研发规范文件Word文档下载推荐.docx
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4）个人保护：
了解实验室个人保护用品的种类及领用渠道。
个人保护用品包括：
安全眼镜、安全手套、安全鞋、工作服、围裙；
实验前应准备好相应的个人保护用具，实验过程中要正确的穿戴好。
养成良好的个人卫生习惯；
头发应整理好盘在脑后或禁止留长发。
衣服上的物品或首饰禁止带入实验室，以免缠绕或掉进设备里；
不在实验室吃东西、吸烟。
5）实验废弃物的处理：
不要把任何固体或液体废弃物品和其他的有害物品扔到普通垃圾里，也不要把它们排放到排水系统里；
废弃的样品及实验中产生的其他非危险固体废料需堆放在固定位置，每日实验结束前统一处理；
每个实验室都应该有一个指定用来储存危险废弃物品的空间。
这个地方应有标识，并且不影响正常的实验活动，但它又很容易接近和容易被识别。
标识存放的废弃物品，应有的信息：
“废弃物品”字样；
产生废品的人员姓名；
废弃物由公司统一安排处理，处理时间一般为7-10天。
3实验室现场5S管理要求
1）实验室物品定期整理，不用物品应及时进行正确的处理，暂时不用的物品应储存起来，不要出现在现场。
2）定置管理：
经常使用的设备成套安装好，摆放在固定位置；
使用频率较少的设备、实验设备应储存在橱柜中，并在橱柜内表面贴上物品清单，清单标明物品名称、数量；
3）每天进行清洁、整理，保持环境的整洁。
管理人员应定期检查，督促整改。
4实验中的要求
1）实验前的准备工作
实验前认真编写实验方案，包括实验目的、所用设备仪器、实验步骤、预计效果、实验安全监控点；
清理需要使用的现场，准备实验仪器，搭建实验装置，并试运行确认装置的稳定性和安全性；
整理一个项目专柜，项目专用原料、实验样品、特殊实验用具等在标记好后放入专柜中；
准备好安全设备及个人保护用具，并穿戴整齐；
实验现场应有明显的标志，写明实验名称、实验人员、监护人员（危险的实验及操作需要监护人员）。
2）实验过程中的要求
严格按照实验方案操作，实验过程中不得随意改变实验方法。
如果变动应及时记录，并对变动的结果进行分析；
实验人员不得擅自离岗，不得无人照看运行中实验设备；
每个实验的主要原料在投料前必须有留样，严禁连锅端不留痕迹式操作；
标签应随手作好，标签的内容包括：
物品品名、编号、时间、责任人，不得将没有标签的样品随意放置，严禁占用实验用器具长期盛放样品。
3）实验完毕应注意的工作
实验完毕，应及时进行实验现场的整理工作，包括：
a）实验的原材料整理归位，b）收集实验的样品、并做好标记，c）废弃物及时处理，d）工作台面、操作器具的及时保洁，e）实验样品的及时送检。
f）严禁未进行现场整理就开始下一个实验；
实验完毕，及时整理实验记录，根据实验结果和实验现象对本实验进行讨论，并提出下一步实验方案。
5实验记录规范
1）以科学严谨的治学态度认真如实作好实验记录，是每一个从事科研人员必须具备的素养，哪怕是不好的实验结果都必须如实记录。
实验记录是很多技术成果在法律意义上的依据，规范的记录也是对自己劳动成果的尊重。
2）实验记录应包含的内容
A．项目名称，编号
B．实验名称
C．本实验起始时间、实验人员、本实验记录起始页码，参考文献
D．实验目的
E．实验需要仪器
F．实验基本步骤
G．实验中所采用的创新点
H．实验过程
I．实验结果
J．实验讨论及下步方案
注：
对于一个实验如果有几页记录，其第1页后面的几页记录的页头上需写上：
实验名称、记录起始页码、实验人；
实验结果、实验讨论及下步方案的书写空间可能需要预留。
3）实验样品
实验样品是实验记录有机的组成部分，应做好标记（样品名称、编号），与实验记录统一保存。
一本实验记录应有一包实验样品，样品外包装上标明记录本编号。
实验样品的编号规则，统一采用和实验记录页码对应的编号规则编号。
如001021-1：
