方（签章）中房集团明鑫实业乙方（签章）吉林龙元堂奥能生物投资科技有限责任公司
代表签章：
:
010-********
电话:
签定日期:
XX年月代表签章：
:
电话:
签定日期:
XX年月日
日
篇三：
股权投资意向书模板
股权投资意向书甲方：
武汉碳谷投资治理乙方：
武汉格瑞林建材科技股分鉴于：
据此，为充分发挥两边的资源优势，增进乙方的快速进展，为股东谋求最大回报，经甲、
乙两边友好协商，就甲方参与并认购乙方增资扩股股分事宜达到如下意向条款：
第一条认股及投资目的甲、乙两边同意以发挥各自的优势资源为基础，成立全方位、长期的战略合作伙伴关系，
保证两边在长期的战略合作中利益共享，一起进展。
甲方出资人民币3000万元认购乙方增资扩股的股分，认购价钱及所
持有的股分数量待甲方尽职调查后两边协商确认。
第三条甲、乙两边同意，在乙方收到甲方存入的认购款项后，向甲方开出认购股分资金
收据。
一、甲方向乙方用于认购股分的资金来源合法，符合乙方公司章程和中国境内相关法律法规的规定。
第五条由于不可抗力的缘故，如战争、地震、自然灾害等等，致使两边合作项目中止执
行或无法执行所造成的损失由两边各自承担。
甲方：
武汉格瑞林建材科技股分
日期：
日期篇二：
投资意向书（通用版本）甲方（你的公司）和乙方（vc）investmenttermsheet（投资意向书）
适用于创投、私募股权投资被投公司简况
xxxx公司（以下简称“甲方”或“公司”）是总部注册在开曼群岛的有限责任公司，
该公司直接或间接的通过其在中国各地的子公司和关联企业，经营在线教育开发、外包和
其他相关业务。
总公司、子公司和关联企业的控股关系详细说明见附录一。
公司结构
甲方除拥有在附录一中所示的中国的公司股权外，没有拥有任何其他实体的股权或
债权凭证，也没有通过代理操纵任何其他实体，也没有和其他实体有代持或其他法律形式的
股权关系。
现有股东
目前甲方的股东组成如下表所示：
股东名单股权类型股分股分比例黄马克
/ceo一般股5，000，00050％刘比尔/cto一般股3，000，00030％周赖利/coo一般股2，000，00020％
--------------------------------------------------------------------------------
----------------
合计：
10，000，000100％投资人/投资金额
某某vc（乙方）将作为本轮投资的领投方（leadinvestor）将投资：
美金150万跟从投资方经甲方和乙方同意，将投资：
美金100万
投资总额美金250万上述提到的所有投资人以下将统称为投资人或a轮投资人。
投资总额250万美金（“投资总额”）将用来购买甲方发行的a轮优先股股权。
本投资意向书所描述的交易，在下文中称为“投资”。
投资款用途
研发、购买课件80万在线设备和平台55万全国考试网络45万运营资金45万
其它25万总额250万详细投资款用途清单请见附录二。
投资估值方式
公司投资前估值为美金350万元，在必要情形下，依照下文中的“投资估值调整”条款
进行相应调整。
本次投资将购买公司股a轮优先股股分，每股估值0.297美金，占公司融资
后总股本的41.67％。
公司员工持股打算和治理层股权鼓励方案此刻股东同意公司将发行最多1，764，706股期权（占完全稀释后公司总股本的15％）
给治理团队。
公司员工持股打算将在投资完成前实施。
所有授予治理团队的期权和员工通过持股打算所取得的期权都必需在3年内每一个月按比例
兑现，并依照取得期权时的公平市场价钱执行。
a轮投资后的股权结构
a轮投资后公司（员工持股打算执行后）的股权结构如下表所示：
股东名单股权类型股分股分比例黄马克一般股5，000，00027.63％刘比尔一般股3，000，00016.58％周赖
利一般股2，000，00011.05％员工持股一般股1，764，7068.75％a轮投资人（领投方）优先股5，042，
01725.00％
a轮投资人（跟投方）优先股3，361，34516.67％
--------------------------------------------------------------------------------合计：
20，168，067100％投资估值调整
公司的初始估值（a轮投资前）将依照公司业绩指标进行如下调整：
a轮投资人和公司将一起指定一家国际性审计公司（简称审计公司）来对公司XX年的
税后净利（npat）依照国际财务报告准那么（ifrs）进行审计。
经ifrs审计的常常性项目的税
后净利（扣除超级常性项目和特殊项目）称为“XX年经审计税后净利”。
若是公司“XX年经审计税后净利”低于美金150万（“XX年预测的税后净利”），公
司的投资估值将按下述方式进行调整：
XX调整后的投资前估值=初始投资前估值×
XX年经审计税后净利/XX年预测
的税后净利。
a轮投资人在公司的股分也将依照投资估值调整进行相应的调整。
投资估值调整将在出
具审计报告后1个月内执行并在公司按比例给a轮投资人发新的股权凭据以后立刻正式生效。
公司估值依据公司的财务预测，详见附录三。
反稀释条款
a轮投资人有权按比例参与公司以后所有的股票发行（或有权取得这些有价证券或
可转股权凭证或可兑换股票）；
在没有取得a轮投资人同意的情形下，公司新发行的股价不能低于a轮投资人购买时股
价。
在新发行股票或权益性工具价钱低于a轮投资人的购买价钱时，a轮优先股转换价钱
将依照棘轮条款（ratchet）进行调整。
资本领件（capitalevent）
