内部审核检查表22Word格式文档下载.docx

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询问产品的质量目标分解情况

部门的质量目标

查内部沟通方式与沟通情况

项目经理讲出了项目部的职责、共有9项，并对部门的职责叙述清楚，掌握的比较好，符公司部门职责规定

质量目标已经分解到各部门，并按质量目标考核要求，在5月初进行考核

项目部的目标有：

1、分项工程一次交检合格率95%

质量目标到年底能够全面完成

部门内的沟通形式为：

会议和电话以及面对面的沟通，经常到现场检查生产进度及生产质量，对发现的时进行处理

公司体系运行以来，建立体系文件有《质量手册》《程序文件》7个，《作业文件》10个，质量手册和程序文件规定由总经理批准，作业文件由管理者代表。

并对文件进行了编号，上述均按《文件控制程序》进行合理控制，并分发到相应的使用部门

建立了《外来文件清单》对外来文件识别、搜集、填入到清单中，将有关文件、标准放到相关使用部门

公司体系运行的记录有68个，由各部门编制，管理者代表批准，建立了《记录清单》规定了记录的保存期限，编制了《记录控制程序》按程序要求，对记录进行管理，要求各部门填写质量记录，并进行妥善保管。

询问部长，提供了公司的设备台帐，共列有生产设备13台套，未编制了设备维修计划，制定了设备日常维护保养的规定

查《设备日常维护保养记录》所有设备均已按规定进行维护保养。

有设备故障处理维修单。

项目部生产进度进行生产，保留生产过程记录

在操作过程中，严格按工艺要求操作，并保留操作记录

现场使用的测量仪器有标卡尺,万用表等

在自检时发生过不合格，有不合格记录

审核部门

生产部

11-10-7

7．5．3

7.5.5

6．3

6．4

产品标识

产品防护

基础设施

工作环境

查对工作环境控制的规定及实施情况

生产过程的标识状态，主要有：

原材料的标识、生产部位标识等

在《质量手册》中对防护做出了规定

现场有产品标牌、产品检验状态标识，体系运行以来对产品的入库、生产过程、及交付前都做了具体的规定

公司配备了各类生产机具等设备，并对其进行维护和保养

查有设施设备台帐、共有各类生产机具30余台套

查有设施设备检修计划，列有年度设施设备检修项目6项

查有设施设备检修记录，已实施检修4次

查有设施设备日常保养记录，均按要求对各类生产机具进行了日常保养工作

公司的办公面积200平方，规定了管理的要求，技术质检科对办公环境经常进行检查，发现问题及时纠正

技术部

7.5.1

7.5.2

7.5.4

7.1

查记录和控制策划

生产和服务提供的控制

查产品特性信息、作业指导文件

设备的提供及维护

监视和测量装置的配备和检定

查过程控制

放行交付和交付后活动

服务过程的确认

查过程的识别和过程评审和批准的准则

过程确认

查设备的认可和人员资格的鉴定

记录的要求

查有否在材料变更、工艺设计更改及设备发生变化的情况下，是否对过程确认

顾客财产

查顾客财产确认、识别和验证

查顾客财产是否有丢失和损坏情况

产品实现的策划

查过程策划、文件和资源的需求

产品要求的验证、确认、监视和测量、接收则

公司用于过程的记录，查记录清单共38种，能够满足过程的控制要求，部分体现在技术文件中

根据体系运行以来的产品，编制了工艺文件，确定了产品的质量目标，技术要求，质量保证能力，人员配置、设备设施的配置，制定了质量目标