001表示记录本编号，021表示第21页，-1表示第一个样品；
作完实验后应及时把所得样品规范的收集保管，上交实验总结报告时，必须附带上交相应的代表样品，上交实验记录本时应同时上交实验样品包，多余的实验样品包装标记后放在自己的样品箱存放在样品室，并在样品箱清单上登记。
4）实验记录的管理
实验记录要忠于“原始”要求，“记好你所做的”。
尽管每个人都有自己的书写风格，但是必须要能保证事隔多时后自己和别人都能验证重复，这是判断实验记录是否规范的唯一准则；
实验记录由公司统一发放，以旧换新，实验记录本统一编号，敲页码章，不得缺页；
实验记录本的第一、二页预留，在记录本上交存档时作为记录本目录；
记录如有错误，可以在原处涂改，不得撕页；
记录本编号：
记录本按照流水号进行编号，统一由发放人员在封面盖编号章，记录本的所有页面盖页码章，领取人员签字领取实验记录本；
每个实验人员必须妥善保管自己的实验记录，离开座位前应养成随手收好记录的良好习惯；
记录本用完以旧换新，旧的记录本、实验样品包收归公司档案统一管理，必要时通过登记后可以进行查询。
5）养成良好的实验记录习惯
实验前必须充分作好文献调研和实验原料、仪器的准备工作，不作无准备的实验；
对于重复性的实验操作，可以省略操作过程，其他数据都必须重新记录，不得简单的记录为“同上”；
实验记录必须与实验平行记录，不得凭印象事后写“回忆录”；
所有收率数据记录，要准确记录数量，不得出现“少许”“大约”式记录；
实验记录不得私自带离实验室，未经许可其他无关人员不得借阅、复制；
未经许可所有样品一律不得外流。
6研发阶段分类
1）工艺开发阶段，工作重心：
a）找出或验证相对最优并可行的工艺路线，b）得到各步的样品，c）样品结构鉴定；
2）小试研发阶段，工作重心：
a）工艺优化，b）建立产品的质量标准，c）实验室放大工作，进行工艺放大及工艺稳定性研究，d）产品性能控制研究，e）小试收率、成本核算，有较为明确的成本要求。
3）工厂中试阶段，工作重心：
a）工厂级规模的放大研究，确认适合生产的工艺过程及设备。
b）确定标准生产操作规程（SOP），及产品销售质量标准，c）准确的收率、成本核算，有明确的成本要求。
7到工厂须知
1）开工前的工作
项目经理编写产品中试方案，审核通过后，可以开展原料、人员及车间的准备工作；
去工厂出差的目的是进行中试生产或者加工生产，参与的项目小组成员一般包括：
工艺、工程等环节的技术人员，不是万不得已，公司一般不配置操作工随行。
在正式开工生产前，项目小组成员全体或者代表必须至少前往工厂一次，必要的时候应由公司高级经理人员带队前往；
到工厂后一般需要由公司的项目小组成员和工厂的相关人员召集生产工作协调会，协调会的目的是为确定开工日期，确认生产现场、设备和人员的状态以及可获用时间，化验分析条件，协商部分原料可领用或代购协议，并将各项工作落实到工厂联系人。
2）生产中：
在准备生产开车前，特别是对代有实验性质的中试生产，项目经理应要求车间主管召集生产班组长和操作工，进行一次针对项目产品生产的安全知识培训，培训的内容主要包括物料的性质特点和劳动防护，强调工艺关键控制点SOP和注意事项；
生产投料前，项目经理还需要复核原辅料检验和工艺验证，设备清洗、试压试漏等设备验证，尽可能排除影响工艺稳定的隐患；
生产操作过程应严格按照生产SOP操作，并如实作好生产记录。
有权利在现场发出生产指令的人员必须是唯一的一个人，不能多头下达指令。
3）完工后：
生产完工后，项目人员必须完成生产盘点和清场，剩余物料处理后方可撤离工厂；
项目经理应在规定的时间期限内完成中试总结报告，交部门领导审核并申请验收；
整理编写生产SOP并修订升级版本的工艺规程，交审核存档。
上海**智能科技有限公司
2015.02.10
研发财务管理办法
第一条为加强公司成本管理，有效控制公司运作成本，根据国家有关法律、法规，结合本公司实际情况，制定本办法。
