企业法律顾问考试企业法律实务真题及答案Word文档格式.docx
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D.5
【真题解析】考查的知识点是企业法律顾问的任职条件。
企业法律顾问的任职条件包括形式要件和实质要件。
形式要件有三个方面：
l）通过执业资格考试、取得执业资格证书；
2）通过企业聘任；
3）经过注册备案机关的注册备案。
其中，注册备案有效期为2年，有效期满后要重新注册备案。
实质要件则必须是被企业聘用的内部职工，以区别于律所律师担任的外部法律顾问。
其中，注册备案是针对专业技术人员的一项专门管理制度，主要目的是方便掌握具备专业资格特定人群的数量、特征及其变化，便于统计分析和指导管理。
针对企业法律顾问每2年一次的重新备案，相对于律师和会计师的每年一次备案，频率相对适中，也能较及时掌握相关人员专业资格的取得、撤销和丧失等变动情况。
因此，正确答案为B。
（2009年单项选择第3题）
双道命令系统特点最突出的企业法律事务组织模式是（）。
A.集中模式
B.分散模式
C.混合模式
D.简单模式
【真题解析】主要考查企业总法律顾问牵头的三种法律事务组织模式的基本特点。
在总法律顾问制度下，企业法律事务组织模式大致分为集中模式、分散模式和混合模式三种类型。
其中，混合模式的最大特点就是"
双道命令系统"
，即企业既设立总法律顾问和独立的法律事务机构，又在各个业务板块（如营销、采办、财务、研发、生产等）配备了专职企业法律顾问，每个业务板块的法律顾问既要服从于板块负责人，又要受企业法律事务机构的领导，呈现出"
双道命令"
特点，从而突破了一个员工只受一个直接上级领导的传统管理原则。
在这种模式下，各板块的企业法律顾问一般只负责合规性审查，其他法律事务概由企业法律事务机构处理，企业总法律顾问统一管理和协调企业法律事务。
这样，法律部门既是一个独立工作系统，又按业务分类，有利于及时沟通情况，使得一些临时性、跨业务领域的法律意见的执行相对顺畅。
因此正确答案为C.混合模式吸收了集中模式和分散模式的特点和长处。
在集中模式下，集团的总法律顾问和法律事务机构统一管理企业各个板块和领域的法律事务，同时集中控制分公司和子公司的法律事务及法律顾问的委派、任免考核和薪酬，这种模式有利于企业法律事务的高度统一和完整，保证战略目标的一致性；
但是如果信息不畅或管理不顺，就难以发挥作用。
在分散模式下，企业在设立总法律顾问的同时，在每个业务板块配有专职企业法律顾问，这些专职法律顾问直接受分管相关业务的副总领导，而非由总法律顾问统一管理；
这一模式的优点在于每个板块的法律事务能有效、快速地处理，但是因缺乏总法律顾问的统一协调和指挥，在遇到跨板块和复杂的法律问题时，较难协调解决。
因此，ABD是干扰选项。
（2009年单项选择第4题）
明确提出企业法律顾问工作"
要全面实行企业法律意见书制度"
的是（）。
A.2004年5月，《国有企业法律顾问管理办法》
B.2005年1月，《中央企业重大法律纠纷案件管理暂行办法》
C.2004年4月，重点企业总法律顾问制度试点工作总结会议
D.2008年5月，中央企业法制工作会议
【真题解析】主要考查"
法律意见书"
在企业法律顾问工作中成为制度化要求的节点。
2008年5月13日国务院国资委召开的中央企业法制工作会议，明确提出"
，标志着法律意见书将在企业法律顾问工作的规范化中发挥重要作用并逐渐成为一种制度，因此正确答案为D.请注意区分其他干扰选项和教材中提到的其他节点：
2003年7月国资委颁布的《关于贯彻落实（企业国有资产监督管理暂行条例）进一步加强企业法制建设有关问题的通知》中要求"
各央企报送涉及企业改制、改组、重大投融资方案等时，应经过本企业法律顾问专门论证，并书面提出建议和意见"
，对此本题没有设计选项；
B选项（2005年1月国资委颁布的《中央企业重大法律纠纷案件管理暂行办法》）规定中央企业报送的备案文件应包括"
企业法律机构出具的法律意见书"
。
而A选项（2004年《国有企业法律顾问暂行管理办法》）和C选项（2004年重点企业总法律顾问制度试点工作总结会议）都未涉及"
问题。
正确答案为D.
