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本文旨在明确R&
D活动与就业之间是否存在一定的关系？
其具体的传导途径是什么？
并结合技术落后国家的实际情况进行理论与实证分析论文格式。
本文接下来的安排是：
第二部分是R&
D、技术进步与就业的相关文献综述；
第三部分是变量选取及测算；
第四部分是实证分析；
最后是本文的相关结论。
二、文献综述
（一）技术进步的就业效应
对技术进步的就业效应持乐观态度的主要有Pissarides，FemandodelRio，Vivarelli等人。
Pissarides（1990）运用搜寻和失业理论构建了流动的劳动力市场模型，通过对生产率增长与均衡失业率增长关系的研究，提出了技术进步的就业创造机制：
“资本化效应”，认为技术进步提高了要素生产率，企业为实现利润最大化倾向于扩大生产规模，提供更多工作岗位，就业情况由此得到改善。
Pissarides的资本化效应机制隐含的条件是资本和劳动在生产过程中存在互补的关系，而FemandodelRio（2001）则指出，资本和劳动之间是可以相互替代的，在利率可变的条件下，技术进步提高了使用资本的相对成本，出于理性的考虑，企业增加了对劳动的需求，失业率下降。
Vivarelli（1995）、Petit（1995）等人借鉴马克思、古典、新古典等理论对技术进步的就业补偿效应的研究成果，也提出了各自相应的就业补偿机制。
实证方面D支出，OECD（1996）在对其成员国有关创新与增长关系的研究中发现，创新、增长与就业之间存在着高度的一致性，尽管短期内技术进步会对就业产生一定的负面影响，但相对于其巨大的创造效应可以忽略不计，由于这项研究包含了OECD国家近200年的数据，因此，对诸多尚处于工业化阶段的发展中国家而言具有较强的指导意义。
Vivarelli（2000）在其之前研究的基础上，利用意、芬、挪、德、丹五个国家的21个部门的经验数据也证实了技术进步对扩大就业具有积极的作用。
早在李嘉图时期，经济学家已经意识到技术进步是一把“双刃剑”：
在创造就业机会的同时会排挤工人。
有别于Pissarides等人，一些学者更倾向于技术进步会对就业产生破坏效应的观点。
Aghion和Howitt（1994）在肯定Pissarides资本化效应的基础上，提出了就业破坏机制，认为技术进步通过缩短产品（product）生命周期，加速现有工作磨损，直接排斥就业；
当生产率的增长是通过高生产率的工作取代低生产率的工作时，失业率将会上升。
Tobin（）从劳动力需求结构出发，证明了工作岗位空缺与失业并存的情况是技术结构变化造成的。
同样对技术性失业[②]进行过类似研究的还有DavidDeaton和PeterNolan（1986）、JonathanS．Leonard（1988）等。
Brouwer（1993）、Shea（1998）、Luker和Lyons（1997）等人对德国、智利等国家实证分析的结果也均显示技术进步排斥生产性劳动。
（二）R&
D投入与技术扩散
Griliches和Lichtenberg（1984）运用美国制造业的数据，实证研究了TFP与R&
D投入之间的关系，结果显示呈明显的正相关。
Griliches（1986）Lichtenberg（1992）等的后续研究显示了相同的结果。
Coe和Helpman（1995）、Charles（1998）选取OECD国家作为样本，得出了R&
D活动是技术进步的重要来源的结论论文格式。
Stiglitz（1981）则在研究技术创新时已经指出，R&
D产出具有公共物品的性质。
Romer（1990）关于R&
D内生经济增长模型最初的观点认为R&
D活动源于企业对利润最大化的追求，进而研发过程中带来的知识存量的增加促进了经济的长期增长。
Aghion和Howitt（1992，1998）、Grossman和Helpman（1991）、Segerstrom（1991）等人随后从不同的角度发展了这一研究思路；
经验数据与理论分析同时显示：
企业是社会R&
D活动的主体。
因此，对R&
D活动与技术扩散的关系的研究首先是从企业层面上展开的，进而扩展到产业层面、国家层面。
Arrow（1962）指出，企业R&
D活动的技术溢出效应与R&
D活动呈反向关系，即越是在基础研究阶段，企业进行R&
D活动的私人收益越小于社会收益。