第二条本管理办法中所指费用包括各部门办公费用、零星办公用品、用具采购、业务费用、招待费、差旅费和其它日常有关费用开支等。
第三条凡属物品采购和各类业务费用超过1000元以上的开支，一般采用支票或汇票等银行结算方式，差旅费和一些不便利用支票等结算方式付款的可采用现金结算方式。
第四条费用和付款实行按程序审批制度：
（一）办理借款的审批程序
经办人办理借款前，应填写“借款审批单”，报部门经理审批后，交财务人员稽核，再由财务主管领导审核，最终交由公司总经理审批。
借款人应严格按照借款用途使用借款，不得挪作他用或借给他人使用，否则公司将按情节轻重追究责任。
员工借款金额原则上不能超过该借款人的月工资。
如因公司业务特殊需要，借款金额超出月工资，借款人需提交书面说明，并报经部门经理和公司总经理审批同意。
员工在每次借款前，财务部门须审查该员工上次借款报销或冲帐情况，原则上上次借款未报销或冲帐的，不得再发生新的借款。
所用借款必须在经济活动结束一周内办理相关借款核销手续，并且当月借款应在当月报销或冲帐。
若借款人无法及时报销或冲帐的，须书面说明原因，并报经部门经理或主管领导同意，否则财务部门将从该借款人员的当月工资中予以扣除。
原则上公司不予以私人借款，如情况特殊，需经公司领导讨论决定，借款人作出书面承诺，方可借支。
如在承诺期限（最长不超过一个月）内不能及时还款，公司将从工资中予以扣除。
（二）费用核销的审批程序
经办人在经济活动结束后，应在一周内及时取得有关原始凭据，填写“费用报销单”，首先上报部门负责人审批，交财务人员稽核，再由财务主管领导审核，最终报公司总经理审批后，到财务室报销手续，结清借款。
经办人要本着勤俭节约，少花钱多办事的原则，尽量压缩和控制开支。
经办部门负责人签署意见时，要检查经济业务的真实性，如是否有需要，有无事先请示等。
财务部门审核时，应检查原始单据的真实合法性，有无执行相应的开支标准，是否属于计划内开支，数字加计是否准确等。
审批人批准时，要检查是否属于自己的审批权限。
各部门各环节要严格把关，加强经济核算，控制开支，降低费用成本。
（三）付款审批程序
用款部门填写“付款申请单”，内容包括收款单位及开户银行、帐号、金额及其用途等有关表格上该填写的资料，经办人及部门主管签字后，连同付款的依据，如合同、发票等有关文件，送财务人员稽核，再由财务主管领导审核，最终由公司总经理审批同意后付款。
财务室在报帐过程中，如发现不能处理的或不符合有关规定的事项，应及时向当事人提出，并报请公司总经理处理。
第五条所有费用报销的单据要求合法，不得伪造、涂改。
否则财务人员有权拒绝报销。
第六条总经理外出，则由主持工作的公司领导行使审批权。
第七条因工作需要借用备用金的，备用金的借用、核销审批程序与本办法前列费用开支审批程序相同。
备用金必须在年终前归还，下年度因工作需要时再重新办理续借手续。
第八条有关市内交通费的报销规定
员工因公在市内办事，可报销乘坐地铁，巴士费用，原则上出租车费不予以报销，但是特殊情况除外，并在出租车票的背面说明原因，所走路线，由部门经理及总经理审批后才可予以报销。
第九条差旅费标准
按照文件“公司出差管理规定”执行。
第十条本办法自发布之日起执行，解释权归公司财务室。
未尽事宜，由总经理授权财务室另行制定。
2015.05.10
研发、生产部门绩效考核制度规范
一、考核对象
研发部小组长及具体研发项目组、生产部基层员工及生产部研发项目组
二、考核总体原则
结果导向，多劳多得，奖功罚过
三、研发工作考核及奖励
1、研发项目积分办法（此项办法用于考核小组全年工作量）
1）研发项目立项时约定如下参数：
基本分数：
5分为重点项目，3分为重要项目，1分为普通项目
难度系数：
0.5--1.5
2）项目只有验收后才能记算积分，验收时可依据研发结果加减分。
加分情形：
获专利+1分
经济技术指标超预期+0.5~1分
项目进度提前+0~0.5分