（2009年单项选择第5题）
按照国务院国资委规范职工持股的要求，国有企业职工（）持有本企业所出资各级子企业、参股企业的股权。
A.可以
C.如果是企业科技人员确因特殊情况需要，并经企业领导批准的，可以
D.经批准并作为国有股东代表的，可以
【真题解析】主要考查企业改制中对职工持股的规范，特别是对职工持股企业范围的严格控制规定。
职工人股仅限于持有本企业股权。
国有企业集团公司及其各级子企业改制，经国有资产监管机构或集团公司批准，职工可投资参与本企业改制，确有必要的，也可持有上一级改制企业股权，但不得直接或间接持有本企业所出资各级子企业、参股企业和本集团公司所出资其他企业股权。
科研、设计和高新技术企业科技人员确因特殊情况需要持有子企业股权的，须经同级国资监管机构批准，且不得作为该子企业的国有股东代表。
选项C，错误在于企业科技人员确因特殊情况需要持有子企业股权的，须经同级国资监管部门批准，而非"
企业领导批准"
，而且该企业必须为高新技术企业，同时参股范围只限于子企业；
选项D则纯粹是干扰项（国有股东代表不能持股）。
（2009年单项选择第6题）
上市公司在发生可能对股价产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，应立即披露该事件并向交易所报告，以下属于此类事件的是（）。
A.公司董事发生变动
B.公司1／4监事发生变动
C.持有公司3％股份的股东其持有股份发生较大变化
D.股东刘洪所持公司4％股份被人民法院冻结
【真题解析】
本题所考查的主要知识点是有关上市公司需通过临时报告来披露的重大事项。
当发生可能对上市公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，上市公司应该就相关事件及时披露并报告交易所，说明事件的起因、目前状态和可能产生的影响。
根据中国证监会的相关规定，这些重大事项包括24类，主要涉及上市公司重大经营决策、重大财务状况变化、重要高管变动、股权结构和公司形式变化、重大违法违规行为和诉讼、重大资产处置和对外担保以及财税政策和经营环境的重大变化、公司登记注册事项的重要变化，等等。
本题的选项设置倾向于考查对几个重要数字的记忆：
A选项（公司董事发生变动），符合要求；
B选项（公司1/4监事发生变动），是干扰项，应为1/3以上的监事发生变动；
C选项（持有公司3％股份的股东其持有股份发生较大变化），是干扰项，应为持有公司5％以上股份的股东持股情况发生较大变化；
D（某股东所持公司4％股份被人民法院冻结），也是干扰项，因为只有当"
任一股东所持公司5％以上的股份被质押、冻结或被拍卖、托管等"
才构成"
临时披露的重大事项"
因此正确答案为A。
（2009年单项选择第7题）
根据我国公司法的规定，下列属于监事会职权的是（）。
A.审议批准董事会的报告
B.向股东会会议提出提案
C.制订公司的年度财务预算方案
D.对违反董事会决议的董事提出罢免的建议
【真题解析】采集者退散
考查的主要知识点是我国公司法规定的监事会的主要职权，并与股东会和董事会的职权相区分。
根据我国公司法的规定，监事会享有财务监督权、公司经营管理活动监督权、（向股东会议的）提案权、临时股东会议提议权和特定情况下股东会议的召集和主持权、代表公司起诉董事和高管的权利以及公司章程规定的补充权利等。
就具体选项来看，选项A（审议批准董事会的报告）是干扰项，这项权利是属于股东（大）会的权限；
选项B（向股东会会议提出提案），是正确选项；
选项C（制订公司年度财务预算方案）是干扰项，这是属于董事会的权限范围，同时请注意审批年度预决算方案的权限属于股东会议；
选项D（对违反董事会决议的董事提出罢免建议）也是干扰项，错在表述有误，应是对违反"
法律、行政法规、公司章程或股东会决议"
的董事进行监督制衡、并可提出罢免的建议，该选项迷惑性较大。
综上，正确答案为B.
