工厂食品安全检查Word文档格式.docx

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*请传真至此表格底端所列的人命处

评估日期：

供应商名称：

工厂地址：

评估公司：

评估者姓名：

供应商联系人姓名/电话号码：

请在合适的答案上画圈

1.评估是否被事先告知

是

否

2.如果已事先告知，评估者是否准时进行？

3.评估者是否有足够的知识？

4.评估者看起来是否专业？

5.是否以专业的态度进行评估？

6.评估者是否有礼貌的并尊重供应商？

7.从此次评估中获得的收获是

很有收获

一般

很少或没有

作为一个百胜餐饮供应商，您认为如何能使您从评估中获得更大的收获？

可以对评估中的哪些问题或标准中加以改进，使之更合适？

总体评价：

请将此调查表传真至：

（联系人）

传真号码：

检查自动失效

下面是一些被评为零分而导致检查自动失效的检查项目

（所有会导致检查自动失效的项目均以黑体字和下划线标明）

害虫害鼠的控制

1.1制定成文的控制害虫害鼠的计划

1.3杀虫剂已由当地管理机构批准，且使用和保管规程、安全资料（MSDS）和标签已归档

1.6工厂内部没有害虫害鼠活动的迹象

1.7工厂外部没有害虫害鼠活动的迹象

1.8所有害虫害鼠控制器材的放置，不会污染产品、包装材料或设备

1.11所有杀虫剂均加有标签，且正确存储

清洗消毒

2.1制定总体清洗消毒程序

2.3清洗和消毒用化学制品均经当地管理机构批准可用于食品生产工厂，有产品标签

2.4清洁设备盒化学制品均妥善储存

2.7制定生产操作前的检查程序并存档。

程序汇总包括每天（或必要时）生产操作前日视检查及必要时的设备拆开检查。

清洁方法明显有效。

2.9设计盒执行正确的清洗操作程序，确保此程序能防止交叉污染

操作及环境设施

3.1制定与设备维修有关的食品安全程序，并保持记录

3.3对内部设施进行适当的维护和保持，冷藏库、冷藏生产区域和冷库的除霜除霉工作良好

3.5现场检查发现工厂设备、设施、墙壁、地板、天花板修理已完成，而且没有使用临时的修理材料。

门和没有通向外部的通道/管道都有防虫害设施

3.7走道、固定梯子和传送带均进行屏蔽，以防止食品和包装材料可能的污染

3.8灯具及其他易碎材料均加以屏蔽，以防止食品和包装材料可能的污染

3.10整个工厂通风充分，无异味或空气传播带来的对产品的污染

3.12与食品接触区域只使用食品级润滑剂

3.14所有场所均无可能污染食品或包装材料的危险物品

良好的操作规范

4.3员工遵守GMP

4.6不存在由于员工的疾病而导致的污染源

4.7洗手设施充足且被使用

产品保护

5.1已制定保口培训程序在内的HACCP程序

5.3根据问卷爱女规程监控CCP点，采取适当的纠正行动并保存记录

5.6现场检查，没有实际或潜在的产品变质/污染的迹象

5.7年度水质报告均已归档

5.9使用并评估对异物的控制方法，以保证正常操作

5.11食品过敏源控制有效

产品回收和产品安全

6.1制定成文的产品回收程序

6.2保存产品回收联系表

6.3建立模拟回收程序

6.4供应商进行内部年度模拟回收

6.5评估者确认供应商能在2小时内跟踪和确认100％的成品批次至第一个外部客户

6.6评估者确认供应商能在2小时内跟踪和确认100％的百胜产品的原料至百胜最终产品，进一步追踪至第一个外部客户

6.7建立书面食品安全程序

检查人：

供应厂商代表：

1.0害鼠害虫的控制

备注

1.1制定成文的控制害虫害鼠的计划

（）15（）10

（）5（）0

1.2害虫害鼠控制操作人员执有执照或许可证书

（）5（）3

（）1（）0

（）NA

1.3杀虫剂已由当地管理机构批准，使用/保管规程、安全资料（MSDS）和标签已归档

1.4PCO虫害工作报告，包括使用记录是最新的，并可供检查

（）10（）7

（）3（）0

1.5有害虫害鼠活动趋势报告及相应的纠正措施

1.6工厂内部没有害虫害鼠活动的迹象

1.7工厂外部没有害虫害鼠活动的迹象

1.8所有虫害鼠害控制器材的放置，不会污染产品、包装材料或设备

1.9捕鼠器和诱饵的数目和放置是有效的。

诱饵站是安全的并且耐损坏。

