企业内审部I绩效关键指标Word文件下载.docx

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考核周期季度

评分标准能够制定详尽的计划，计划任务的饱和度高且可执行性强得分90-100

能够制定详尽的计划，计划任务的饱和度较高且有可执行性得分80-89

能够制定计划，计划任务的饱和度一般且可执行性一般强得分70-79

能够制定计划，计划任务的饱和度及可执行性不太强得分60-69

没有计划或者计划不明确，基本没有可知行性得分0相关说明

2、审计计划达成率

指标名称审计计划达成率编号SJ002

设立目的强化计划意识，提高审计效率

指标定义在一定周期内审计计划的按时达成情况

得分90—100

评分标准岀色的完成全部计划任务

得分80-89

能够完成90%计划任务

能够完成80%的计划任务

得分70-79

得分60-69

得分0

能够完成70%的计划

不能够完成计划

相关说明

3、审计及时性

KPI指标定义指标名称

审计及时性编号SJ003

强化时效意识，提高审计效率

问题的发现、解决及项目立项、审计等工作的效率和实效性

得分90-100

能及时发现问题、但是调查和解决问题不够及时

发现问题、调查并解决问题不够及时，但没有重大后果

发现问题、调查并解决问题不够及时，造成较大后果相关说明

4、审计建议及应用

指标名称审计建议及应用编号SJ004

设立目的强化主动意识，提高审计的价值

指标定义审计中发现的问题提岀建议及其建议的应用程度

评分标准提岀的建议极具建设性，并且得到完全应用提岀的建议较有建设性，并且得到较大应用提岀的建议较有建设性，并且得到部分应用能够提岀的建议，但是应用性不强提岀的建议笼统，没有应用价值

