10内审三合一检查表Word文档格式.docx

10内审三合一检查表Word文档格式.docx

《10内审三合一检查表Word文档格式.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《10内审三合一检查表Word文档格式.docx（85页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。

文件是书面形式还是电子形式?

◆与管理体系相关的文件有多少?

◆与受审核部门相关的文件是多少?

◆组织结构图、管理方针、三同时报告等是否存完好?

◆电子形式文件的使用是否有效?

√

◆管理体系文件是否覆盖了标准的适用要素（或过程）并符合其要求?

要素（或过程）之间相互作用关系是否给予确定及描述?

◆管理体系文件的内容是否满足ISO9001的要求?

◆查询相关文件的途径

◆有否规定查询相关文件的途径?

◆文件是否便于查阅?

4.2.2

综合管理手册

质量

手册

◆管理手册的覆盖面是否完整?

如对ISO9001标准有剪裁,剪裁细节说明的是否合理?

◆管理手册是否包括管理体系的范围。

◆管理手册是否包括任何剪裁的细节与合理性。

◆管理手册是否引用或包括程序文件。

◆管理手册是否包括管理体系过程（或要素）之间的相互作用的表述。

◆手册和程序是否相互协调,是否有可操作性。

注1：

文件查阅含记录的查阅。

注2：

“检查结果记录”栏：

符合○，轻微不符合△，严重不符合×

（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

续表

ISO9001，体系文件、适用法律法规

◆管理手册的控制情况

◆手册的发放、更改是否符合文件控制要求。

4.2.3

控制

◆制定的文件控制程序是否符合要求

◆文件控制程序内容是否完整,是否有可操作性?

程序中是否对文件的编制、发布、存档、查找、修订、评审做出了规定?

◆程序文件是否有效版本?

◆外来文件（如标准）是否包括在控制范围之例?

◆是否规定了文件夹的保管办法?

◆是否规定了适用和定期评审文件的有效性?

◆对体系的运行起关键作用的岗位是否得到现行有效文件?

◆是否规定了失效文件的处置、管理办法?

◆文件的编写、批准、发布、保管、修订、评审情况

◆所有文件是否字迹清楚?

◆所有文件标识是否明确?

◆文件发布前是否得授权人的批准?

◆所有文件是否均注明制定或修订日期？

◆文件修改后是否重新批准？

◆识别文件现行修改状态的方法是什么？

是否满足要求？

◆使用处是否都使用适应文件的有效版本？

◆文件的查找是否方便？

◆文件的保管是否有效？

◆外来文件的控制

◆是否对外来文件夹的收集、审查、批准、归档、发放、使用、评审、更新、补充和作废等作了规定？

◆执行的如何？

◆作废文件的管理

◆是否对保留的作废文件进行标识和管理，以防止误用？

4.2.4

记录

4.5.3

◆是否有对记录进行管理的程序

◆程序中是否对记录的标识、收集编目、归档、保存、维护、查阅、处置等管理内容做了规定?

◆本组织与有关的记录有哪些?

◆与受审核部门有关的记录有哪些?

◆程序中是否包含对记录的质量要求?

◆是否有保存期限的规定?

ISO9001

◆记录管理的实况

◆是否对记录进行了清理,并列出了清单?

◆对记录的标识、贮存、检索、保护是否与书面程序的要求相一致?

◆记录是否填写正确、字迹清楚?

◆贮存是否便于存取和检索?

◆贮存环境如温度、湿度是否适宜,防尘、防蛀等保护措施是否得当?

◆过期记录是否完整?

能否提供足够信息?

信息是否可靠、可见证?

◆记录能否做到对相关活动、产品或服务的可追溯性?

◆员工在需要时能否从组织的记录/信息管理系统获取相应信息?

5.1

管理

承诺

◆最高管理者对其建立和改进管理体系的承诺能够提供哪些证据?

◆总经理是否制定并批准书面的质量、环境、职业健康安全方针和目标,并采取措施使员工正确理解并贯彻执行?

◆是否通过培训、宣传、会议、评审、报告文件等方式将相关方（客户）的要求、法律法规的要求传达到各阶层员工?