（2009年单项选择第8题）
根据我国公司法的规定，有限责任公司章程的制定者是公司设立时的（）。
A.1/3以上股东
B.1/2以上股东
C.2/3以上股东
D.所有股东
【真题解析】考查的主要知识点是有限责任公司章程的制定者。
根据我国公司法的规定，有限责任公司的章程应由公司设立时的全体股东共同制定。
因为有限责任公司是闭锁公司，具有一定人合属性，因此其基本组织制度即公司章程应由设立时的全体股东共同制定。
这一点区别于股份有限公司，对于以发起方式设立的股份有限公司，由于公司的投资者限于发起人，股东人数相对少且固定，因此全体发起人共同制定公司章程；
而以募集方式设立的股份有限公司，发起人所制定的公司章程要经有其他认股人参加的创立大会确认才能有效，法律规定"
必须经出席会议的认股人所持表决权的过半数同意才能通过"
因此，正确答案为D（设立时的全体股东）。
（2009年单项选择第9题）
A.在股份公司的董事、监事选举中，必须实行累计投票制
B.上市公司董事会应当设立独立董事
C.所有公司董事会决议的表决都实行一人一票
D.董事委托他人代为出席董事会的，受托人只能是该公司的其他董事
【真题解析】考查的知识点相对综合，主要包括董事的选举制度、表决制度及其代理制度和上市公司独立董事制度等。
由于题干要求选出表述错误的，因此需要针对每个选项具体予以辨析：
选项A（股份公司的董事和监事选举中，必须实行累计投票制）是符合题目要求的，因为表述错误，根据我国公司法的有关规定，股东大会选举董事、监事，可以依照公司章程或股东大会决议，实行累计投票制，这是任意规定而非强制规定；
中国证监会在《上市公司治理制度》中要求，股东大会在董事选举中应积极推进累计投票制，控股股东比例在30％以上的上市公司，应当采用累计投票制，因此累计投票制并非所有股份有限公司选举董事和监事的必用方式。
选项B（上市公司应当设立独立董事）表述正确，因为我国公司法规定，上市公司必须设立独立董事，证监会在《上市公司指引》中规定上市公司董事会成员的1/3以上须为独立董事。
选项C（所有公司董事会决议的表决都实行一人一票）表述正确，公司法规定董事会表决实行一人一票制，没有加权票制度。
选项D（董事委托他人代为出席董事会的，受托人只能是该公司的其他董事）表述正确，我国公司法承认董事表决权代理，但仅对股份有限公司规定了董事表决权代理，并且限定代理人只能是其他董事，董事之外的其他人不能担任代理人，这一点与股东表决权代理不同。
因此，符合题目要求的选项就是A。
（2009年单项选择第11题）
某日，甲看中了乙家中的名贵装饰品水晶球，意欲买下。
于是二人协商买卖事宜，约定价格为2000元，甲说一定给自己留着，不能卖给其他人，并当场签订了协议，约定次日付款取货。
当天晚上发生了地震，导致乙家中的水晶球滚落摔碎。
当次日甲带钱取水晶球时，二人发生了争议。
乙要求甲支付2000元，理由是当天甲走后丙想买下来，但是乙考虑到甲，就没有卖给丙。
有关本案说法正确的是（）。
A.甲应支付2000元
B.甲不应支付
C.甲乙共担风险
D.乙不承担风险
考查的知识点是标的物风险转移的判断。
根据案情介绍，本案中甲乙双方就水晶球的买卖达成协议，并约定次日履行合约、付款取货。
但在履约之前，因不可抗力（地震）导致标的物灭失，卖方（乙方）无法履行，由此要判断甲方是否还有付款义务以及由谁来承担相关灭失风险。
根据合同法的有关规定，在买卖合同中，除法律另有规定或当事人另有约定外，标的物的毁损和灭失风险在标的物交付之前由出卖人承担，交付之后才由买受人承担。
在本案中，水晶球在交付之前因地震毁坏，因此相关的灭失风险应由出卖人乙方承担，乙方因无法履行交付义务，甲方可行使同时履行抗辩权、不支付货款。
至于乙方提到曾有第三人愿意购买该水晶球，但因与甲方有约在先而没有卖给第三方，这只是表明乙方的履约诚意和信守诺言，不能改变标的物风险转移的法定规则，因此乙只能诉诸保险或其他救济，而甲方则不承担付款义务。
根据以上分析，B（甲不应支付价款）是正确选项，A（甲应支付2000元）和C（甲乙共担风险）、D（乙不承担风险）都是错误的。
（2009年单项选择第12题）
甲、乙双方约定，由丙每月代乙向甲偿还债务500元，期限2年。
丙履行5个月后，以自己并不对甲负有债务为由拒绝继续履行。
甲遂向法院起诉，要求乙、丙承担违约责任。
法院应判决（）。
A.乙承担违约责任
B.丙承担违约责任
C.乙、丙连带承担违约责任
D.乙、丙分担违约责任