编制了各项生产技术操作规程

公司配备了焊接设备、生产设备，并对其进行维护和保养，具体见6.3条的审核

公司配备了卡尺,万用表等测量设备，并按计划进行检定

过程控制，由质检员、项目经理配合共同对过程进行控制，质量管理部经常到现场抽查，填写生产现场情况检查记录，发现问题及时处理

在产品的监视和测量管理规定中对生产、交付和交付后活动做出了规定，分项工程经自检合格后，交质检员检验合格后才能交付，交付之后的产品按合同要求

公司识别了特殊过程为：

焊接等，公司质量手册中对特殊过程提出控制要求

由质量管理部对生产用的设备进行认可，填写确认记录，对人员进行了培训，持证上岗，填写了特殊过程确认报告

部长讲。

在体系运行以来，没有发生材料、工艺变更及设备发生变化的情况

公司确认出顾客财产为顾客提供的图纸，图纸由工程技术部保管，并填写顾客财产验证记录

部长讲，体系运行以来没有发生顾客财产丢失情况

使用卡尺,万用表，配备的监测设备能满足生产过程控制要求

部长讲：

公司产品策划的对象是建筑工程生产、市政道路工程生产、石油化工管道生产，体系运行以来，对上述的几个产品进行了策划，规定了质量目标

对上述产品按合同、图纸要求编制了生产工艺，项目部按要求生产，引用国家和行业标准进行检查和验证。

编制了作业文件，配备了各类生产机具、机械，能够满足生产要求。

引用国家、行业规范或顾客的技术协议、图纸进行检验、最终检验。

8.2.4

8．5．2/8.5.3

8.4

查装置的检定和校准

查检定装置的维护、保养

产品的监视和测量

监测量的依据

查进货检验

过程检验

最终检验

质检员资格

查让步接收

不合格品控制

查不合格品识别和控制

查不合格品评审和处置及再次验证情况

查有否顾客让步接收的特别履行审批手续情况

交付到开始使用后，发现的不合格处置

数据分析

使用卡尺,万用表等，配备的监测设备能满足生产过程控制要求

查有监视和测量装置台帐共列有检测设备台套，有监视和测量装置检定计划，有监视和测量装置检定记录，所有监视和测量仪器均已送检，并在送检有效期内

查材料进货检验记录，对采购的材料进场由质检员和保管员进行检验合格后入库办理手续

查生产过程检验记录，按生产图纸进行检验，记录齐全

查最终检验报告，按国家、行业及用户提供的图纸、技术协议检验，记录齐全

公司的质检员经过总经理授权上岗

体系运行以来的生产过程没有发生让步接收

公司编制了《不合格品控制》规定了不合格品识别、评审、处置的职责和权限

在生产过程中共发生不合格品8次，随时进行了纠正，返工、返修4次，填写不合格品评审处置记录2个，对这两项不合格进行了评审，原因分析，制定了纠正措施计划。

实施了纠正，并且对纠正情况进行了再次验证

在体系运行中，未有让步接收的情况

查公司的数据分析报告，对标准要求的几个方面进行了分析

8.5

8.5.1

8.5.2

8.5.3

7.4.3/8.2.4

8.2.3

8.2.2

及数据分析的实证

改进

查持续改进的情况

纠正措施

预防措施

查进货检验采购产品的验证

是否按规定对材料进行了进货检验

有需要到供方现场验证时，合同中有否规定

内审实施

实施ISO9001标准的认证之后，公司进行了机构调整和部门的划分，明确了职责、权限和相互沟通的方式，加强了质量管理和现场生产过程的控制，规范了技术文件，加强了设备和设施的管理，特别是顾客财产的管理

