证券从业资格考试试题及答案法律法规提高练习3文档格式.docx

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　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　4.发行人在披露信息（）的情况下可向中国证监会申请豁免披露。

　　Ⅰ.将严重损害公司利益Ⅱ.涉及国家机密

　　Ⅲ.涉及商业秘密Ⅳ.导致违反国家相关保密法规

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　5.下列属于股份有限公司发行记名股票理应记载在股东名册上的事项有（）。

　　Ⅰ.股东的姓名Ⅱ.各股东所持股份数

　　Ⅲ.各股东取得股份的日期Ⅳ.各股东所持股票的编号

　　6.下列能够作为有限责任公司股东出资的资产有（）。

　　Ⅰ.知识产权Ⅱ.土地使用权Ⅲ.货币Ⅳ.实物

　　B.ⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡ

　　7.下列关于要约收购的说法，准确的有（）。

　　Ⅰ.收购要约约定的收购期限应在30日以上

　　Ⅱ.在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销其收购要约

　　Ⅲ.收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购公司的所有股东

　　Ⅳ.采取要约收购方式的，收购人不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买人被收购公司的股票

　　A.ⅡⅢ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　8.下列关于基金托管人的义务，说法准确的有（）。

　　Ⅰ.理应恪尽职守Ⅱ.理应履行诚实信用、谨慎勤勉的义务

　　Ⅲ.理应遵守审慎经营规则Ⅳ.基金从业人员理应具备基金从业资格

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅢ

　　9.期货公司不得接受其委托为其实行期货交易的单位或个人有（）。

　　Ⅰ.国家机关Ⅱ.期货交易所的Ⅰ作人员

　　Ⅲ.未能提供开户证明材料的单位和个人Ⅳ.证券、期货市场禁止进入者

　　C.ⅠⅡ

　　10.下列选项中，属于集资诈骗应承担的刑事责任的有（）。

　　Ⅰ.数额较大的，可处5年以下有期徒刑或者拘役

　　Ⅱ.数额巨大的，可处2万元以上20万元以下罚金

　　Ⅲ.数额特别巨大的，可没收财产

　　Ⅳ.有其他特别严重情节的.可处无期徒刑

　　11.上市公司暂停股票上市交易的情形有（）。

　　Ⅰ.公司最近3年连续亏损

　　Ⅱ.公司股本总额发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件

　　Ⅲ.公司被宣告破产

　　Ⅳ.公司有重大违法行为

　　C.ⅡⅢ

　　12.下列选项中，属于奖励信息应包括的内容的有（）。

　　Ⅰ.受奖励单位或个人Ⅱ.表彰单位

　　Ⅲ.表彰内容Ⅳ.奖励等级

　　13.中国证监会派出机构依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的（）等实行非现场检查和现场检查。

　　Ⅰ.客户选择Ⅱ.合同签订

　　Ⅲ.担保物的收取和管理Ⅳ.补交担保物的通知以及处分担保物

　　C.ⅡⅢⅣ

　　14.在从事融资融券交易期间，如果客户信用资质状况降低.可能出现的情形有（）。

　　Ⅰ.证券公司相对应降低对其的授信额度

　　Ⅱ.证券公司提升相关警戒指标、平仓指标所产生的风险

　　Ⅲ.可能会给客户造成经济损失

　　Ⅳ.担保物被证券公司强制平仓

　　A.ⅠⅢ

　　15.按风险起因的不同，证券经纪业务的主要风险包括（）。

　　Ⅰ.合规风险Ⅱ.管理风险Ⅲ.技术风险Ⅳ.市场风险

　　B.ⅠⅢ

　　16.证券公司融资融券的业务决策机构的职责有（）。

　　Ⅰ.负责制定融资融券业务操作流程

　　Ⅱ.选择可从事融资融券业务的分支机构

　　Ⅲ.确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率

　　Ⅳ.确定客户可融资买人和融券卖出的证券种类

　　A.ⅡⅢⅣ

　　17.根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括（）。

　　Ⅰ.受处罚处分机构或个人名称Ⅱ.受处罚处分机构责任人

　　Ⅲ.处罚处分时间Ⅳ.处罚处分类别

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　18.下列选项中，属于证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止的行为的有（）。

　　Ⅰ.为牟取佣金收入，诱使客户实行不必要的证券买卖

　　Ⅱ.在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券

　　Ⅲ.泄露客户资料

　　Ⅳ.侵占、损害客户的合法权益

　　19.参加证券业从业资格考试的人员，理应符合的条件有（）。

　　Ⅰ.年满18周岁Ⅱ.年满20周岁

　　Ⅲ.高中以上文化水准Ⅳ.完全民事行为水平

　　20.申请公司债券上市交易，理应向证券交易所报送的文件有（）。

　　Ⅰ.上市报告书Ⅱ.申请公司债券上市的股东大会决议

　　Ⅲ.公司章程Ⅳ.公司财务报告

　　C.ⅠⅢ

　　1.A[解析]根据《期货交易管理条例》第10条的规定，期货交易所理应依照本条例和国务院期货监督管理机构的规定，建立、健全各项规章制度，增强对交易活动的风险控制和对会员以及交易所工作人员的监督管理。

期货交易所履行下列职责：

①提供交易的场所、设施和服务;

②设计合约，安排合约上市;

③组织并监督交易、结算和交割;

④为期货交易提供集中履约担保;

⑤按照章程和交易规则对会员实行监督管理;