考查的知识点主要是代为履行债务的效力和责任问题。
本案中，甲是债权人，乙是债务人，同时约定由丙代替乙向甲偿还债务，在履行过程中，丙拒绝继续履行，应由谁来承担违约责任。
根据合同法的有关规定，在满足一定条件的前提下，第三人可以代替债务人向债权人履行债务。
相关前提是，一是根据合同性质，可以由第三人代为履行，也就是不具有人身属性或需要特定技能或技术或因特别信任关系产生的债务，都可以代为履行；
二是代为履行有事先约定，债权人认可；
三是第三人有为债务人代为清偿的意思。
根据案情描述，本案债务属于一般金钱之债，各方之间有约定、并且丙已经代为清偿了5个月的债务，符合"
代为履行"
的构成要件。
由此，该履行产生相应的法律后果。
根据合同法的有关规定，如果第三人不履行债务或者履行债务不符合约定，则应由债务人向债权人承担违约责任，也就是本案中由乙向甲承担违约责任。
该规定主要是基于合同的"
相对性"
原理，即合同的权利、义务和责任只能存续于当事人之间，第三人代替履行成为履行主体，并不表示第三人因此成为合同一方当事人，因此如果第三人出现违约情况，则违约责任应由合同当事人即原债务人来承担。
因此，正确答案应为A（由乙承担违约责任），其他选项都是错误的。
（2009年单项选择第13题）
甲公司、乙公司签订一化工原料买卖合同，双方约定：
甲公司卖给乙公司1000公斤化工原料，单价为0.6元/公斤、双方对履行顺序未作约定。
甲公司已向乙公司供应了500公斤化工原料，现向乙公司提出付款请求，则乙公司（）。
A.不可以主张同时履行抗辩权，须给付全部价款
B.就已给付的500公斤化工原料的价款不得主张同时履行抗辩权，就未给付部分则可以
C.可以就全部价款主张同时履行抗辩权
D.可以主张甲公司履行不完全，从而解除合同
考查的知识点主要是合同法上同时履行抗辩权的行使条件。
本案中，甲乙两公司未就买卖合同中的双方义务（甲方交付货物、乙方支付价款）的履行顺序予以约定，而甲方已部分履行合同、并要求乙方支付货款，要判断的是乙公司是否还享有同时履行抗辩权及其范围。
根据合同法的规定，当事人互负债务，没有先后履行顺序的，应当同时履行；
一方在另一方履行其义务之前，有权拒绝另一方的履行要求。
根据该规定和合同法的平等原则，同时履行抗辩权只能针对对方未履行的部分，而不能针对对方全部合同义务，具体到本案中，乙方只能就甲方尚未交付的500公斤原料行使不付款的同时履行抗辩权，而对于已经交付的部分，不再享有同时履行抗辩权，而应该根据甲方要求及时付款。
由此，正确选项应是B，A和C都与此相悖，而D选项（主张甲公司履行不完全、可解除合同），在本案中没有事实和法律依据，如针对部分履行而主张解除合同，应当是债权人能证明部分履行构成了根本违约，导致合同目的无法实现，否则一般不会就部分履行主张解除合同。
（2009年单项选择第14题）
甲公司与乙公司于2006年4月10日达成了买卖10套电力设备的合同，约定5月甲公司发货。
4月23日双方签字，4月25日甲方盖章，4月28日乙方盖章。
甲公司与乙公司的买卖合同成立时间为（）。
A.2006年4月10日
B.2006年4月23日
C.2006年4月25日
D.2006年4月28日
考查的知识点主要是合同的成立要件及其与合同生效的区别。
根据合同法原理，合同的成立包括双方当事人和意思表示一致两大要素。
在本案中，甲乙两公司在4月10日已经就买卖电力设备的合意达成一致，此时合同视为成立。
但是成立并非意味着生效，因为生效是一种法律价值判断，不同于合同生效的事实判断，还需要满足：
1）主体合格；
2）意思表示真实有效；
3）行为不违反法律和社会公益；
4）形式符合法律规定等实质条件。
其中，"
形式合法"
主要是指合同法规定的"
法律、行政法规定采用书面形式或当事人约定采用书面形式的，应当采用书面形式"
以及某些合同需要经过审批、备案或登记后才能生效。
在本案中，由于甲乙公司约定合同采用书面形式，因此合同正式生效应该是书面合同签订和加盖印章之后（假定其他三个生效条件也都满足）；
但是在双方意思表示一致时，合同就已经成立。
因此正确答案应该是A（4月10日）。
（2009年单项选择第15题）
甲公司于3月5日以传真方式向乙公司求购一台电脑，要求立即回复。
乙公司当日回复收到传真。
4月1日，甲公司电话催问，乙公司表示同意按甲公司报价予4月5日签订合同书。
4月3日，甲公司前往签约，乙公司要求加价，未获同意，乙公司遂拒绝签约。
对此，下列说法正确的是（）。
