宁夏省证券从业资格考试金融期权与期权类金融衍生产品考试题Word文档下载推荐.docx

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罗尔C．史蒂夫·

罗斯D．尤金·

法玛

4.上市公司公开发行新股是指上市公司向（）发行新股，包括向原股东配售股份简称（）和向不特定对象公开募集股份简称（）。

A．特定对象&

rdquo;

增发&

&

ldquo;

配股&

B．特定对象&

C．不特定对象&

D．不特定对象&

5.目前我国债券回购交易的报价方式是以__报价。

A．百元面值B．1手债券面值C．每百元资金到期年收益率D．季收益率

6.在决定优先股的内在价值时，__相当有用。

A．零增长模型B．不变增长模型C．二元增长模型D．可变增长模型

7.__最重要的功能发送字节较短的信息，包括证券行情和其他动态新闻。

A．自动传真B．电子信箱C．手机短信服务D．邮寄服务

8.债券收益率的构成因素不包括__。

A．息票利率B．基础利率C．再投资利率D．未来到期收益率

9.__对于信息管理的要求较高。

A．定量投资B．定性投资C．主动投资D．被动投资

10.根据证券交易所对证券公司自营业务管理的有关规定，会员应__编制库存证券报表。

A．按天B．按月C．按季D．按年

11.根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回ETF的基金份额时应遵守__。

A．当日申购的基金份额，同日可以卖出和赎回B．当日买入的基金份额，同日可以赎回和卖出C．当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额D．当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额，但不得卖出

12.委比是用来衡量买卖盘相对强弱的指标，以下描述正确的是__。

A．委比值负值越大，买盘相对比较强劲B．委比值正值越大，买盘相对比较强劲C．委比值的绝对值大小决定买盘的强度D．委比值的正负决定买卖的强度

13.选择细分市场或投资风格有三种投资战略，其中最消极的是（）。

A．保质一种投资风格B．进行选择C．构造指数基金D．不同投资风格间的转换

14.在我国，根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，封闭式基金的设立主体主要为（）。

A．基金持有人B．基金发起人C．基金管理人D．基金托管人

15.下列关于圆弧底形态理论的说法，正确的是__。

A．圆弧底是一种持续整理形态B．一般来说圆弧底形成的时间越短，反转的力度越强C．圆弧底成交量一般中间多，两头少D．圆弧形又称为碟形

16.独立衍生工具不包括（）。

A．远期合同B．可转换公司债券C．期货合同D．互换和期权

17.基金托管人内部控制的基本要素包括__。

A．环境评估B．风险评估C．业务活动D．信息沟通

18.根据现行规定，回购所得资金可以用于__。

A．固定资产投资B．股本投资C．调剂资金临时余缺D．期货市场投资

19.深交所某只上市股票某日最后一笔成交发生在14:

59:

30，成交价格为10.00元，成交量为5000股。

在14:

58:

30至14:

30之间还有另外两笔成交，分别为9.80元、2000股；

9.85元、2000股，则该只股票的收盘价为__元。

A．10.00B．9.80C．9.85D．9.92

20.证券业协会的权力机构是__。

A．董事会B．会员大会C．股东大会D．主席大会

21.基金年度报告中不必披露的财务指标是（）。

A．基金本期利润B．期末可供分配利润C．资产负债率D．本期份额净值增长率

22.目前，证券登记结算公司__把结算备付金的利息向结算参与人结息一次。

A．每月B．每季度C．每半年D．每年

23.我国证券交易所中，__是证券交易所的决策机构。

A．会员大会B．理事会C．专门委员会D．总经理

24.不属于会计报表附注披露的内容有__。

A．半年度报告一般不需要披露基金的主要会计政策和会计估计B．半年度报告要对人事变动的状况作出说明C．半年度报告只对当期的报表项目进行说明，不需要说明两个年度的报表项目D．半年度报告不需要披露所有的关联关系，只披露关联关系的变化情况，关联交易的披露期限也不同于年度报告

25.下列关于圆弧底形态理论的说法，正确的是__。

A．圆弧底是一种持续整理形态B．一般来说圆弧底形成的时间越短，反转的力度越强C．圆弧底成交量一般中间多，两头少D．圆弧形又称为碟形

26.证券从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的规定时，__有权对机构和从业人员进行纪律惩戒。