体系运行以来，共采取了纠正措施2项，对不合格进行了分析，制定了纠正措施计划，进行了纠正，并对纠正措施的实施效果进行了验证

体系运行以来，采取了预防措施2项，对预防措施制定了计划，并且通过验证，达到了预期效果。

依据国家有关工程质量验收标准对分项工程进行检验

查分项工程检验记录，记录齐全

查报竣验收报告，按国家相关标准，生产图纸验收收，记录齐全

公司编制了《内部审核控制程序》，对内审的目的、内容、依据等做出了规定

编制了内审计划、内审实施计划、内审前由管代委派审核组长，由审核组长召开审核组会议，进行了分组，并且做到审核的公正性和客观性

公司内审员2名，经过了培训，考核及格，总经理授权

管理层

1.2

4.1

5.1

5.2

5.3

5.4

5.5

5.6

6.1

8.1

询问总经理质量体系时，对标准说明了删减的理由

询问总经理在建立体系时，编写文件能否满足体系运行要求

查总经理管理和落实情况

以顾客为关注焦点整改情况

查质量方针的制定及实施情况

查质量目标质理管理体系策划情况

查职责权限及沟通情况

查管理评审的实施情况

查公司资源提供情况

查公司监视的测量、分析改进情况

因为公司的生产特点，公司删减标准7。

3条款

公司自体系运行以来，按标准要求，公司重新设置了组织机构，编制了质量手册、7个程序文件，质量记录68个，第三层次文件，编写了作业文件汇编，和操作规程。

现有文件均能满足体系运行要求

公司的外包过程无

传达满足顾客要求、传达质量方针、质量目标应满足顾客的要求，在每年进行一次管理评审，提供货源以满足用户和体系运行要求

总经理在办公会议上向全员进行了“以顾客为关注焦点”的质量意识教育并深入生产现场强调这一要求。

公司制定的质量方针为已经向员工传达

公司体系策划时，制定了质量目标，将公司目标分解到各部门

公司明确了各部门人员的职责和权限，对任职的要求规范，并且由综合办负责组织对员工进行了考核

公司的沟通方式为：

会议沟通，每周五召开总经理例会进行沟通，工作中也采用电话沟通、面对面沟通的形式，目前看沟通顺利

公司制定了《管理评审控制程序》规定了管理评审的目的和管理评审的各项要求，要编制合理的评审计划，由质量管理部负责管理评审的各项准备工作，管理评审会议应由总经理主持

公司的资源包括基础设施、人力资源和机械设备等，公司提供了满足要求的办公条件、技术人员及满足生产要求的机械设备

公司编制了《产品的监视和测量管理规定》对产品的监视和测量提出了要求。

公司各部门能够重视产品符合性要求在生产过程中，注意生产工序质量的检验工作，《内部审核控制程序》《管理评审控制程序》，按程序要求进行了内审和管理评审的策划，对目标进行了考核

查公司内审情况

查体系运行以来公司的改进情况

公司按《内部审核控制程序》要求，编制了内审计划、下发了内审实施计划，完成了内审，由总经理任命了内审员，并由内审员负责质量管理体系的第一次内部审核

总经理讲：

通过体系运行，公司建立了文件化的质量管理体系文件，规范了各项规范和要求

重新划分了组织机构调整了管理人员明确了各部门职责权限和各部门的接口关系

加强了质量管理。

现场质量检查记录，有可塑性

加强了员工的质量意识教育，使每一个员工了解我们在贯彻ISO9001标准，并且用ISO9001标准要求工作

综合部

6.2

内部沟通

人力资源

查公司是否对从事质量工作人员的岗位做出了职责和权限的规定

查人员的评价考核

查培训计划

查计划的实施

质量意识教育和员工的教育培训、技能和经验方面的记录

文件控制

记录控制

管理评审

公司编制了《岗位人员职责及任职要求的规定》又对岗位职责及任职要求做了了要求

经查对工采取了上一级考核下一级的办法对员工进行了考核

编制了《培训计划》，包括ISO9001：

2000标准的培训和内审员的培训

按计划安排的时间实施了培训，并填写了培训记录，对培训情况进行了评价

公司采取会议下发和下发文件的形式，为培训班对员工进行质量意识教育，、培训、技能和考核的记录

查形成了文件控制程序，规定了文件的编、审、批。

建立了《外来文件清单》对外来文件识别、搜集、填入到清单中，产将有关文件、标准放到相关使用部门

公司建立了《管理评审控制程序》，对管理评审的目的、主持人、管理评审的频次、参加人员及管理评审的准备工作及职责部门都做出了规定，并准备按《管理评审程序》要求做好管理评审工作