总经办

◆各阶层员工是否充分理解这些要求的重要性,并在工作中确保这些要求的实现?

◆是否定期进行管理评审,确保质量、环境、职业健康安全管理体系的适用性、有效性和充分性。

◆是否为每项活动提供充分的资源。

5.2

以顾客、环境和员工为关注焦点

以顾客

为关注

焦点

◆组织是怎样做到以顾客、环境和员工为关注焦点的?

◆组织是通过什么方法掌握顾客、员工以及其他相关方对产品质量的要求以及对保护环境？

5.3

方针

◆质量方针的制定

◆是否制定了文化的管理方针?

◆管理方针是否经最高管理者批准?

◆质量方针的内容

◆是否对满足顾客及其他相关方的要求，对持续改进

◆是否提供建立和评审目标和指标的框架。

◆是否与公司的其他方针一致。

◆质量方针的传达与管理

◆如何向全体员工传达的?

◆采取了哪些方式?

◆询问员工，看员工是否了解管理方针?

◆为公众如何获得管理方针?

◆质量方针是否得到实施

◆检查绩效测量结果，确认方针是否得到实施?

◆质量方针的评审与修订

◆是否有定期评审管理方针的规定?

ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规

◆管理方针的评审与修订

◆最高管理者是否定期评审过质量方针?

◆如何对质量方针进行修订?

◆评审、修订的依据是什么?

5.4.4

管理目标和指标

5.4.1

目标

◆设定目标和指标时应考虑的内容

◆目标和指标的内容是否符合方针的要求？

◆目标和指标的内容是否包括产品要求及满足产品要求的所需的内容？

◆目标和指标的内容是否考虑了法律、法规和其他要求？

◆目标和指标的内容是否考虑了技术及实施的可行性？

◆目标和指标的内容是否体现了预防为主和持续改进的精神？

◆目标和指标是否具有可测量性，有无测量目标和指标的方法？

◆是否为目标和指标的实现设置完成时间。

ISO14001

OHSAS18001条款

4.3.3

目标和

指标

◆目标和指标的情况

◆受审核部门是否均有相应的目标和指标？

◆目标和指标是否具体并尽可能量化？

◆是否设置了必要的可测量参数？

◆目标和指标的实现情况

◆是否制定了实施目标的指标的方案？

◆企业资源是否能保证目标和指标的实现？

◆是否明确了招待部门和负责人？

◆是否已向有关人员传达？

◆有关人员是否清楚？

◆有无目标和指标实现的证据

◆检查绩效测量结果，确认目标和指标是否得到实现？

◆目标和指标是否定期评审、修订

◆目标和指标是否定期评审、修订？

◆依据什么评审、修订？

◆目标和指标的评审、修订是否体现持续改进？

管代

8.2.2

内部审

核

◆组织是否建立了内部管理体系审核程序

◆文件程序是否包括实施审核、确保审核的独立性、记录审核结果并向管理者报告的职责和要求？

◆程序中是否包含审核的范围、频次、计划、方法？

内部审核

◆年度内审方案是否发给有关部门？

◆是否按年度内审方案的计划实施了审核？

◆内部审核的实施

◆是否制定了内审实施计划？

◆内审实施计划是否覆盖全部要素和全部部门？

◆审核是否由非从事受审活动的人员进行？

◆审核员是否经过培训，并取得了资格证？

◆审核是否抓住了关键质量环节（部门、设备、活动）

◆审核用检查表是否充分、符合要求？

◆审核报告了内容是否全面？

能否说明管理体系的符合性和有效性？

◆对内部审核中发现的不符合是否采取了纠正措施

◆对内部审核中发现的不符合是否采取了纠正措施？

◆采取的纠正措施是否按期完成？

◆对纠正措施的初稿效果是否进行了验证，有无记录？

◆验证结果是否报告了相关部门？

续表

5.4.6

管理体系策划

5.4.2

质量管

理体系

策划

◆策划是否满足管理目标及管理体系总要求?

管理体系策划的输出是否形成文件?