A．中国证监会B．证券从业人员所在机构C．中国证券业协会自律监察专业委员会D．人民法院

27.股份有限公司的发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起__年内不得转让。

A．半B．1C．1．5D．3

28.公开发行证券的公司信息披露规范不包括（）。

A．编报规则B．内容与格式准则C．规范问答D．信息披露原则

29.关于股票交易特别处理，下列表述中正确的是__。

A．股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为10%B．股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为5%C．股票实施特别处理后，涨幅限制为5%，跌幅限制为10%D．股票实施特别处理后，涨幅限制为10%，跌幅限制为5%

30.对（）而言，无差异曲线表现为一条向右凸的曲线。

A．风险爱好者B．风险厌恶者C．风险中性者D．所有投资者

31.下列不符合新股网上定价发行申购程序的是__。

A．T日，投资者申购B．T+1日，对申购资金进行验资C．T+3日，公布中签率D．T+4日，公布摇号中签结果

32.所谓__就是证券价格充分反映了历史上一系列交易价格和交易量中所隐含的信息，从而投资者不可能通过对以往价格进行的分析获得超额利润。

A．半弱势有效市场B．强势有效市场C．弱势有效市场D．半强势有效市场

33.某公司的总资产是40000万元，其中，负债总额为15000万元。

所得税税率为25%，债权人的预期回报率为10%，权益资本成本率为15%，则该公司的加权资本成本率是（）。

A．12.19%B．13.12%C．14.25%D．15%

34.发行人应披露最近__年股利分配政策、实际股利分配情况以及发行后的股利分配政策。

A．3B．2C．4D．5

35.分支机构在公司总部的集中监控下，按照公司的统一规定和决定，负责的内容是__。

A．确定对单一客户和单一证券的授信额度B．制定融资融券合同的标准文本C．客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作D．确定对具体客户的授信额度

36.（）是指股份有限公司将其全部财产分割为两个部分以上。

另外设立两个公司，原公司的法人地位消失失。

A．新设分立B．派生分立C．主动分立D．被动分立

37.场外交易市场是一个以__方式进行证券交易的市场。

A．公开招标B．议价C．上网竞价方式D．累计投标询价方式

38.巨额赎回是指开放式基金单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的__。

A．5%B．10%C．15%D．20%

39.计算应收账款周转率所使用的销售收入数据__。

A．是指扣除运输费用后的销售净额B．是指扣除已收回款后的销售净额C．是指扣除销售折扣和销售折让后的销售净额D．来自资产负债表

40.对公司产品进行分析时，着重分析的产品状况不包括__。

A．产品竞争力B．产品市场占有情况C．产品质量D．产品的品牌战略

41.目前世界上影响最广的证券投资分析师团体是__。

A．ASFAB．EFFASC．AIMRD．FLAAF

42.以下不是财政政策手段的是__A．国家预算B．税收C．国债D．利率

43.在证券交易所场内挂牌分销国债时，投资者买入债券__。

A．要交佣金B．免交佣金C．由承销商决定是否交佣金D．数额大的要交佣金，数额小的不交

44.基金会计的计量属性属于__。

A．历史成本B．公允价值C．重置成本D．直接成本

45.进行战略投资的外国投资者，其境外实有资产总额不低于一亿美元或管理的境外实有资产总额不低于（）亿美元。

A．1B．3C．4D．5

46.F．M．Reddington于__年最早提出免疫策略，他把免疫策略定义为：

“资产投资以这样的方式进行，在这种方式下，已有商业免于受利率一般波动的影响”。

A．1952B．1982C．1951D．1981

47.买断式回购采用__的方式。

A．一次成交，一次结算B．一次成交，两次结算C．两次成交，两次结算D．两次成交，一次结算

48.首次公开发行股票数量在（）以上的，发行人及其主要承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权。

A．1亿股B．2亿股C．3亿股D．4亿股

49.关于证券挂牌、摘牌、停牌与复牌，下列说法错误的是__。

A．复牌时对已接受的申报实行集合竞价B．证券的挂牌、摘牌与停牌，交易所都会予以公告，但复牌可以不公告C．根据最新出台的交易规则，证券上市期届满或依法不再具备上市条件的，予以摘牌D．证券停牌时，交易所发布的行情中包括该证券的信息；

证券摘牌后，行情信息中无该证券的信息

50.以下关于银行间市场自营买卖的说法错误的是__。

A．银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖B．目前银行间市场的交易品种主要是债券C．采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交D．交易手续简单、清晰，费时少