⑥国务院期货监督管理机构规定的其他职责。

期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。

未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。

　　2·

D[解析]根据《公司法》第14条的规定，公司能够设立分公司。

设立分公司，理应向公司登记机关申请登记·

领取营业执照。

分公司不具有法人资格，其民事责任由公司承担。

公司能够设立子公司，子公司具有法人资格，依法独立承担民事责任。

　　3.D[解析]根据《证券法》第30条的规定，证券公司承销证券，理应同发行人签订代销或者包销协议，载明下列事项：

①当事人的名称、住所及法定代表人姓名;

②代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格;

⑧代销、包销的期限及起止日期;

④代销、包销的付款方式及日期;

⑤代销、包销的费用和结算办法;

⑥违约责任;

⑦国务院证券监督管理机构规定的其他事项。

　　4.D[解析]若发行人有充分依据证明《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则》第1号准则要求披露的某些信息涉及国家机密、商业秘密及其他因披露可能导致其违反国家相关保密法律法规规定或严重损害公司利益的，发行人可向中国证监会申请豁免披露。

　　5.D[解析]根据《公司法》第130条的规定，公司发行记名股票的，理应置备股东名册，记载下列事项：

股东的姓名或者名称及住所;

各股东所持股份数;

各股东所持股票的编号;

各股东取得股份的日期。

　　6.C[解析]根据《公司法》第27条的规定，股东能够用货币出资，也能够用实物、知识产权、土地使用权等能够用货币估价并能够依法转让的非货币财产作价出资;

但是，法律、行政法规规定不得作为出资的财产除外。

　　7.B[解析]根据《证券法》第90条的规定，收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过60日。

　　8.A[解析]根据《证券投资基金法》第9条的规定，基金管理人、基金托管人管理、使用基金财产，基金服务机构从事基金服务活动，理应恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务。

基金管理人使用基金财产实行证券投资，理应遵守审慎经营规则，制定科学合理的投资策略和风险管理制度，有效防范和控制风险。

基金从业人员理应具备基金从业资格，遵守法律、行政法规，恪守职业道德和行为规范。

　　9.D[解析]根据《期货交易管理条例》第26条的规定，下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其实行期货交易：

①国家机关和事业单位;

②国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员;

③证券、期货市场禁止进入者;

④未能提供开户证明材料的单位和个人;

⑤国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。

　　10.A[解析]根据《刑法》第192条的规定，以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金;

数额巨大或者有其他严重情节的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金;

数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处10年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或者没收财产。

　　11.D[解析]根据《证券法》第55条的规定，上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易：

①公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件;

②公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者;

③公司有重大违法行为;

④公司最近3年连续亏损;

⑤证券交易所上市规则规定的其他情形。

选项B、C是上市公司终止股票上市交易的情形。

　　12.D[解析]根据《中国证券业协会诚信管理办法》第9条的规定，奖励信息包括受奖励单位或个人、表彰单位、表彰内容、荣誉称号或奖励等级、表彰时间和文号等。

　　13.D[解析]根据《证券公司融资融券业务管理办法》第48条的规定，证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求，依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知，以及处分担保物等事项，实行非现场检查和现场检查。

　　14.C[解析]在从事融资融券交易期间，如果客户信用资质状况降低，证券公司会相对应降低对其的授信额度，或者证券公司提升相关警戒指标、平仓指标所产生的风险，可能会给客户造成经济损失。

　　15.A[解析]证券经纪业务的风险是指证券公司在展开证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性。

按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险等。

　　16.D[解析]证券公司融资融券的业务决策机构由相关高级管理人员及部门负责人组成，负责制定融资融券业务操作流程、选择可从事融资融券业务的分支机构，确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率（费率）、保证金比例和最低维持担保比例、可充抵保证金的证券种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券种类。

　　17.A[解析]根据《中国证券业协会诚信管理办法》第10条的规定，处罚处分信息包括受处罚处分机构或个人名称、受处罚处分机构责任人、处罚处分时间、效力期限、处罚处分原因、做出处罚处分决定的机构、处罚处分类别、文号等。

　　18.D[解析]根据《证券法》等相关法律法规和中国证券业协会《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止下列行为：

①挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;

或将客户的资金和证券借与他人;

或者作为担保物或质押物;

或违规向客户提供资金或有价证券;

②侵占、损害客户的合法权益;

③未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券;

违背客户的委托为其买卖证券：

接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格;

代理买卖法律规定不得买卖的证券;

④以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺;

⑤为牟取佣金收入，诱使客户实行不必要的证券买卖;

⑥在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券;

⑦编造、传播虚假或者误导投资者的信息;

散布、泄漏或者利用内幕消息;

⑧从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操作证券交易价格等非法活动;

⑨贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务;

⑩隐匿、伪造、篡改或者损毁交易记录;

⑥泄露客户资料。

　　19.A[解析]根据《证券业从业人员资格管理办法》第7条的规定，参加证券业从业人员资格考试的人员，理应年满18周岁，具有高中以上文化水准和完全民事行为水平。

　　20.C[解析]根据《证券法》第58条的规定，申请公司债券上市交易，理应向证券交易所报送下列文件：

①上市报告书;

②申请公司债券上市的董事会决议;

③公司章程;

④公司营业执照;

⑤公司债券募集办法;

⑥公司债券的实际发行数额;

⑦证券交易所上市规则规定的其他文件。

申请可转换为股票的公司债券上市交易，还理应报送保荐人出具的上市保荐书。