Sherer（1982）在考察产业间生产率变化关系时发现D支出，某产业的R&
D活动有助于提高其关联产业的产出率，从而提高整个国家的生产效率。
Levin，Jaffe，Hederson，Reiss等人的经验分析从生产成本、技术密集度等方面也证实了以上的观点。
国家层面上的经验研究同时也证明了一国的R&
D活动通过投资、贸易等渠道会对他国要素生产率产生影响。
Jones（2002）通过对二战之后美国经济的统计研究发现，美国经济的增长有一半归功于全球范围内的R&
D活动的溢出效应。
Bemstein和Mohnen（1998）以美国和日本为例，研究了发达国家之间R&
D活动的技术溢出效应：
通过技术转让及国际贸易，美国的R&
D活动显著影响了日本的全要素生产率，提升了日本的技术密集程度。
（三）国内关于R&
D与就业的研究
国内关于技术进步与就业之间关系的研究有四种观点：
一是技术进步对就业具有替代作用（姜作陪，张军，彭绪庶，姚战琪等）；
二是技术进步有利于扩大就业量（丁仁船，瞿群臻，昌盛等）；
三是技术进步对就业具有双重影响（齐建国，龚玉泉，袁志刚等）；
四是技术进步与就业之间并不存在明显关系（毕先萍，吴晓松等）。
对于长期内技术进步与就业之间的关系，国内学者的研究基本达成共识，即技术进步有利于扩大就业。
姜作陪、管怀鎏（1999）认为技术进步在提升生产力水平的同时，长期内会扩大生产规模，对就业起到积极的作用；
龚玉泉、袁志刚（2002）指出，长期内，技术进步通过影响社会产出间接提高居民人均收入水平、推进产业结构演进，尤其是加快第三产业的发展，就业水平进而得到提高。
对于技术进步与就业之间的短期关系，理论界存在较大的争议。
姚战琪、夏杰长（2005）认为技术进步的就业补偿机制与就业破坏机制同时存在，同时结合中国的经验数据研究发现D支出，改革开放以来，对劳动力节约型技术的选择带来了严重的结构性失业；
王文甫（2008）通过对改革开放以来我国实际数据的考察发现，技术进步与就业之间存在着协整关系，且技术进步呈现出明显的就业替代作用；
何平、骞金昌等（2007）以制造业为例，从微观角度探讨了技术进步与就业之间的关系，研究结果显示，技术进步对企业发展具有正面的影响，但对就业增长没有影响甚至是负面影响。
而丁仁船、杨军昌（2002）则认为，1978年以后，就业的增长主要是依靠技术进步，资本深化对就业的挤出效应高于理论值的主要原因是我国各种补贴、税收优惠政策造成了资本对劳动的过多替代论文格式。
昌盛（2005），瞿群臻（2005）等学者的研究结果也显示技术进步对就业具有积极的影响。
综上可以看出，在技术进步影响就业问题上，我国学者主要是从指标选取、研究方法等方面进行拓展的，尽管观点各有不同，但理论争论不大。
在技术扩散问题上，我国学者主要立足于后发技术进步国家，主要研究了发达国家通过技术转让、FDI等途径实现的技术扩散效应，争论的焦点是国外研发投入对我国技术进步、生产率提高是否具有明显的作用。
沈坤荣等（2001）在Barro生产函数的基础上构建了一个动态化生产函数，通过考察1987-1998年中国29个省市及自治区有关数据，得出FDI是中国经济保持高速增长的重要原因，但受人力资本水平的限制，我国对FDI所带来的技术溢出的吸收能力不足；
张海洋（2005）在控制自主R&
D的情况下，研究发现FDI之所以没有带来生产率的增长，主要原因是过低的R&
D吸收能力；
潘文卿（2003），李平（2007）等的研究也得出了相似的结论。
三、变量选取与测算
（一）变量选取
本文旨在研究R&
D活动对就业的影响，所选分析对象是中国经验数据，因此，选择R&
D支出指标和就业水平指标，直观探讨两者的关系。
1.R&
D支出指标
国内学者对有关R&
D投入的研究通常将R&
D投入的当期值及其滞后项纳入分析框架，借鉴Griliches（1980）、Coe和Helpman（1995）等人的研究成果，笔者认为技术进步主要取决于前期研发的积累。
因此，本文在进行实证分析时，采用R&
D资本存量数据（计为rd）。
《中国科技统计年鉴》中涉及到研发活动的主要有四组指标：
国家财政科技拨款、科技经费筹集额、科技经费内部支出额及R&
D经费，本文相应地选取R&
D经费作为计算R&
D资本存量的基础数据。
相关数据如下表所示：
表11991-2009年我国R&
D经费支出的当期额
亿元
数据来源：
中国科技统计年鉴。
2.就业水平指标
