信息资产安全管理规范.docx
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信息资产安全管理规范
ISMS信息资产安全管理规范
（ISO27001-2013）
第一章总则
第一条目的：
本管理办法旨在对公司内部重要的信息资产进行分类分级，以便对信息的分发和流转进行恰当的控制，确保信息资产的保密性、完整性和可用性能够实现。
第二条依据：
本管理办法根据《公司信息安全管理策略》制订。
第三条范围：
本管理办法适用于公司总部。
第四条定义
（一）本管理办法所涉及的信息包括各种存储或者存在形式，包括但不限于电子信息、纸质数据文件、语音和图像等。
（二）本管理办法所称信息是指以任何形式存在或传播的对公司具有价值的内容，包括电子信息、纸质数据文件、语音图像等。
信息安全关注的是信息的保密性、可用性和完整性。
（三）本管理办法所称信息资产是指任何对公司具有价值的信息的存在形式或者载体，包括计算机硬件、通信设施、IT环境、数据库、软件、文档资料、信息服务和人员等，所有这些资产都需要妥善保护。
第二章组织与管理
第五条公司各部门负责人是本部门信息资产管理的第一责任人，负责组织本管理办法的贯彻落实。
第六条全体员工理解并遵守本管理办法定义的内容。
第七条本管理办法定义以下相关角色，履行相应的信息安全管理、执行和审核职责。
（一）责任人，信息资产的创建者，或者主要用户所在组织、单位或部门的负责人。
信息资产责任人对所属信息资产负直接责任。
其主要职责包括：
1、理解和各种信息访问活动相关的安全风险；
2、根据公司信息密级划分标准来确定所属信息资产的级别；
3、根据公司相关策略确定并检查信息访问权限；
4、针对所属信息资产提出恰当的保护措施。
（二）保管者，受信息资产责任人委托，对信息资产进行日常的管理，维护已经建立的保护措施。
资产保管者通常是公司的IT部门或者代表（例如系统管理员）。
其主要职责包括：
1、根据相关策略和信息资产责任人的要求，负责信息资产的维护操作和日常管理事务；
2、负责具体设置信息访问权限；
3、负责所管理的信息资产的安全控制；
4、部署恰当的安全机制，进行备份和恢复操作；
5、按照信息资产责任人的要求实施其他控制。
（三）用户，信息资产的使用者，除了公司内部员工，也可能是因为业务需要而访问公司信息的客户或第三方组织。
其主要职责包括：
1、向信息资产责任人申请信息访问；
2、按照公司信息安全策略要求正当访问信息，禁止非授权访问；
3、向相关组织报告隐患、故障或者违规事件。
第三章资产管理要求
第八条信息资产分类
信息资产责任人应该指导进行相关资产的调查，资产调查以业务流程为线索，包括各类输入、中间环节和输出信息，所有这些信息资产都为业务流程的运转提供支持。
信息资产可以分为以下几大类。
（一）数据文件，通常包括各种电子档：
业务数据、客户数据、配置文件、记录数据（日志、审计记录）、管理文件（策略、流程文件、操作手册等）、商务文件（合同、协议等）。
也包括以实物方式存在的资产：
各类电子数据的归档、打印件、书面管理文件、业务报表、包含重要商业成果的文件，还有胶片等。
（二）软件资产，各种系统软件、应用软件（OA、业务软件等）和工具软件（开发系统、网管软件、安全软件等），包括操作系统、数据库应用程序、网络软件、办公应用系统、业务系统程序、软件开发工具等，这些软件资产负责处理、存储或传输各类信息。
（三）实物资产，与业务相关的IT物理设备，包括计算机（工作站和服务器等）和网络通信设备、磁介质（磁带和磁盘等）、装置、环境等，这些实物资产容纳着软件和数据文件。
（四）人员，承担某项与业务活动相关责任的角色和职位。
例如普通用户、系统管理员、网络管理员、保安、清洁员等，这些人员与各类数据、软件和实物资产的操作直接相关。
（五）服务，安保（例如监控、门禁、保安等），环境服务（例如清洁），基础保障（供水、供热、供电），设备维护，通信服务（例如互联网接入）。
第九条信息资产分级标准
保密性、完整性和可用性是评价资产的三个安全属性。
风险评估中资产的价值不是以资产的经济价值来衡量，而是由资产在这三个安全属性上的达成程度或者其安全属性未达成时所造成的影响程度来决定的。
安全属性达成程度的不同将使资产具有不同的价值，而资产面临的威胁、存在的脆弱性、以及已采用的安全措施都将对资产安全属性的达成程度产生影响。
（一）保密性赋值
根据资产在保密性上的不同要求，将其分为五个不同的等级，分别对应资产在保密性上应达成的不同程度或者保密性缺失时对整个组织的影响。
下表提供了一种保密性赋值的参考。
表1.1资产保密性赋值表
赋值
标识
定义
5
很高
包含组织最重要的秘密，关系未来发展的前途命运，对组织根本利益有着决定性的影响，如果泄露会造成灾难性的损害