5、审计报告

指标名称审计报告编号SJ005

评分标准报告内容真实、具体，分析透彻，有完整的解决方案得分90-100

报告内容真实、具体，分析较好，有较好的解决方案得分80-89

报告内容真实、具体，分析一般，有解决方案得分70-79

报告内容真实，但是不够具体，分析和解决方案不实用得分60-69

报告内容泛泛而谈，没有分析和解决方案

6、审计制度的完善

指标名称审计制度的完善编号SJ006

设立目的强化制度意识，提高审计的规范性

评分标准有详实的制度制定计划，并高质量的完成计划

有详实的制度制定计划，并较高质量的完成计划得分80-89

有制度制定计划，并能完成大部分计划制度制定计划不明确，制度制定的也不够实用没有制度制定计划，制度建设很差相关说明

7、审计档案齐全率

指标名称档案齐全率编号SJ007

设立目的强化规范意识，提高审计的档案管理

指标定义所存放审计资料、档案占所有资料的比例

评分标准有详实的档案管理制度，所有资料均有存档

有详实的档案管理制度，所有重要资料存档，95%以上的资料存档

档案管理制度基本完善，所有重要资料存档，90%以上的资料存档得分70-79

有档案管理制度，所有重要资料存档，85%以上的资料均有存档得分60-69

没有档案管理制度，档案存放较乱得分0

8、审计申诉的接收

指标名称审计申诉处理的接收编号SJ008

设立目的强化监督意识，提高审计的公平性和公开性

指标定义对审计结果申诉、投诉的接收

评分标准耐心接收到投诉、申诉，严格按照流程进行处理前的准备

耐心接收到投诉、申诉，并按照流程进行处理前的准备得分80-89

接收到投诉、申诉后能做处理前的准备但没有严格按照流程得分70-79

接收到投诉、申诉后没有按照流程进行处理前的准备得分60-69

接收到投诉、申诉后没有进行处理前的准备得分0

9、审计申诉处理

指标名称审计申诉处理编号SJ009

指标定义对审计结果申诉、投诉的接受、调查和反馈等的处理过程

评分标准接收到申诉后迅速展开调查、反馈，处理过程公正快速得分90—100

接收到申诉后迅速展开调查、反馈，处理公正、公平得分80—89

接收到申诉后并展开调查、反馈，处理较公正、公平得分70—79

接收到申诉后并展开调查、反馈，处理过程不够认真得分60—69

接收到申诉后没有调查，处理过程和结果不公正得分0

10、审计申诉处理报告

指标名称审计申诉处理报告编号SJ010

设立目的强化规范意识，提高审计的科学性和规范性

指标定义对审计结果申诉、投诉的接受、调查和反馈等的处理过程形成报告

评分标准报告内容真实、详实，有行之有效的处理、解决方案得分90—100

报告内容真实、具体，有较好的处理、解决方案得分80—89

报告内容真实、具体，分析一般，有解决方案得分70—79

报告内容真实，但是不够具体，处理方案不实用得分60—69

报告内容泛泛而谈，没有分析和解决方案得分0

11、监察计划制定

指标名称监察计划制定编号SJ011

设立目的强化计划意识，提高监察效率

指标定义对一定周期内监察项目及各项工作的计划和规划

评分标准能够制定详尽的计划，计划任务的饱和度高且可执行性强得分90—100

能够制定详尽的计划，计划任务的饱和度较高且有可执行性得分80—89

能够制定计划，计划任务的饱和度一般且可执行性一般强得分70—79

能够制定计划，计划任务的饱和度及可执行性不太强得分60—69

没有计划或者计划不明确，基本没有可执行性得分0

12、监察计划达成率

指标名称监察计划达成率编号SJ012

指标定义在一定周期内按时完成监察计划的达成情况

较好的完成计划任务能够完成80%的计划能够完成多数计划不能够完成计划

13、监察及时性

指标名称监察及时性编号SJ0013

设立目的强化时效意识，提高监察效率

指标定义问题的发现、解决及项目立项、监察等工作的效率和实效性

发现问题、调查并解决问题不够及时，造成较大后果

较及时地发现问题、调查并解决问题

14、监察建议及应用

指标名称监察建议及应用编号SJ0014

设立目的强化主动意识，提高监察的价值

指标定义监察中发现的问题提岀建议及其建议的应用程度

评分标准提岀的建议极具建设性，并且得到完全应用得分90-100

提岀的建议较有建设性，并且得到较大应用提岀的建议较有建设性，并且得到部分应用能够提岀的建议，但是应用性不强提岀的建议笼统，没有应用价值

15、监察报告

指标名称监察报告编号SJ0015

报告内容真实、具体，分析较好，有较好的解决方案

报告内容真实、具体，分析一般，有解决方案

报告内容真实，但是不够具体，分析和解决方案不实用

得分80—89

得分70—79

得分60—69

16、监察制度的完善

指标名称监察制度的完善编号SJ0016

设立目的强化制度意识，提高监察的规范性

评分标准有详实的制度制定计划，并高质量的完成计划得分90-100

有详实的制度制定计划，并较高质量的完成计划得分80—89

有制度制定计划，并能完成大部分计划得分70—79

制度制定计划不明确，制度制定的也不够实用得分60—69

没有制度制定计划，制度建设很差得分0

17、监察档案齐全率

指标名称监察档案齐全率编号SJ0017

设立目的强化规范意识，提高监察的档案管理

指标定义所存放监察资料、档案占所有资料的比例

评分标准有详实的档案管理制度，所有资料均有存档得分90—100

有详实的档案管理制度，所有重要资料存档，95%以上的资料存档得分80—89

档案管理制度基本完善，所有重要资料存档，90%以上的资料存档得分70—79

有档案管理制度，所有重要资料存档,没有档案管理制度，档案存放较乱相关说明

18、档案分类、查找

指标名称档案分类、查找编号SJ018

设立目的强化规范意识，提高审计、监察的档案管理能力

指标定义所存放审计、监察资料是否合理分类、便于查找

评分标准有详实的分类标准，能快速为他人提供所查找的资料得分90—100

有分类标准，能较快为他人提供所查找的资料有分类标准，并能为他人提供所查找的资料有分类标准，能为他人提供资料，但不够及时没有分类标准，有时不能为他人提供所需资料相关说明

指标名称

监察申诉处理的接收

编号SJ019

设立目的

强化监督意识，提高监察的公平性和公开性

指标定义

对监察结果申诉、投诉的接收

考核周期

季度

评分标准

耐心接收到投诉、申诉，

严格按照流程进行处理前的准备

19、监察申诉的接收

接收到投诉、申诉后没有进行处理前的准备得分0相关说明

20、监察申诉处理

指标名称监察申诉处理编号SJ020

设立目的强化监督意识，提高监察的公平性和公开性

指标定义对监察结果申诉、投诉的接受、调查和反馈等的处理过程

评分标准接收到申诉后迅速展开调查、反馈，处理过程公正快速得分90-100

接收到申诉后迅速展开调查、反馈，处理公正、公平得分80-89

接收到申诉后并展开调查、反馈，处理较公正、公平得分70-79

接收到申诉后并展开调查、反馈，处理过程不够认真得分60-69

21、监察申诉处理报告

指标名称监察申诉处理报告编号SJ021

设立目的强化规范意识，提高监察的科学性和规范性

指标定义对监察结果申诉、投诉的接受、调查和反馈等的处理过程形成报告

评分标准报告内容真实、详实，有行之有效的处理、解决方案得分90-100

报告内容真实、具体，有较好的处理、解决方案得分80-89

报告内容真实、具体，分析一般，有解决方案报告内容真实，但是不够具体，处理方案不实用报告内容泛泛而谈，没有分析和解决方案相关说明

22、廉洁性

23、团队建设

团队建设编号SJ023

部门紧密合作，凝聚力强，工作氛围融洽，培训合理部门紧密合作，工作氛围较融洽，培训合理部门合作较紧密，工作氛围较融洽，培训较合理部门合作较紧密，培训不够合理部门合作性差，没有好的培训，上下级关系紧张相关说明

得分80-89得分70-79得分60-69

强化团队意识，提高监察部门的合作性和协作精神部门或科室领导对团队的协调、领导和管理

24大案要案处理

指标名称大案要案处理编号SJ024

设立目的强化监督意识，提高对大案要案处理的效率和效果

指标定义对大案要案的界定、立案、调查等过程

评分标准大案要案界定准确、立案及时、调查深入、细致、快速得分90-100

大案要案界定准确、立案及时、调查较深入、细致、快速得分80-89

大案要案界定较准确、立案及时、调查较深入、快速得分70-79

大案要案界定较准确、立案不及时、调查不够细致、深入大案要案界定模糊、立案不及时、调查不够细致、深入相关说明

25大案要案报告

指标名称大案要案报告编号SJ025

设立目的强化规范意识，提高对大案要案处理的总结分析和跟踪指标定义对大案要案的调查过程、分析及处理意见的整理、汇总考核周期季度

评分标准报告内容真实、具体，分析透彻，有完整的解决方案