就业人员指在16周岁以上，从事一定社会劳动并取得劳动报酬或经营收入的人员[③]，由于该指标反映了一定时期内劳动力资源的实际利用情况，因此，本文直接选取就业人员作为就业水平指标（计为jiuye）。
具体数据如下所示：
表21991-2009年我国就业人数
万人
中国统计年鉴。
（二）变量测算
期的R&
D存量等于前期所有R&
D支出的现值与期资本存量的现值之和，即：
（1）
其中，为期的R&
D资本存量，为滞后期，为R&
D支出滞后贴现系数，为R&
D支出，为R&
D资本存量折旧率。
借鉴吴延兵（2006）的研究方法，假定平均滞后期为，；
则公式相应转化为：
（2）
（3）
由式（3）可知，R&
D资本存量主要取决于以下四个变量：
为消除价格（Price）变化因素的R&
D价格（Price）指数；
当期R&
D支出；
基期R&
D资本存量；
折旧率。
I．R&
D价格（Price）指数：
借鉴朱平芳和徐伟民（2003），吴延兵（2006）D支出，谢兰云（2010）等人的研究方法，将R＆D经费投入分为劳务费、原材料费和固定资产投资费三部分，以各部分所占比重为权重，并分别以商品零售价格（Price）指数、工业品出厂价格（Price）指数及固定资产价格（Price）指数为价格（Price）指数，以1991年为基期计算我国R&
D价格（Price）指数，计算公式如下：
（4）
其中，表示R&
D价格（Price）指数，表示研发支出中各部分所占权重，表示各部分的价格（Price）指数；
II．的选取：
结合表1所列数据，以1991年为基期，按R&
D价格（Price）指数平减得到可比数据[④]。
III．基期R＆D资本存量：
通过对1991—2009年当年R＆D支出数据的考察，本文选取了固定年均增长率，即，相应地代入公式（３），则基期R＆D资本存量可以表示为：
；
IV．折旧率：
本文选取目前通用的15%的折旧率论文格式。
根据以上数据处理，计算1991-2009年本文所用相关数据汇总如下表：
表3R&
D支出相关指标及就业水平指标
1991年为基期
为消除直接回归造成的多重共线性，在实证分析中均对个参数进行了对数化处理。
四、实证结果及分析
（一）基于传统观点的中国经验数据检验
为消除序列自相关的存在，避免最小二乘估计的参数估计量失效，首先需要进行序列相关性检验。
回归结果如下：
表4回归结果
估计回归方程残差序列的Ljung-BoxQ统计量，以此检验序列的相关性：
原假设：
序列不存在p阶自相关
备选假设：
序列存在p阶自相关
自相关Q.png
图1残差序列相关图
图中虚线间的区域是正负两倍于估计标准差所形成的，如图所示，一阶自相关系数和偏自相关系数拖尾，且Q统计量前3阶的P值均小于5%，说明在5%的显著性水平下，拒绝原假设，残差序列存在自相关。
表5LM检验结果
另有LM检验可知，F统计量、统计量在5%的显著水平下拒绝原假设D支出，回归方程的残差序列存在自相关。
由以上分析可知，回归方程的估计结果无效。
为消除序列自相关，加入一阶滞后项，经检验依然存在自相关。
基于传统观点的分析模式无法解释R&
D支出对就业的影响，本文认为造成计量结果出现偏差的原因主要有以下几点：
（1）理论方面：
基于新增长理论的研究方法过于强调R&
D支出、知识、人力资本等的影响，忽视了劳动、资本等生产基本要素；
（2）实证方面：
缺乏对处于技术劣势国家基本情况的考察。
本文以下将结合发展中国家的实际情况对R&
D活动与就业之间关系进行理论与实证方面的拓展。
（二）基于技术劣势的分析框架
1．基本观点
（1）R&
D活动在资本要素方面的作用主要体现在资本深化及设备多样化，对于处于技术劣势的国家，该效应发挥主要作用；
（2）R&
D活动主要是通过溢出效应提升人力资本水平，而对发展中国家而言，由于普遍存在劳动力过剩，企业获得用工成本较低[⑤]，通过深化分工可以弥补人力资本不足的劣势，但同时会在长期内抑制人力资本水平的提升。
（3）后发技术国家倾向于技术模仿[⑥]，对于一个适合技术模仿的制度安排，在R&
D资本存量积累到一定程度的情况下，会成为制约技术发展的瓶颈，技术进步、经济发展进入停滞状态。
基于以上观点，本文认为，R&
D活动的就业效应呈现S型趋势。
从性质上看，R&
D活动属于资本密集型，初期，技术落后国家主要处于资本积累阶段，通过R&
D活动带来的就业效应影响有限，曲线较为平缓；
当R&