4
高
包含组织的重要秘密，其泄露会使组织的安全和利益遭受严重损害
3
中等
组织的一般性秘密，其泄露会使组织的安全和利益受到损害
2
低
仅能在组织内部或在组织某一部门内部公开的信息，向外扩散有可能对组织的利益造成轻微损害
1
很低
可对社会公开的信息，公用的信息处理设备和系统资源等
（二）完整性赋值
根据资产在完整性上的不同要求，将其分为五个不同的等级，分别对应资产在完整性上缺失时对整个组织的影响。
下表提供了一种完整性赋值的参考。
表1.2资产完整性赋值表
赋值
标识
定义
5
很高
完整性价值非常关键，XX的修改或破坏会对组织造成重大的或无法接受的影响，对业务冲击重大，并可能造成严重的业务中断，难以弥补
4
高
完整性价值较高，XX的修改或破坏会对组织造成重大影响，对业务冲击严重，较难弥补
3
中等
完整性价值中等，XX的修改或破坏会对组织造成影响，对业务冲击明显，但可以弥补
2
低
完整性价值较低，XX的修改或破坏会对组织造成轻微影响，对业务冲击轻微，容易弥补
1
很低
完整性价值非常低，XX的修改或破坏对组织造成的影响可以忽略，对业务冲击可以忽略
（三）可用性赋值
根据资产在可用性上的不同要求，将其分为五个不同的等级，分别对应资产在可用性上应达成的不同程度。
下表提供了一种可用性赋值的参考。
表1.3资产可用性赋值表
赋值
标识
定义
5
很高
可用性价值非常高，合法使用者对信息及信息系统的可用度达到年度99.9%以上，或系统不允许中断
4
高
可用性价值较高，合法使用者对信息及信息系统的可用度达到每天90%以上，或系统允许中断时间小于10min
3
中等
可用性价值中等，合法使用者对信息及信息系统的可用度在正常工作时间达到70%以上，或系统允许中断时间小于30min
2
低
可用性价值较低，合法使用者对信息及信息系统的可用度在正常工作时间达到25%以上，或系统允许中断时间小于60min
1
很低
可用性价值可以忽略，合法使用者对信息及信息系统的可用度在正常工作时间低于25%
（四）资产重要性等级
资产重要性等级（资产价值）应依据资产在保密性、完整性和可用性上的赋值等级，由以下公式计算得出：
通常，根据最终赋值将资产划分为五级，级别越高表示资产越重要，也可以根据组织的实际情况确定资产识别中的赋值依据和等级。
下表中的资产等级划分表明了不同等级的重要性的综合描述。
表1.4资产等级及含义描述
等级
标识
描述
5
很高
非常重要，其安全属性破坏后可能对组织造成非常严重的损失
4
高
重要，其安全属性破坏后可能对组织造成比较严重的损失
3
中等
比较重要，其安全属性破坏后可能对组织造成中等程度的损失
2
低
不太重要，其安全属性破坏后可能对组织造成较低的损失
1
很低
不重要，其安全属性破坏后对组织造成导很小的损失，甚至忽略不计
第十条信息资产登记
各部门根据业务流程列出信息资产清单并将每项资产的名称，资产编号，所处位置，资产价值，资产负责人等相关信息记录在《信息资产登记表》。
第四章附则
第十一条本办法由信息部负责解释与修订。
第十二条本办法自发布之日起施行。
信息资产登记表
●硬件
标识
设备种类
设备清单
备注
1.
网络设备
路由器、网关、交换机等
2.
计算机设备
大型机、小型机、服务器、工作站、台式计算机、便携计算机等
3.
存储设备
磁带机、磁盘阵列、磁带、光盘、软盘、移动硬盘等
4.
传输设备
光纤、双绞线等
5.
保障设备
UPS、变电设备等、空调、保险柜、文件柜、门禁、消防设施等
6.
安全保障设备
防火墙、入侵检测系统、身份鉴别等
7.
其他
打印机、复印机、扫描仪、传真机等
●软件
标识
设备种类
设备清单
备注
1.
系统软件
操作系统、数据库管理系统、语句包、开发系统等
2.
应用软件
应用软件：
办公软件、数据库软件、各类工具软件等
3.
源程序
源程序：
各种共享源代码、自行或合作开发的各种代码等
●文档与数据
一般指保存在信息媒介上的各种数据资料，包括源代码、数据库数据、系统文档、运行管理规程、计划、报告、用户手册、各类纸质的文档等。
●人力资源
人力资源一般包括掌握重要信息和核心业务的人员，如主机维护主管、网络维护主管及应用项目经理等。
●服务
编号
设备种类
设备清单
备注
1.
信息服务
对外依赖该系统开展的各类服务
2.
网络服务
各种网络设备、设施提供的网络连接服务
3.
办公服务
为提高效率而开发的管理信息系统，包括各种内部配置管理、文件流转管理等服务
●其它资产
其它资产是指一些无形的但同样对于企业本身具有一定的价值，如企业形象、客户关系等。
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