陕西省证券从业资格考试证券投资基金的投资考试题Word文档下载推荐.docx

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陕西省证券从业资格考试证券投资基金的投资考试题Word文档下载推荐.docx

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4.假定不允许卖空,当两个证券完全正相关时,这两种证券在均值—标准差坐标系中的组合线为__。

A.双曲线B.椭圆C.直线D.射线

5.在证券交易过程中,应当公正地对待证券交易的各方,以及公正地处理证券交易业务,主要是说明证券交易过程中的__。

A.公正原则B.公开原则C.公平原则D.对等原则

6.每年______和______以前,企业应披露本年度第一季度和第三季度的资产负债表、利润表及现金流量表。

()A.3月31日;

11月30日B.3月31日;

10月31日C.4月30日;

11月31日D.4月30日;

10月31日

7.一张债券的票面价值为100元,票面利率10%,不记复利,期限5年,到期一次还本付息,目前市场上的必要收益率是8%,按复利计算,这张债券的价格是__A.100元B.93.18元C.107.14元D.102.09元

8.封闭式基金的发起人确定后,通过签订__文件界定相互间的权利与义务关系。

A.基金契约B.发起人协议C.基金上市公告书D.基金招募说明书

9.下列关于可转换债券与一般债券的比较,错误的说法是__。

A.两者都不具有股东权利B.两者区别主要在于利率的可转换性C.在可转换债券转换前,两者一样,投资者都可以得到利息收入D.可转换债券可以在约定期限内,按预定的转换价格换成公司股份

10.对于不收取申购、赎回费的基金.还可以按照不高于__的比例从基金资产中计提一定的费用,专门用于本基金的销售和对基金持有人的服务。

A.0.15%B.0.2%C.0.25%D.0.3%

11.关于清算与交收的联系,下列说法正确的是__。

A.从时间发生及运作的次序来看,先交收,后清算B.从内容上看,清算与交收都分为证券与价款两项C.从处理方式来看,投资者由证券交易所代为清算、交收D.证券公司之间可以互相交收

12.集合竞价确定成交价的原则是()。

A.价格优先原则B.时间优先原则C.价格优先和时间优先原则D.最大成交量原则

13.战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价,并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于__个月。

A.6B.12C.18D.24

14.公司申请股票上市的条件是:

向社会公开发行的股份达到公司股份总数的()以上;

公司股本总额超过人民币4亿元的,向社会公开发行股份的比例为10%以上。

A.10%B.15%C.25%D.30%

15.在很多股票交易所中,买卖成交后并不立即进行资金和证券的交收和交割,而是在几个交易日内完成交割程序。

因此,很多人认为远期交易本质上是()的一种特殊情形。

A.期货交易B.现货交易C.期权交易D.互换交易

16.《证券公司监督管理条例》规定,证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人由__担任。

A.总经理B.董事长C.监事D.独立董事

17.公司的法定代表人为__。

A.董事长B.总经理C.董事会指定D.公司章程规定

18.下列不符合可转换证券筹资特点的是__。

A.可转换证券通过出售看跌期权可降低筹资成本B.可转换证券有利于资本结构调整C.如果可转换证券持有人执行期权,将稀释每股收益和剩余控制权D.利用可转换债券筹资的成本要低于普通股

19.基金清算后的剩余资产归__所有。

A.基金发起人B.基金托管人C.基金持有人D.基金管理人

20.下列关于政府债券的说法,错误的是__。

A.政府债券是国家为了筹措资金而向投资者出具的,承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证B.政府债券的发行主体是中央政府和地方政府C.中央政府发行的债券称为“国债”,地方政府发行的债券称为“地方债”D.“政府保证债券”虽由政府担保,但其不属于政府债券体系

21.2006年5月20日,深、沪交易所分别颁布了股票上网发行资金申购实施办法,股份有限公司通过证券交易所系统采用()方式公开发行股票。

A.上网定价B.上网申购C.发行认购证D.上网竞价

22.企业改组为拟上市的股份有限公司应拟订总体改组方案,下列__不属于总体改组方案的内容。

A.发起人企业的经营范围B.资产重组的目的和原则C.选聘中介机构D.拟上市公司的筹资计划

23.()可以对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予以公告。

A.证券交易所&

nbsp;

B.中国证监会&

C.证券公司&

D.国务院

24.证券公司在进行自营买卖证券时,其交易方式可以在法规范围内依__自主选择。

A.资金数量B.交易量C.交易品种D.时间和条件

25.在很多股票交易所中,买卖成交后并不立即进行资金和证券的交收和交割,而是在几个交易日内完成交割程序。

A.期货交易B.现货交易C.期权交易D.互换交易

26.下列证券中,受到利率风险影响较小的证券为__。

A.普通股B.优先股C.固定收益政府债券D.固定收益金融债券

27.IB制度起源于()。

A.中国B.韩国C.美国D.英国

28.关于认股权证,下列说法不正确的是__。

A.认股权证也称为股本权证B.认股权证一般由基础证券的发行人发行C.行权时不会增加股份公司的股本D.我国证券市场曾经出现过的认股权证以及配股权证、转配股权证就属于认股权证