◆如何保证策划能满足管理目标及管理体系总要求?

◆现有管理体系策划后形成了多少文件情况?

有多少份程序文件?

是否满足要求?

◆管理目标是否实现（以此确认管理体系策划的有效性）?

◆是否提供了实施管理目标的资源?

◆实施管理目标的资源是否充足,有多少质检员?

有多少计量员?

多少内审员?

是否发给内审员聘书?

环境、职业健康安全有关的人员是否进了培训?

◆管理体系策划是否体现了持续改进?

◆现在文件是否体现了管理体系的持续改进?

◆管理体系策划是否受控?

更改期间管理体系的完整性是否得到了保持?

◆文件的更改是否受控?

5.5.1

职责

和权限

职责和

权限

◆是否明确规定了组织的组织结构、职责、权限

◆是否有清晰的组织结构图?

◆相关职能部门或岗位（尤其是从事管理、执行和验证工作的人员）的职责是否得到规定并形成文件?

◆受审核部门的职责是什么?

◆最高管理者的职责、权限

◆最高管理者是否明确其各项职责?

◆最高管理者是否指定了管理者代表、是否恰当地明确了管理者代表的职责和权限?

◆管理者的作用

◆管理者是否为实施、控制和改进管理体系提供必要的资源,包括人力资源、专项技能、技术和财务资源?

提供资源的途径是否明确?

◆承担管理职责的人员,如何表明其对持续改进的承诺?

◆◆管理者如何参与和支持质量活动?

◆有关职责、权限如何传达到位的

◆各部门、各类人员的职责、权限及相互关系是如何传达的?

◆各有关人员是否明确各自的职责、权限及相互关系?

◆各类人员是否明确完成职责任务与实现质量方针之间的关系?

5.5.2

管理者代表

管理者

代表

◆管理者代表的职责权限

◆管理者代表是否对体系的建立、实施、保持负责?

◆是否向最高管理者报告管理体系的运行情况?

5.5.3

协商和

沟通

内部沟

通

◆是否制定了协商和交流的程序?

◆组织是否有协商和交流的程序?

程序中是否对协商和交流的方式内容作了规定?

程序制定过程中是否听取了员工意见?

◆程序中是否规定了与相关方的沟通和协商?

◆外部人员获得质量方针的途径和方法是否可行?

是否方便?

◆内部协商的内容

◆员工是否参与质量方针的制定、修订、评审。

◆员工是否参与质量体系文件,特别是作业指导书的制定、修订和评审。

4.4.3

信息交流

协商和沟通

◆员工是否参与过程的识别与确定;

环境因素的识别与评价;

危险源辨识、风险评价和风险控制的策划。

◆员工是否参与可能影响工作场所环境、职业健康安全变化的任何活动,如引入新的或改进的设备、原材料、技术、程序或工作模式等?

◆员工是否了解谁是员工代表以及谁是管理者代表?

◆协商和交流的记录

◆涉及重大投诉、事故的外部信息有无适当处理和记录?

◆是否保存有接收和答复员工意见建议的记录?

◆通报组织管理方针和管理体系有效性的过程

◆将管理体系审核和评审结果通报组织内所有有关人员的过程

◆异常、紧急情况下的信息如何交流

◆是否同员工、周围进行过信息交流?

◆是否将管理体系审核和评审结果通报组织内所有有关人员?

◆信息通报采取何种方式?

◆受审核部门涉及到哪些信息交流?

◆同外部相关方的信息交流

◆如何得到政府有关机构的信息?

◆是否同供方和承包方交流有送信息?

◆如何处理顾客投诉?

5.6

评审

4.6

◆是否有定期进行管理评审的规定

◆评审的时间间隔是怎样规定的?

◆是否按规定的时间进行管理评审?

◆管理评审是否由总经理亲自主持?

◆受审核部门应为管理评审提供什么资料

◆管理评审的输入是否充分

◆受审核部门应为管理评审提供什么资料?

◆管理评审的输入是否包括下列内容：

①内、外部审核结果。

②方针、目标和指标、管理