“资本领件”是指一次有效上市（请见下面条款的概念）或公司的并购出售。
有效上市
所谓的“有效上市”必需至少知足如下标准：
1.公司达到了国际认可的股票交易市场的大体上市要求；
2.公司上市前的估值至少达到5000万美金；
3.公司至少召募XX万美金。
出售选择权（putoption）若是公司在本轮投资终止后48个月内不能实现有效上市，a轮投资人将有权要求公司-
在该情形下，公司也有义务-用现金回购部份或全数的a轮投资人持有的优先股，回购的
数量必需大于或等于（转载自：
xiaocaOfaNWen小草范文网:
股权融资意向书）：
1．a轮投资人按比例应取得的前一个财年经审计的税后净利部份的10倍，或
2．本轮投资总额加上从本轮投资完成之日起依照30％的内部收益率（irr）实现的收益
总和。
拒绝上市后的出售选择权本轮投资完成后36个月内，a轮投资人指定的董事提议上市，而且公司已经知足潜在股
票交易市场的要求，可是董事会却拒绝了该上市要求的情形下，a轮投资人有权要求公司在
任何时候用现金赎回全数或部份的优先股，赎回价必需高于或等于：
1．本轮投资额加上本轮完成之日起依照30％内部报酬率（irr）实现的收益总和；
2．a轮投资人按比例应取得的前一个财年经审计的税后净利部份的25倍。
未履行许诺条款的出售选择权若是开创股东和公司在本轮投资完成后12个月内，没有完成下文“签署和完成交易的前
提条件和交易完成后的许诺条款”中概念的投资后许诺条款，公司必需依照a轮投资人要求
部份或全数的赎回本轮发行的优先股；
赎回的价钱依照本金加上本轮投资完成之日起依照
30％内部报酬率（irr）实现的收益的总和。
开创股东许诺
所有开创股东必需一起地和别离地许诺公司将有义务履行上述出售选择权条款。
转换权和棘轮条款（ratchet）a轮优先股股东有权在任何时候将a轮优先股转换成一般股。
初始的转换率为1:
1。
a轮
优先股的股价转换率将随着股权分拆，股息，并股，或类似交易而按比例进行调整。
新股发行的价钱不能低于a轮投资人的价钱。
在新发行股票或权益性工具价钱低于a
轮投资人的购买价钱时，a轮优先股转换价钱将依照棘轮条款（ratchet）进行调整。
清算优先权
当公司显现清算，解散或关闭等情形（简称清算）下，公司资产将依照股东股权比例
进行分派。
可是a’轮投资人将有权在其他股东执行分派前取得优先股投资本钱加上依照20％
内部回报率取得的收益的总和（依照美金进行计算和支付）。
在公司发生并购，而且i）公司股东在以后并购后的公司中没有主导权；
或ii）出售
公司全数所有权等两种情形将被视为清算。
在上述任何情形下，a轮优先股股东有权选择在
执行并购前全数或部份的转换其优先股。
若是该交易的完成不知足清算条款，a轮投资人将
有权废除前述的转换。
沽售权和转换权作为积存权益上述a轮投资人的出售选择权和转换a轮优先股权是并存的，而不是互斥的。
公司和现有股东和他们的继任者许诺采取必要的、适当的或可采取的行动（包括但
不限于：
通过决议，指定公共声明并填写相关申请，减少公司的注册资本等）来执行上面提
到的赎回或回购优先股。
强卖权（dragalong）开创股东和所有以后的一般股股东都强制要求同意：
当公司的估值少于美金xx百万时，
当多数a轮优先股东同意出售或清算公司时，其他a轮优先股股东和一般股股东必需同意
该出售或清算打算。
公司治理
本轮投资完成后，董事会将保留5个席位，公司和现有股东占3个席位，a轮投资人占2
个席位（投资董事）。
董事会必需每季度至少召开一次。
除以下所列的“重大事项”，董事会决议必需至少取得3个董事其中至少包括1名投资
董事确信的批准才能通过。
某些重大事项的批准需要取得所有董事书面确信的批准才能通过。
该条款一样应用在公司的所有子公司和其他操纵的实体中。
需要所有董事批准生效的“重大事项”包括但不限于如下方面：
（a）备忘录和公司章程的修订；
（b）收购、归并或整合；
出售或转移的资产或股东权益超过人民币xx元；
转移、
出售而且重购公司注册资本金或公司股权；
成立或注资任何合伙公司；
清算或破产；
（c）变更注册资本；
变更股本，发行或销售其他类股凭证，发行超过金额人民币yy
元的公司债；
（d）为不是子公司或母公司的第三方提供担保；
（e）变更或扩展业务范围；
非业务范围内的交易和任何业务范围之外的投资；
（f）分红策略和分红或其他资金派送；
（g）任何关联方交易；
（h）指定或变更审计机构；
变更会计法那么和流程；
投资意向书范文xxxx公司（以下简称“甲方”或“公司”）是总部注册在开曼群岛的有限责任公司，
该公司直接或间接的通过司和关联企业，经营在线教育开发、外包和其他相关业务。
总公
司、子公司和关联企业的控股关系详细说明见附录公司结构
债权凭证，也没有通过代理也没有和其他实体有代持或其他法律形式的股权关系。
股东名单股权类型股分股分比例黄马克/ceo一般股5，000，00050％刘比尔/cto一般股3，000，00030％周赖利/coo一般股2，000，00020％
----------------合计：
10，000，000
100％投资人/投资金额
美金150万跟从投资方经甲方和乙方同意，将投资：
美金
100万
--------------------------------------------------------------------------------
----------------投资总额美金250万上述提到的所有投资人以下将统称为投资人或a轮投资人。
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