1.10捕鼠器、诱饵站的数目和放置是有效的。

1.11所有杀虫剂均加有标签，且正确存储

可能的分数

实际分数

2.1制定总体清洗消毒程序

2.2制定对清洗消毒人员的培训程序

2.3清洗和消毒化学制品均经当地管理机构批准可用于食品生产工厂，有产品标签和MSDS

2.4清洁设备及化学药品均妥善储存

2.5清洁剂及消毒剂的浓度和使用符合消毒程序中规定的要求

2.6自动清洁系统（CIP）应保持温度、压力和/或循环次数，有成文的操作规程

程序中包括每天（或必要时）生产操作前目视检查及必要时的设备拆开检查，清洁方法明显有效。

2.8对与食品接触表面取样，进行微生物检测，来监测清洁及/或消毒方法的有效性

2.9设定和执行正确的清洗操作程序，确保此程序能够防止交叉污染

2.10设备的设计和情况使之能进行正确的清洁

总分

3.0操作及环境设施

3.1制定一项与设备维修有关的食品安全程序，并保持记录

（）3（）

3.2制定定期的工厂环境设施（包括生产区，非生产区及周围土地）检查程序，并保持记录

3.3对内部设施进行适当的维护和保持，冷藏库、冷藏生产区域和冷冻库的除霉工作良好

3.4对工厂外部区域进行适当维护和保持

门和所有通向外部的通道/管道都有防虫害设施

3.6储藏区的所有物品应离地保存，篱墙45厘米

3.8灯具及其他易碎的物质均加以屏蔽，以防止可能的污染。

建立有玻璃管制程序

3.9休息区、更衣室、公共厕所及洗物站均保持清洁有序

3.10整个工厂的通风充分，无异味或空气传播的对产品带来的污染

3.11妥善保养正确停放叉车和电池

3.12与食品接触区域只使用食品级的润滑剂

3.13所有容器均正确的加上标签

4.0良好操作规范（GMP）

4.1已制定GMP程序，恰当的张贴宣传GMP的标识

4.2至少每月进行GMP自我评估，并有相应纠正措施

（）20（）15

（）6（）0

4.4制定外衣着装的规定

4.5私人物品应远离加工区储藏

（）10（）0

4.7有洗手设施充足且被使用

4.8恰当的张贴洗手步骤的宣传招贴

4.9工作区井然有序，工具及加工用品均妥善储存

4.10有成文的关于实验室设施人员的实验室良好操作规程，实验室检测人员理解这些规程

5.1已制定包括培训在内的HACCP程序

5.2建立HACCP计划的年度检查程序，纠正行动存档供复核

5.3根据文件规程监控关键控制点，采取适当的纠正行动并保存记录

5.4员工都知道在他们工作区域内的关键控制点及相应控制标准和纠正行动

5.5采取措施防止交叉污染

（）10（）NA

5.6现场检查、没有实际或潜在的产品变质/污染的迹象

（）15

5.8当水作为原料或与食品原料接触时，工厂制定防止水中异物污染的程序

5.10温度控制方法有效

（）10（）3

（）0（）NA

分数

仅回答6.5或6.6中的一项

6.6评估者确认供应商能在2小时内跟踪和确认100％的百胜产品的原料至百胜最终产品，进一步追踪到第一个外部客户

6.8建立年度食品安全自我评估程序。

保存评估和纠正行动记录

6.9有保证产品和设备安全的检查方法

工作表

（用于百胜食品安全评估）

项目

未用

编号/制定号码文件

业数

文

件

原料产品废弃日期，生产日期和批号均清楚的标出，保证可以追踪

当天已对HACCP控制点进行检查，记录可供查询，问题已被妥善处理

批

号

单

原料批号单（或类似文件）与最终产品批号相关联

原料可通过名称，批号和使用数量来识别

正在加工的产品可通过名称，批号和使用数量来识别

再加工品（糖头）可通过名称，批号和使用数量来识别

操作员工的记录可查，突发事件需记录

加工数量

有识别加工产品箱数的文件

发

货

数

量

有识别发货数量和发货日期的文件可供查询

可以识别收货的配销中心或第一个外部用户

发货记录中应显示在装货前，货车已预冷、情况良好并经清洁

待发产品数量

能够识别被提及批号的产品库存中的准确数量

扣留/再加工/销毁产品

有文件指示所有扣留或再加工产品的处置

如果产品是再加工品（糖头），应有文件显示此产品为再加工品，并有文件记录用糖头加工的产品数量，并能追踪到最终客户

食品安全评估准则

FOODSAFETYAUDITGUIDELINES

