宁夏省证券从业资格考试金融期权与期权类金融衍生产品考试题Word文档下载推荐.docx

1、罗尔 C史蒂夫罗斯 D尤金法玛 4.上市公司公开发行新股是指上市公司向（）发行新股，包括向原股东配售股份简称（）和向不特定对象公开募集股份简称（）。 A特定对象”增发“配股& B特定对象& C不特定对象& D不特定对象& 5. 目前我国债券回购交易的报价方式是以_报价。 A百元面值 B1手债券面值 C每百元资金到期年收益率 D季收益率 6. 在决定优先股的内在价值时，_相当有用。 A零增长模型 B不变增长模型 C二元增长模型 D可变增长模型 7. _最重要的功能发送字节较短的信息，包括证券行情和其他动态新闻。 A自动传真 B电子信箱 C手机短信服务 D邮寄服务 8. 债

2、券收益率的构成因素不包括_。 A息票利率 B基础利率 C再投资利率 D未来到期收益率 9. _对于信息管理的要求较高。 A定量投资 B定性投资 C主动投资 D被动投资 10. 根据证券交易所对证券公司自营业务管理的有关规定，会员应_编制库存证券报表。 A按天 B按月 C按季 D按年 11. 根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回ETF的基金份额时应遵守_。 A当日申购的基金份额，同日可以卖出和赎回 B当日买入的基金份额，同日可以赎回和卖出 C当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额 D当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额，但不得卖出 12. 委比是用来衡量买卖盘相对强弱

3、的指标，以下描述正确的是_。 A委比值负值越大，买盘相对比较强劲 B委比值正值越大，买盘相对比较强劲 C委比值的绝对值大小决定买盘的强度 D委比值的正负决定买卖的强度 13. 选择细分市场或投资风格有三种投资战略，其中最消极的是（）。 A保质一种投资风格 B进行选择 C构造指数基金 D不同投资风格间的转换 14. 在我国，根据证券投资基金管理暂行办法的规定，封闭式基金的设立主体主要为（）。 A基金持有人 B基金发起人 C基金管理人 D基金托管人 15. 下列关于圆弧底形态理论的说法，正确的是_。 A圆弧底是一种持续整理形态 B一般来说圆弧底形成的时间越短，反转的力度越强 C圆弧底成交量一般中间

4、多，两头少 D圆弧形又称为碟形 16. 独立衍生工具不包括（）。 A远期合同 B可转换公司债券 C期货合同 D互换和期权 17. 基金托管人内部控制的基本要素包括_。 A环境评估 B风险评估 C业务活动 D信息沟通 18. 根据现行规定，回购所得资金可以用于_。 A固定资产投资 B股本投资 C调剂资金临时余缺 D期货市场投资 19. 深交所某只上市股票某日最后一笔成交发生在14:59:30，成交价格为10.00元，成交量为5000股。在14:58:30至14:30之间还有另外两笔成交，分别为9.80元、2000股；9.85元、2000股，则该只股票的收盘价为_元。 A10.00 B9.80 C

5、9.85 D9.92 20. 证券业协会的权力机构是_。 A董事会 B会员大会 C股东大会 D主席大会 21. 基金年度报告中不必披露的财务指标是（）。 A基金本期利润 B期末可供分配利润 C资产负债率 D本期份额净值增长率 22. 目前，证券登记结算公司_把结算备付金的利息向结算参与人结息一次。 A每月 B每季度 C每半年 D每年 23. 我国证券交易所中，_是证券交易所的决策机构。 A会员大会 B理事会 C专门委员会 D总经理 24. 不属于会计报表附注披露的内容有_。 A半年度报告一般不需要披露基金的主要会计政策和会计估计 B半年度报告要对人事变动的状况作出说明 C半年度报告只对当期的报

6、表项目进行说明，不需要说明两个年度的报表项目 D半年度报告不需要披露所有的关联关系，只披露关联关系的变化情况，关联交易的披露期限也不同于年度报告 25. 下列关于圆弧底形态理论的说法，正确的是_。 A圆弧底是一种持续整理形态 B一般来说圆弧底形成的时间越短，反转的力度越强 C圆弧底成交量一般中间多，两头少 D圆弧形又称为碟形 26.证券从业人员违反证券业从业人员执业行为准则的规定时，_有权对机构和从业人员进行纪律惩戒。 A中国证监会 B证券从业人员所在机构 C中国证券业协会自律监察专业委员会 D人民法院 27.股份有限公司的发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起_年内不得转让。 A半 B1