规定每年对文件的适宜性进行一次评审，但目前未发生

建立了《外来文件清单》对外来文件识别、搜集、填入到清单中

没有作废文件抽：

质量手册、不合格品控制程序，文件均有编审批、有编制时间、版本及修改状态，并加盖受控章

查形成了记录控制程序，规定了记录的存贮、填写、保存的要求

共形成记录了70余个

抽查记录填写情况，记录填写清晰，易于识别

组织过一次管理评审，管理评审记录保持

采购部

7.4

7.4.1

7.4.2

7.4.3/8.5.2/8.5.3

5.5.5

采购

采购过程

查采购材料的确定

查供方选择、评价和重新评价的方法

公司是否有外包过程及控制的准则和方法及控制情况

采购信息

查采购计划及技术质量要求、采购定单的标准

查有否出现采购错误情况

采购产品的验证

职责和权限

询问项目经理部门的职责和权限

质量目标的内容及目标的完成情况

编制了《采购材料分类明细表》，对采购的主要材料进行了分类，编制了《物资采购控制管理规定》

在文件中规定了供方选择、评价和重新评价的准则，并对公司的材料供应厂家和供应商进行了评价，共有合格供方5家，并纳入“合格供方名单”

在文件中规定了对外包方的选择、评价和重新评价的方法，并且对外包方进行了评价和选择

针对体系运行中生产的产品编制了材料采购计划，并对采购材料的质量提出了要求，由主管经理进行批准实施

查2月份采购计划，未在合格供方中实施采购

按要求对进货材料由综合办进行验证，验证的内容、质量、数量要求

没有需要到供方现场验证的情况

由项目经理讲，部门职责和权限共有8项，所述内容与《质量手册》中规定的基本一致

培训实施有效率90%；

经查部门质量目标已经完成

部门内部沟通的方法是会议沟通、电话沟通、面对面沟通和传真沟通

销售部

11-10-11

7.2

8.2.1/8.5.2/8.5.3

与产品有关的要求

查当月合同台帐及合同评审

查在产品要求更改进行了评审

查顾客意见的处理

与顾客的沟通

顾客满意度调查的方法调查情况

顾客的要求一般为产品质量要求，进度要求、价格要求、售后服务要求

查合同台帐2011年新签合同2份，对其合同审定前进行了评审

在体系运行后，未发现产品要求的更改情况

由供销部负责人对顾客提出的产品质量、性能方面的要求给予答复，技术部是协助部门

与顾客一般采用电话沟通，面对面谈话的沟通

公司《质量手册》8.2.1条款对顾客满意度调查的方法做出了规定

对2011年上半年产品使用用户进行了顾客满意度调查，调查结果顾客满意度100%

部长讲，部门职责和权限共有8项，所述内容与《质量手册》中规定的基本一致

不符合

询问公司的质量目标分解情况

交付到开始使用后，发现的不合格处置

部长讲出了部门的职责、共有9项，并对部门的职责叙述清楚，掌握的比较好，符公司部门职责规定

质量目标已经分解到各部门，并按质量目标考核要求，在8月初进行考核

车间的目标有：

设备按计划检修率95%

产品一次交检合格率95%且三年递增1%

问部长，提供了公司的生产设备台帐，共列有生产设备13台套，未编制了设备维修计划，制定了设备日常维护保养的规定

产品交付后，按合同的要求进行保质期的维护，做好售后服务，建立顾客档案，对顾客进行回访

11-10-18

7.5.3

生产服务过程的确认

监视和测量装置

查监测装置的配备

查生产现场防护方法及实施情况

公司用于过程的记录，查记录清单共38种，能够满足生产过程的控制要求，部分体现在技术文件中

提供了设计图纸，有编、审、批，校核人员等，对图纸进行了汇审。

公司配备了各卡尺,万用表类生产机具等设备，并对其进行维护和保养，具体见6.3条的审核

公司配备了等测量设备，并按计划进行检定

过程控制，由质检员、项目负责人配合共同对生产过程进行控制，质量管理部经常到现场抽查，填写工艺纪律执行情况检查记录，发现问题及时处理

在产品的监视和测量管理规定中对生产、交付和交付后活动做出了规定，分项工程经自检合格后，交质检员检验合格后才能交付，交付之后的产品按合同要求，做好售后服务工作

胶合、喷漆，公司质量手册中对特殊过程提出控制要求

由生产部对生产用的焊接设备进行认可，填写确认记录，对人员进行了培训，持证上岗，填写了特殊过程确认报告

公司确认出顾客财产为顾客提供的图样、顾客的居住场所，图纸由技术部保管，并填写顾客财产验证记录

现场使用的测量设备有千分尺等，配备的监测设备能满足生产过程控制要求