（2003版）

以下评估准则适用于百胜食品安全评估和对供应商的资格批准评估。

1.黑体字印刷的都是若评为“零分”将导致评估自动失效的项目。

只有标识下划线的黑体字项目才会导致评估立即失效。

任何被观察到的产品污染现象将导致评估自动失效；

但应将其他评估项目完成。

资格批准评估中出现“自动失效”，则供应商资格将无法获得批准。

2.若某一问题为自动失效，则需要在评估表格的行动计划栏目中加入改进措施。

措施应在供应商提供信息的基础上由评估者完成。

3.若供应商的加工步骤不能完全符合以下各项书面标准，供应商需要向百胜餐饮公司申请“偏差许可证书”。

“偏差许可证书”仅在偏差实际存在的特殊情况下，而且只有百胜技术部同意的前提下，才能授予。

“偏差许可证书”应由百胜技术部负责人签字，再提供给供应商。

所有的偏差许可证书需在供应商处存档以供百胜评估并且应每年更新。

4.评估期间传真给工厂的文件不被接受。

5.此准则适用于所有百胜产品。

6.供应商所有的系统和程序应在接受资格许可评估前就已建立和存在，评估者必须检查这一点。

7.对于那些不适用品故嘎某些供应商的项目，在得分栏内应注明N/A。

名词解释

*完全符合满足所有评估准则中要求的条件

*较小的部分不符合标准要求的单个/少量事例

*较大的不符不符合标准要求的许多事例

*零分如果系统失效，或没有记录、没有书面计划或规程也应判给零分

评估项目名词：

*“类别”是指定义为一大类的评估项目（如1.0，2.0）

*“项目”是指在类别中特别描述的详细条目（如1.1，1.2）

*“标准”是指对每个项目的解释。

对本检查来说：

*“单个事例”：

指一个事例

*“少量事例”：

指两个或三个事例

*“许多事例”：

指多于三个事例

*“系统失效”：

评估中发现不和要求的“许多事例”发生，则“系统失效”。

*“保持”是指不断更新并归入工厂档案

*“制定”是指书面制定并贯彻实施的

*“计划和程序”：

指书面规程

*“文件”是指用于解释、检验、核实所有标准要求的标准文件。

*“记录”：

是指根据成文的规程中所列标准收集并保持的实际数据。

评估者需检查从上次评估以来1％－10％的记录。

若在评估中发现问题，需要通过增加对记录的检查以确定这问题是偶然情况还是经常发生的情况。

所有记录的改正应在原始记录上用单线划出（这样可以看见改正措施）。

改正记录不允许使用涂改液或涂黑的做法。

*GMP是指“良好操作规程”

*“肉”包括红肉（畜类）和白肉（禽类）

*“分析实验”是指化学、微生物或用仪器测试，以确认是否符合标准。

在某些情况下，会发现同一个问题被几个评估问题设计。

在这种情况下，评估者需运用他/她的判断，在适合的评估项目下记录发现的问题。

此评估可以保证评估者在不同的地点对发现的问题进行记录。

需要认识到的是，当地的法律和要求会和一些评估要求不相符合。

在这种情况下，应依照更加完善和严格的一方执行。

评估者应认识到这种不同，并对供应商进行相应的判断。

百胜公司保留对评估中所提及的所有改进措施进行检查的权利。

评估准则

1.0害虫害鼠的控制

1.1制定成文的控制害虫害鼠的计划

（计划/文件）

满分（15分）：

供应商必须提供一份成文的控制害虫害鼠的计划，并根据内部检查时间表核实消杀频率，计划应包括以下内容：

*指定一名控制害虫害鼠的操作人员（Pestcontroloperator）或公司名称

*制定消杀频率，至少每月一次

*批准使用的杀虫剂类型，用在何处，如何使用

*用图标示捕鼠器、灭蝇灯、诱饵站放置的位置，以便追踪并了解虫害趋势；

标识图应及时更新；

*所有捕鼠器、灭蝇灯、诱饵站都有标识，有PCO人员设置日期和检查日期

*所有控制虫害的设施检查如何追踪（如：

作检查标识。

检查日期和设置日期存档）。

指定的害虫害鼠操作人员可以是消杀公司人员或由被评估公司指定，不一定必须是个人的名字（1.2所要求）。

为了便于使用和观察变化趋势，捕鼠器和诱饵站应记数。

在某些地方，使用不严格规定化学试剂（如飞虫喷雾剂），使用者不需要执照，但是，不论是由工厂内的有执照或未持有执照的员工使用，在工厂设施内的所有化学试剂均要列在害虫害鼠控制计划手册中的“允许使用的化学试剂一览表”中