其他可加分情形
减分情形：
项目进度逾期-0~0.5分
超预算-0~0.5分
经济技术指标不理想-0~0.5分
实验失败-全分
3）积分计算公式
小组全年积分=∑（基本分数×
难度系数+验收加减分）
说明：
年度未完成项目不结算积分，可留转下年
4）项目管理流程
A、项目立项，小组长提交项目预算表，必要时附可行性报告，确定基本积分和难度系数
B、研发部长给项目号
C、实验完成，小组长整理实验文档，提交实验总结报告，等待验收
D、财务核算其预算执行情况，并给出预算执行方面的加减分
E、总经理就实验进度和经济技术指标完成情况给出加减分意见
F、获得小组该项目的项目积分
2、研发基层员工打分办法
1）参与研发的基层员工按其参与项目的完成情况打分，由小组长负责考核
2）考核针对项目团队，而不是个人
3）考核采百分制，百分组成如下：
经济技术指标完成情况：
60分
项目进度执行情况：
30分
项目预算执行情况：
10分
3、研发项目奖
项目得分80分以上可以获得研发项目奖，低于60分为不及格。
研发项目奖又分一、二、三等，一等奖8000元，二等奖5000元，三等奖3000元。
获一等奖的条件：
重点项目，或有重大技术创新，项目完成度完美
获二等奖的条件：
重大或重点项目，有关键技术创新
获三等奖的条件：
项目如期完成，各项经济技术指标达标
4、项目效益奖
除研发项目奖外，还设立项目效益奖，1万/项，奖励本年度对公司效益有重大贡献的研发项目，该奖属于机动性格，有值得奖励的项目才给予奖励，数量不限，同时要求较高，宁缺勿滥。
四、生产工作及绩效奖励
1、生产部员工按工作能力分为主操手和副操手，并在人事备案
2、生产部门采取误餐补贴和项目奖励
3、误餐补贴办法依去年办法执行，下班后工作1-2小时不计算
4、项目奖励按主操手60元/加班，副操手30元/加班执行，由生产部自行考核然后汇总到人事部
5、生产项目也要有预算表，以便核查，生产项目执行情况特别是收率情况在生产项目完成后要统一核算，结果存人事和财务一份，老生产项目如收率比正常少5%以上，新生产项目如收率比正常少10%以上，则参与人员的项目奖励扣除。
五、罚则
有奖必有罚，奖功罚过，才能立杆见影。
1、严禁为充绩效而进行数据造假，一经发现，即予严惩，造假人罚款200元，知情不报或容忍的项目组成员包括小组长罚款100元，再犯开除。
2、严禁违反实验室安全操作规程，杜绝安全事故和隐患，一经发现罚款50元，再犯罚款100元。
这方面请实验室拿出具体细节方案。
3、保持实验室环境整洁，关于废水、废气的排放和实验室清洁问题，请实验室拿出具体的方案。
4、严格执行公司保密方面的制度和保密行为准则，关于保密工作方面的检查成为制度性工作，务要养成良好的保密工作习惯，如有违反，按保密工作检查细则进行罚款。
2015.05.10
研发设备的采购及管理规范
一、基本要求
1.研发设备是指为开展研发活动而购买的，使用年限在一年以上，具有一定价值，并在使用过程中保持原来物质形态的资产。
2.公司研发设备的管理实行“统一归口，分级管理”的办法，研发中心必须指定专人管理研发设备，并由财务部门进行明细分类核算。
3.研发设备的购建、验收、调拨、出借、变卖、盘盈、盘亏、清理、报废必须按规定程序办理审批手续。
4.行政部门和财务部门应会同研发中心在每年底对研发设备进行全面清查，确定账、卡、物一致。
二、研发设备的购建和更新
1.公司的研发设备购置和更新改造实施预算管理，所有研发设备购置和更新均应列入公司年度研发设备购置预算，报总经理审批。
2.大型研发设备（超过10万元以上）的采购、建造必须货比三家，采用招标等方式，本着技术上实用、经营上合理、业务上可行的原则进行，公司财务部门须参加整个过程的决策。
3.研发设施基本建设，必须经过严格的验收、试运转和必要的试验，确认符合设计要求，图纸资料齐全后方可进行工程验收和移交工作：