A.买卖合同于3月5日成立
B.买卖合同于4月1日成立
C.买卖合同于4月3日成立
D.甲公司有权要求乙公司承担缔约过失责任
考查的知识点主要是要约和承诺的效力及合同的成立要件。
合同法规定，合同的订立采取要约、承诺的方式。
要约是希望和他人订立合同的意思表示，而承诺则是接受要约、愿意受要约约束的意思表示，无论是要约还是承诺都是严肃的法律行为，会产生相应的法律后果。
一旦做出承诺，不得随意反悔，承诺一旦生效，合同就告成立。
在本案中，甲公司于3月5日发出的向乙公司求购一台电脑（标明标的、数量及其价格），应该视为有效的要约，该要约未被撤回或撤销，对甲方构成有效的法律约束；
当日乙公司回复收到传真，只是一种收到要约的确认，并没有反向作出接受该要约的承诺，因此当日合同并没有订立；
4月1日，甲公司催问、乙公司表示同意按照甲公司报价随后签订合同，该意思表示构成有效的承诺，因为它表明乙公司愿意受甲公司的要约的约束，没有提出反要约，并且随后该承诺没有被依法撤回或撤销，据此，应得出结论，双方合同的成立日就是4月1日。
4月3日，乙公司反悔要求加价、并未能如期在4月5日签约，延误了合同的及时生效，但不能改变合同已成立的事实。
在这种情况下，甲方有权要求乙方签订书面合同，使得未生效合同及时满足特定形式要求。
据此，B（买卖合同于4月1日成立）是正确选项，而A和C都与之矛盾，此外，D选项（甲有权要求乙承担缔约过失责任）也不成立，因为缔约过失责任发生的基础是当事人违反了（保密、通知、协作等）先合同义务，导致合同不成立、被撤销或宣告无效，从而使他方受到损害，则有过失的一方应承担相应的损害赔偿责任，本案中乙方并非违反先合同义务、也没有导致合同不成立、无效或被撤销，甲方损害的事实基础也不足，因此追究缔约过失责任不能成立。
（2009年单项选择第16题）
请求宣告专利权无效的法定时间是专利授权后（）。
A.3个月内
B.12个月内
C.18个月内
D.任何时候
【真题解析】考查的知识点主要是请求宣告专利权无效的时限限制。
根据专利法的有关规定，请求宣告专利权无效的起始时间，为授予专利权的公告之日。
请求宣告专利权无效是《专利法》给其他人提供的一种通过专利局复审委员会中的审理程序来溯及以往的消除专利权实质性错误的途径，它在时间上是没有限制的。
通常，请求宣告专利权无效是受到该专利权妨碍的人用以自卫的手段。
请求宣告专利权无效时，应当向专利复审委员会提交请求书和有关文件，说明所依据的事实和理由，提出宣告专利权无效的理由，应是授予的专利权不符合专利法的有关规定，例如：
被授予专利权的发明和实用新型不具有新颖性、创造性和实用性；
被授予专利权的外观设计同申请日以前已公开发表或者已公开使用过的外观设计相同或者相近似；
被授予专利的发明创造是属于违法、违反公德和妨害社会公共利益的；
等等。
申请宣告某专利权无效，可以在授权后的任何时间提起，甚至在专利权期限届满后仍可以提出，没有任何时间限制，主要法律效果是使被授予的专利自始无效。
因此正确答案应该为D。
（2009年单项选择第17题）
专利申请人要求优先权的，应当在申请的时候提出书面声明并提交第一次提出的专利申请文件副本；
未提出书面声明或者逾期未提交专利申请文件副本的，视为未要求优先权。
提交第一次提出的专利申请文件副本的期限是（）个月内。
A.1
B.3
C.6
D.12
【真题解析】考查的知识点主要是优先权的申请期限问题。
专利法上的"
优先权"
源自《保护工业产权巴黎公约》，是缔约国之间对发明人在向一个国家提出专利申请后再向其他缔约国提出申请的一种礼让和方便制度，是指：
任何缔约国的申请人在一个缔约国第一次提出专利申请后，可以在一定期限内（发明专利和实用新型专利为12个月，外观设计专利为6个月），就同一主题向其他缔约国申请专利，其在后申请可在某些方面被视为是在第一次申请的申请日提出的。
也就是，在一定期限内，申请人提出的在后申请与其他人在起首次申请日后就同一主题所提出的申请相比，享有优先的地位，可优先被授予专利权。
我国专利法认可外国人的优先权，规定"
外国申请人就同一发明或者实用新型在外国第一次提出专利申请之日起十二个月内，或者就同一外观设计在外国第一次提出专利申请之日起六个月内，又在中国提出申请的，依照其所属国同中国签订的协议或者共同参加的国际条约，或者依照相互承认优先权的原则，可以享有优先权。
"
同
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