上半西藏证券从业资格考试：证券公司的治理结构和内部控制结构考试试卷.docx

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2017年上半年西藏证券从业资格考试：

证券公司的治理结构和内部控制结构考试试卷

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、在下列金融衍生工具中，金融工具交易者的权利与义务不对称的是__。

A．远期合约

B．金融期货

C．金融期权

D．互换合约

2、__是指中央银行规定的金融机构为保证客户提取存款和资金清算需要而准备的在中央银行的存款占其存款总额的比例。

A．法定存款准备率

B．存款准备金率

C．超额准备金率

D．再贴现率

3、__假设认为，当前的股票价格已经充分反映了全部历史价格信息和交易信息。

A．强势有效市场

B．有效市场

C．半强势有效市场

D．弱势有效市场

4、发行金融债券的承销人应该是金融机构，并且注册资本不低于__亿元人民币。

A．1

B．2

C．3

D．4

5、债券远期交易数额最小为债券面额__万元。

A．1

B．5

C．10

D．25

6、某公司发行认股权证，规定在债券到期前的5年时间内，每5个认股权证可按15元的执行价格来购买1股该公司普通股票。

那么，当普通股价格为30元时，认股权证的价值等于__元。

A．1

B．2

C．3

D．4

7、上海证券交易所的分类股价指数包括__五大类。

A．工业、商业、地产业、公用事业和综合

B．工业、商业、金融业、公用事业和综合

C．工业、商业、地产业、运输业和综合

D．工业、商业、地产业、公用事业、运输业

8、全面摊薄法就是用发行当年预测全部净利润除以（），直接得出每股净利润。

A．流通股

B．总股本

C．社会公众股

D．发行股本

9、关于证券登记，下列说法不正确的是__。

A．证券登记是指证券公司接受证券发行人的委托，将其证券持有人的证券进行注册登记

B．证券登记是确定具体证券持有人及其权利的法律行为

C．证券登记是保障投资者合法权益的重要环节

D．证券登记是规定证券发行和证券过户的关键所在

10、根据《证券法》的规定，（）不属于证券交易内幕信息的知情人。

A．持有上市公司3%股份的自然人

B．上市公司的监事

C．证券监督管理机构的工作人员

D．证券交易所的有关人员

11、下列说法错误的是__。

A．期权又称选择权，是指其持有者能在规定的期限内按交易双方商定的价格购买或出售一定数量的基础工具的权利

B．看涨期权也称认购权，看跌期权也称认沽权

C．期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡

D．金融期权与金融期货都是人们常用的套期保值工具，它们的作用与效果日渐趋同

12、金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具指的是金融衍生工具的__特性。

A．跨期性

B．联动性

C．杠杆性

D．不确定性或高风险性

13、自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在（）个月内发行证券。

A．3

B．6

C．12

D．18

14、基金管理公司的收入主要来自__。

A．自有资产的投资收入

B．管理费

C．基金资产投资收益

D．基金资产利息收入

15、下列选项中不适用适当性原则的是__。

A．经纪业务

B．投资咨询

C．财务顾问

D．融资融券

16、有限责任公司由__的股东共同出资设立（国有独资的有限责任公司除外）。

A．30个以下

B．50个以下

C．30个以上

D．50个以上

17、__是接受受托机构委托，负责保管信托财产账户资金的机构。

A．证券登记机构

B．贷款服务机构

C．资金保管机构

D．资金结算机构

18、登记结算公司于权益登记日R日登记送股，则在上海证券交易所送股及转增股本产生的新增可上市流通股份在何时上市流通__。

A．R日当H

B．R日后第一个交易日

C．R日后第二个交易日

D．R日后第三个交易日

19、证券经纪商接受投资者委托，代理投资者买卖证券，从中收取佣金的交易行为是__。

A．委托代理

B．证券托管

C．证券存管

D．委托买卖

20、根据《证券法》规定，公开发行公司债券，发行人累计债券余额不超过公司净资产的（）。

A．20%

B．30%

C．40%

D．50%

21、我国（）按规定需在基金合同中约定每年基金收益分配的最多次数和基金收益分配的最低比例。

A．开放式基金

B．封闭式基金

C．公募基金

D．私募基金

22、单只标的证券的融资余额将抵至__下时，交易所可以在下一次交易日恢复其融资买入，并向市场公布。

A．10%

B．15%

C．20%

D．30%

23、影响投资者风险承受能力和收益要求的因素通常不包括__。

A．投资者的年龄

B．资产负债状况

C．财务变动状况

D．投资者的性别

24、以下哪种基金信息的披露时间一般无法事先预见__

A．基金份额上市交易公告书

B．基金资产净值公告

C．基金份额净值公告

D．基金临时信息

25、__中国结算公司发布了配套的《债券登记、托管与结算业务实施细则》。

A．2004年12月

B．2005年2月

C．2006年2月

D．2006年12月

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）

1、发行人最近1年及1期内收购兼并其他企业资产，其被收购企业资产总额或营业收入或净利润超过收购前发行人响应项目（）的，应披露被收购企业收购前一年利润表。

A．10%

B．20%

C．30%

D．40%

2、证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，应当满足的条件有__。

A．注册资本不低于3000万元人民币，且必须为实缴货币资本

B．高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历

C．持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度

D．最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为

3、利率期限结构的形成主要是由__决定的。

A．对未来利率变化方向的预期

B．流动性溢价

C．市场分割

D．市场供求关系

4、证券公司出现向证券登记结算机构资金透支的情况，在T+2日下午17:

00之后将按透支金额__罚款。

A．0.1%

B．0.2%

C．0.4%

D．0.5%

5、全国银行间市场买断式回购期限量长不得超过__天。

A．30

B．61

C．91

D．360

6、资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人较多，一般而言，__等机构或人员在证券化过程中具有重要作用。

A．信用增级机构

B．发起人

C．证券化产品投资者

D．承销人

7、上证50指数根据__对股票进行综合排名，从上证180指数样本中选择排名前50位的股票组成样本。

A．流通市值、成交量

B．成交量、成交金额

C．股价平均数、流通市值

D．流通市值、成交金额

8、电话自动委托的身份确认由__控制。

A．委托人

B．密码

C．营业部

D．受托人

9、依照我国《中华人民共和国证券投资基金法》规定设立基金管理公司时，其主要股东的注册资本不低于__亿元人民币。

A．1

B．2

C．3

D．0.5

10、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，下列属于证券服务机构的是__。

A．投资咨询机构

B．资产评估机构

C．会计师事务所

D．资信评级机构

11、基金收益分配后基金份额净值不能（）面值。

A．高于

B．低于

C．等于

D．不确定

12、下列不属于资本资产定价模型假设条件的是__。

A．投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平，依据方差（或标准差）评价证券组合的风险水平

B．投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期

C．证券市场的风险波动强度不大

D．资本市场没有摩擦

13、国家建设债券的发行对象不包括__。

A．城市居民

B．基金会组织

C．私营企业

D．金融机构

14、当上市公司董事自身的利益与公司和股东的利益相冲突时应该__。

A．兼顾股东利益和公司利益

B．兼顾自身及公司和股东的利益

C．兼顾自身利益与股东利益

D．以公司和股东利益最大化为行为准则

15、公司申请公司债券上市交易应符合的条件是__。

A．公司债券的期限在1年以上

B．公司股本总额不少于3000万元人民币

C．公司债券实际发行额不少于5000万元人民币

D．公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件

16、某股东拥有1000股股票，该公司要选出11名董事，在累积投票制情况下，该股东最多可以投__票。

A．1100

B．110

C．11000

D．11

17、金融机构从事短期融资券的主承销业务，除具备一般条件外，还应取得（）。

A．全国银行间同业拆借市场成员资格1年以上

B．证券交易所会员资格5年以上

C．证券交易所会员资格3年以上

D．全国银行间同业拆借市场成员资格2年以上

18、下列各项中，属于基金信息披露的部门规章的是__。

A．《货币市场基金信息披露特别规定》

B．《基金合同的内容与格式》

C．《基金信息披露管理办法》

D．《上市开放式基金业务规则》

19、以下为开放式基金运作特点的是__。

A．基金份额在基金合同期限内固定不变

B．基金份额在基金合同期限内不固定

C．基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购

D．基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行赎回

20、公司发行境内上市外资股，下列对应聘请的评估机构要求正确的是__。

A．主要由境内的评估机构担任

B．境内的资产评估应当是具有从事证券相关业务资格的机构

C．主要由境外的评估机构担任

D．企业只可以聘请境内估值师对公司的物业和机器设备等固定资产进行评估

21、在无纸化发行的情况下，股份交收以（）为要件。

A．经签字股票交付

B．认股者持股载入股东名册

C．认股者认股款项的缴纳

D．股票数载入股东磁卡账户

22、依据黄金分割线原理，股价极容易在由数字__确定的黄金分割线处产生支撑。

A．0.618

B．1.618

C．2.618

D．4.236

23、__收益率曲线体现了这样的特征：

收益率与期限的关系随着期限的长短由正向变为反向。

A．正常的

B．反向的

C．双曲线

D．拱形的

24、我国《基金法》规定，基金托管人的更换条件有__。

A．被依法取消基金托管资格

B．依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产

C．托管的资产出现较大的贬值风险

D．被基金份额持有人大会解任

25、假如投资者在深圳证券交易所市场做再回购交易，买入14天回购品种，到时这笔交易的回购价格为100.23元，则回购年收益率为__。

A．6%

B．7%

C．8%

D．9%