（1）规模较大的项目需召集验收会议，一般项目由行政部会同研发中心进行验收和交接工作。
（2）验收会议由设计、施工、研发中心、财务等部门参加，验收会议应作会议记录，由参加会议部门负责人在会议记录上签字共同认可，遵照记录决定执行。
（3）工程项目验收时应具备必要的技术档案文件，要有设计文件、工程预算、施工记录、施工竣工图和工程鉴定书。
单机项目应具有图纸、安装技术资料，资产金额和质量保证书等。
以上技术资料正本由行政部门保管，有关副本则存财务部门。
（4）凡按要求办妥验收、移交的研发设备，由研发中心填写“研发设备验收单”交行政部门，由该部门详细登记购入时间、研发设备规格、型号、使用部门名称及按编码规定分类贴上编号，并填写研发设备卡一式三份，其中行政部门一份，使用部门一份，财务部门一份，各自妥善保存备查。
三、研发设备的日常管理
行政部门负责本公司研发设备的新增、调拨、转移、出借、变卖、盘盈、盘亏、拆除、报废等变动情况的业务处理和汇总统计工作以及研发设备卡片的设立；
掌握本公司研发设备的动态和技术状态，统筹或监察各资产的维修保养事宜；
监督检查研发中心对研发设备的有效使用情况及竣工验收、调拨、转移、出借、变卖、拆除和报废等是否按规定办理。
四、研发设备的财务管理
公司财务部门负责研发设备的日常核算工作，进行研发设备新增、调拨、转移、出借、变卖、盘盈、盘亏、拆除、报废等增减变动活动的账务处理，并实施严格的财务监督。
五、研发设备的使用
1.经申请，研发中心获得研发设备的使用权后，应办理研发设备移交登记手续，研发中心应确保所使用研发设备的安全运行、良好保管及正常保养。
2.研发中心无研发设备处置权，不得擅自调拨、转移、出售、变卖、折除、报废研发设备。
3.研发中心应设立专职或兼职的研发设备管理员，负责本中心资产台账、卡片和实物等的登记、统计、管理等工作。
六、研发设备的调拨
1.公司内部转移调拨必须由行政部门先填写“研发设备调拨转移单”，再由调出、调入双方部门研发设备管理员、财务部门负责人签章。
调出部门根据批准的转移单，将原“研发设备卡”转移到调入部门。
七、研发设备的盘点
公司必须于每年年终对研发设备进行全面盘点，具体由行政部门牵头，财务部门与研发中心参加，按下列程序，组织清点工作：
（1）行政部门需派员负责其管辖范围内研发设备的盘点工作。
（2）财务部门应将研发设备详列清单，交予行政部门进行盘点。
（3）盘点时，行政部门人员应按上述研发设备清单逐一核对，核对范围包括实物存在、型号、资产状态、维护情况及辅件是否完备等。
（4）行政部门应于盘点时查核资产所有权文件的完备及保存情况。
如发现法律文件不全情况，应将有关事宜报予公司及主管部门，同时需补办有关手续。
（5）研发设备盘点时，应有财务人员参加。
（6）盘点完毕，行政部门应提交报告，说明资产盘盈、盘亏情况、资产保养状况、技术状况及存在问题，并提出相应处理意见。
研发设备盘点报告需由行政部门负责盘点的人员签署，财务人员证明，行政部门负责人复核。
财务部门应根据经主管部门批复的盘点报告作相应的账务处理。
八、研发设备的报废清理
1.研发设备符合下列条件之一者，可作报废处理：
（1）凡已满使用年限，且磨损程度严重，无继续使用价值者。
（2）虽未满使用年限，但主要结构陈旧，技术相当落后，经大修不能恢复其工作能力或大修不合经济原则者。
（3）由于自然灾害或重大恶性事故等原因，使研发设备损坏严重，确实无法修复利用者。
（4）符合公司认可的其它原因者。
2.研发设备的报废由研发中心填写“研发设备报废单”，经中心负责人核签后，行政部门派员实地了解情况，查明报废原因，并向本部门负责人提出书面报告，经批准后报财务部门复核并办理报销手续。
3.研发设备报废的审批权限，500元以下由研发负责人批准，500元以上报总经理审批。
2015.05.10
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