29.境内证券经营机构要取得B股席位,必须取得__颁发的外汇经营许可证。

A.证监会B.国家外汇管理局C.交易所D.国务院

30.转股价格修正方案须提交公司股东大会表决,且须经出席会议的()同意。

A.股东人数的1/2以上B.股东所持表决权的1/2以上C.股东人数的2/3以上D.股东所持表决权的2/3以上

31.根据席位的报盘方式不同,交易席位可以分为__。

A.有形席位和无形席位B.普通席位和专用席位C.代理席位和自营席位D.购入席位和售出席位

32.运用可比公司定价法时采用的比率指标P/B代表()。

A.市盈率B.市净率C.负债率D.利润率

33.在经济周期的某个时期,产出、价格、利率、就业不断上升,直至某个高峰,说明经济变动处于__。

A.繁荣阶段B.衰退阶段C.萧条阶段D.复苏阶段

34.甲以75元的价格买入某企业发行的面额为100元的3年期贴现债券,持有2年以后试图以1O.05%的持有期收益率将其卖给乙,而乙意图以10%作为其买进债券的最终收益率,那么成交价格为__。

A.90.83元B.90.91元C.在90.83元与90.91元之间D.不能确定

35.下列对基金份额持有人与管理人之间的关系认识错误的是__。

A.是委托人、受益人与受托人的关系B.基金份额持有人是基金资产的终极所有者和基金投资收益的受益人;

基金管理人则是接受基金份额持有人的委托,负责对所筹集的资金进行具体的投资决策和日常管理C.是所有者和经营者之间的关系D.是相互制衡的关系

36.下列各行为中,不属于操纵市场的为__。

A.合谋联合买卖B.虚买虚卖C.内幕交易D.在自己实际控制的账户之间进行证券交易

37.投资者一般由__代为办理清算、交割、交收。

A.证券交易所B.证券结算机构C.证券经纪商D.上市公司

38.依据《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》,在创业板发行股票,在盈利方面下列说法正确的是__。

A.必须最近2年连续盈利,最近2年净利润累计不少于1000万元B.最近2年连续盈利,最近2年净利润累计不少于1000万元,且持续增长;

或者最近1年盈利,且净利润不少于500万元,最近1年营业收入不少于5000万元,最近2年营业收入增长率均不低于30%C.最近1年盈利,且净利润不少于500万元D.最近1年盈利,且净利润不少于500万元,最近1年营业收入不少于5000万元,最近2年营业收入增长率均不低于30%

39.__是公司最稳妥、最有保障的资金来源。

A.公司内部自有资金B.银行贷款筹资C.股票筹资D.债券筹资

40.封闭式基金单位的交易方式是__。

A.赎回B.证交所内交易C.柜台交易D.场外交易

41.每年______和______以前,披露本年度第一季度和第三季度的资产负债表、利润表及现金流量表。

__A.1月30日4月30日B.3月30日5月31日C.4月30日5月31日D.4月30日10月31日

42.根据标的物不同,招标发行可分为__。

A.荷兰式招标和美式招标B.单一价格中标和多种价格中标C.价格招标、单一价格中标和多种价格中标D.价格招标、收益率招标和缴款期招标

43.企业的盈利预测应当在合理假设的基础上,本着()的原则作出。

A.诚信B.客观C.乐观D.审慎

44.基金监管在内容上主要涉及的三个方面不包括__。

A.对基金份额持有人的监管B.对基金服务机构的监管C.对基金运作的监管D.对基金高级管理人员的监管

45.基金信息披露的规范性文件有__。

A.《基金信息披露管理方法》B.《年度报告的内容与格式》C.《招募说明书的内容与格式》D.《货币市场基金信息披露特别规定》

46.无涨跌幅限制证券的大宗交易的成交价格,由买卖双方在前收盘价的上下30%或__确定。

A.当日已成交的平均价B.当日最高和最低成交价格之间C.当日最高成交价D.当日最低成交价

47.证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时,应该__完成交易。

A.自行对冲B.与委托人协商对冲C.向交易所申报竞价D.报交易所批准后对冲

48.我国金融债券的发行始于()。

A.1985年B.1982年C.1983年D.1994年

49.深圳证券交易所配股认购于______开始,认购期为______个工作日。

__A.R;

5B.R;

10C.R+1;

5D.R+1;

10

50.中央银行规定利率限额与信用配额对商业银行的信用活动进行控制,属于__。

A.再贴现政策B.公开市场业务C.直接信用控制D.间接信用控制

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