7、C15 D3 28.公开发行证券的公司信息披露规范不包括（）。 A编报规则 B内容与格式准则 C规范问答 D信息披露原则 29.关于股票交易特别处理，下列表述中正确的是_。 A股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为10% B股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为5% C股票实施特别处理后，涨幅限制为5%，跌幅限制为10% D股票实施特别处理后，涨幅限制为10%，跌幅限制为5% 30. 对（）而言，无差异曲线表现为一条向右凸的曲线。 A风险爱好者 B风险厌恶者 C风险中性者 D所有投资者 31. 下列不符合新股网上定价发行申购程序的是_。 AT日，投资者申购 BT+1日，对申购资金进行验资 CT+3日，

8、公布中签率 DT+4日，公布摇号中签结果 32. 所谓_就是证券价格充分反映了历史上一系列交易价格和交易量中所隐含的信息，从而投资者不可能通过对以往价格进行的分析获得超额利润。 A半弱势有效市场 B强势有效市场 C弱势有效市场 D半强势有效市场 33. 某公司的总资产是40000万元，其中，负债总额为15000万元。所得税税率为25%，债权人的预期回报率为10%，权益资本成本率为15%，则该公司的加权资本成本率是（）。 A12.19% B13.12% C14.25% D15% 34. 发行人应披露最近_年股利分配政策、实际股利分配情况以及发行后的股利分配政策。 A3 B2 C4 D5 35.

9、分支机构在公司总部的集中监控下，按照公司的统一规定和决定，负责的内容是_。 A确定对单一客户和单一证券的授信额度 B制定融资融券合同的标准文本 C客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作 D确定对具体客户的授信额度 36. （）是指股份有限公司将其全部财产分割为两个部分以上。另外设立两个公司，原公司的法人地位消失失。 A新设分立 B派生分立 C主动分立 D被动分立 37. 场外交易市场是一个以_方式进行证券交易的市场。 A公开招标 B议价 C上网竞价方式 D累计投标询价方式 38. 巨额赎回是指开放式基金单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的_。 A5% B10% C15% D2

10、0% 39. 计算应收账款周转率所使用的销售收入数据_。 A是指扣除运输费用后的销售净额 B是指扣除已收回款后的销售净额 C是指扣除销售折扣和销售折让后的销售净额 D来自资产负债表 40. 对公司产品进行分析时，着重分析的产品状况不包括_。 A产品竞争力 B产品市场占有情况 C产品质量 D产品的品牌战略 41. 目前世界上影响最广的证券投资分析师团体是_。 AASFA BEFFAS CAIMR DFLAAF 42. 以下不是财政政策手段的是_ A国家预算 B税收 C国债 D利率 43. 在证券交易所场内挂牌分销国债时，投资者买入债券_。 A要交佣金 B免交佣金 C由承销商决定是否交佣金 D数额

11、大的要交佣金，数额小的不交 44. 基金会计的计量属性属于_。 A历史成本 B公允价值 C重置成本 D直接成本 45. 进行战略投资的外国投资者，其境外实有资产总额不低于一亿美元或管理的境外实有资产总额不低于（）亿美元。 A1 B3 C4 D5 46. FMReddington于_年最早提出免疫策略，他把免疫策略定义为：“资产投资以这样的方式进行，在这种方式下，已有商业免于受利率一般波动的影响”。 A1952 B1982 C1951 D1981 47. 买断式回购采用_的方式。 A一次成交，一次结算 B一次成交，两次结算 C两次成交，两次结算 D两次成交，一次结算 48. 首次公开发行股票数量

12、在（）以上的，发行人及其主要承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权。 A1亿股 B2亿股 C3亿股 D4亿股 49. 关于证券挂牌、摘牌、停牌与复牌，下列说法错误的是_。 A复牌时对已接受的申报实行集合竞价 B证券的挂牌、摘牌与停牌，交易所都会予以公告，但复牌可以不公告 C根据最新出台的交易规则，证券上市期届满或依法不再具备上市条件的，予以摘牌 D证券停牌时，交易所发布的行情中包括该证券的信息；证券摘牌后，行情信息中无该证券的信息 50. 以下关于银行间市场自营买卖的说法错误的是_。 A银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖 B目前银行间市场的交易品种主要是债券 C采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交 D交易手续简单、清晰，费时少