D存量积累到一定程度，资本深化及设备多样化导致技术落后国家分工得到深化，社会整体就业情况得到改善，且就业弹性逐渐增大D支出，曲线相对陡峭；
在制度安排不发生改变的条件，RD活动对就业的促进效应会趋于平缓，如果考虑到如沃森等人所说的“后发经济诅咒”[⑦]，就业水平可能会恶化，曲线向右下方倾斜。
图2R&
D活动的就业效应曲线
2．中国数据的实证检验
基于以上分析并结合实际情况，构建二次方程模型如下：
（5）
由于本文数据已选用了R&
D资本存量，因此不再加入滞后项。
结合表3所列数据，回归结果如下：
表6模型回归结果
依据前文所用检验方法，检验序列相关性得：
QQ截图未命名1.png
图3残差序列相关图
三阶自相关系数与偏自相关系数都分布在虚线之间，且三阶Q统计量在5%的显著性水平下，均接受原假设，不存在自相关。
LM检验也显示相同的结果。
估计方程如下：
T=（12.04581）（8.193465）（-7.257776）
在原有理论分析的基础上，实证研究可以进一步看出，R&
D活动对就业的影响是多方面：
一方面，R&
D活动造成的资本深化在一定程度上对就业产生了替代作用论文格式。
另一方面，从技术进步角度看，R&
D资本积累间接促进了分工的深化，就业水平得到提升；
从资本投入角度看，在直接扩大了R&
D人员就业数量同时，通过投资效应，引起了与R&
D活动相关的原材料、基建设施等产业的生产规模的扩大，就业情况得到改善。
五、主要结论
本文立足于发展中国家R&
D活动特点，从理论上分析了处于技术劣势、劳动力普遍供应过剩情况下R&
D活动对就业的影响，并结合中国的经验数据进行了实证分析。
主要结论如下：
（1）企业作为研发活动的主体，主动进行R&
D活动的动机不强。
发展中国家普遍是技术相对落后国家，对发达国家进行技术模仿的空间较大，降低了企业进行研发的积极性；
同时在R&
D存量达到一定程度的条件下D支出，国家尽管拥有较强的技术实力，一个适合技术模仿的制度安排也会进一步抑制企业R&
D投入，制度成为制约技术发展的瓶颈，技术进步、经济发展进入停滞状态，就业情况恶化。
D活动主要通过资本深化、设备多样化、分工细化等影响就业。
D活动所引起的技术进步反映在生产函数中表现为资本利用率的提高。
技术劣势国家普遍存在劳动力过剩，企业获取劳动力的价格（Price）较低，对于R&
D活动带来的资本深化、设备多样化，企业通过深化分工可以尽快地获得短期利润，人力资本投入受到抑制。
（3）中国的经验数据显示，对R&
D活动的研究不能仅仅局限在知识生产、人力资本提高等方面。
技术进步是经济长期增长的重要推动力，但将其作为生产函数的投入要素还有待研究，古典理论中对于资本和劳动投入的考察仍具有重要的意义，对技术进步的研究也应该与资本投入、劳动投入相联系。
由于我国尚处在工业化发展阶段，技术的影响更多地还是体现在资本方面，这也是本文分析R&
D活动与就业之间关系的基本指导思路。
参考文献
[①]联合国开发计划署在《2006亚洲太平洋地区人类发展报告》中将就业弹性下降或者经济增长的就业创造能力下降的现象称为“无就业增长”。
[②]在1930年的国际劳工组织报告中，给技术性失业的定义是“技术进步引起的小部分失业，在特定时期，由于技术进步的作用、变化或经济系统自发发展而无法达到（劳动市场）平衡。
”。
但有许多学者认为，与其他类型失业的概念相比，技术性失业的概念仍相当模糊。
[③]《中国统计年鉴》主要统计指标解释。
[④]一国R&
D支出，除本国自身投资外，还包括他国R&
D支出通过FDI、国际贸易、技术转让等方式的一处效应，本文将这部分排除在外，主要是借鉴张海洋（2005）的研究成果，由于本国人力资本的限制，降低了对国外RD溢出的吸收能力。
[⑤]既包括企业获取劳动力资源时用于支付员工的工资偏低，同时包括就工制度缺失造成的企业解雇员工相对更加容易。
[⑥]假定发展中国家企业仍存在对发达国家的技术模仿空间。
[⑦]英文是“cursetothelatecomer”：
在没有好的制度的条件下，发展中国家通过对发达国家技术和管理模式的模仿，取得发达国家必须在一定制度下才能取得的成就。
特别是落后国家模仿技术比较容易，模仿制度比较困难，因为要改革制度会触犯一些既得利益。
落后国家虽然可以在短期内取得非常好的发展，但是会给长期的发展留下许多隐患，甚至长期发展可能失败。
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