较小不符合（10分）：

下列各项总的一项将构成较小不符合

*有单个/少量不清楚或不完整的文件

*以上要求中的一项未提供文件证明

*标识图不完全/未及时更新

较大不符合（5分）：

下列各项中的一项将构成较大不符合

*上述要求中的两项未提供文件证明

*内部消杀频率低于每月一次

零分：

如果遇到以下情况则给予零分

*无计划

1.2害虫害鼠控制操作人员（PCO）执有执照或许可证书

（文件）

满分（5分）：

供应商工厂内的害虫害鼠控制人员必须取得执照或许可证书，或杀虫工作由领有执照或许可证的机构提供服务。

在某些地方，执照和许可证书可能是同一的或相同的，但其名称须与服务报告上的名称相符，如果是有合格证书的驻地控制人员，他/她应监督使用杀虫剂的人员。

在任何一种情况下，所有文件的复印件应保留在工厂内。

供应商必须提供以下复印件：

*杀虫公司的赔偿保险证明

*杀虫公司执照（按要求更新）

*害虫害鼠控制人员的许可证书

在不用/没有许可证书的国家，供应商应完善对害虫害鼠操作人员进行正规的在职培训，并保存培训文件。

在评估时临时传真给供应商文件的做法不接受，分数应作相应的扣减。

较小不符合（3分）：

上述要求中的一项未归档或者不是现行使用的

较大不符合（1分）：

上述要求中的两项未提供或不是现行使用的

如果遇到以下任一情况则给予零分

*由无证人员或机构执行灭虫工作

*上述要求中的两项以上未提供或不是现行使用的

1.3杀虫剂已由当地管理机构批准；

且使用和保管规程、安全资料（MSDS/MaterialSsfetyDataSheets）和标签已归档

（观察－文件）

所有杀虫剂需经相应的机构批准，且所有使用的杀虫剂必须提供MSDS。

标签和浓度配置程序应归档。

●所有的化学试剂均需有MSDS

●MSDS应容易被员工方便地得到做参考使用

●所有杀虫剂必须被当地管理部门批准

●标签和浓度配置程序应归档

无使用许可证/未经批准的杀虫剂不得在食品厂使用。

评估者应从使用的化学试剂中选择3－4个，检查其在害虫害鼠控制手册中的MSDS和标签。

评估者应检查是否害虫害鼠控制人员在手册中写了一种在服务记录中没有出现的化学试剂。

所有的化学试剂均需有MSDS，允许供应商按照其规定的日期放置粘鼠板，保持替换和/或由移动粘鼠板的记录。

MSDS的复印件应保存在工厂内

在美国：

*若使用3E公司可传真的MSDS，须在10分钟内可拿到传真，并有适当的签名、电话和传真

*3E公司有多种语言的MSDS：

4920CarrollCanyonRoad,SanDiegoCA92121:

Phone619-677-0150Fax619-677-0270.若有当场翻译，则不需要多种语言的MSDS。

*注意：

这是评估时唯一可接受的传真文件事例。

下列各项中的一项将构成较小不符合

*备有标签和MSDS，但档案不易快速查找

*单一/少量的MSDS或标签缺失情况

*超过三项正在使用的杀虫剂MSDS或标签缺失

*杀虫剂使用浓度配比指南缺失

*杀虫剂配制记录显示未按规定浓度配制

如果遇到下列任何一项将判给零分

*使用未经政府机构许可的杀虫剂

1.4PCO（害虫害鼠控制操作员）虫害工作报告，包括使用记录都是最近的，并可供检查。

（记录）

满分（10分）：

供应商必须提供害虫害鼠控制部门的报告，如果是内部进行的控制，需提供完整的监测报告。

报告中必须包括：

*所进行的工作

*进行害虫害鼠控制的日期

*使用的杀虫剂

*杀虫剂使用方法

*药品用量和浓度

*虫害活动

*若有需要，应根据害虫活动情况制定跟踪计划

*有对虫害工作报告或其他报告中提到的害虫害鼠频繁活动的纠正行动

工作记录需记录每种杀虫剂的使用方法。

评估者需检查其是否符合杀虫剂使用手册的规定。

评估者确认填写服务记录的PCO，在捕鼠器记录表签字的PCO，以及害虫害鼠计划中有合格证的PCO是一致的。

较小不符合（7分）：

下列之一构成较小不符合

*工作记录的检查频率与害虫害鼠控制计划所制定的不符

*有记录/信息丢失或不完整的单个/少量事例

*缺少上述一项事例

较大不符合（3分）：

下列之一将构成较大不符

*有许多记录/信息丢失或不完整的事例

*缺少上述一项要素

如遇到下列任何一项，将判给零分

*无虫害工作报告

*大量不完整的记录，系统失效

*缺少上述两项以上要素

1.5有害虫害鼠活动趋势的报告以及相应的纠正措施

有文件区别并分析害虫活动。

检查所有虫害控制装置，并根据虫害趋势分析制定有跟踪改进的措施。

评估者可以找到由一段时间的捕鼠器或诱饵站的情况所显示出来的害虫害鼠活动图表。

这图表可以是频率图表或检查清单（YUM!

不特别要求图表的类型）

*已进行