交通运输企业安全生产标准化评价实施细则Word文档格式.docx
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3.贯彻和实施安全生产目标的相关资料。
询问:
抽查1.0％的企业员工（至少5-15人）是否了解本企业安全生产目标。
现场检查:
安全生产目标是否充分公开，便于企业员工及相关方获得
10
★★★
1.企业制定的安全生产目标应符合要求；
2.企业安全生产目标应以文件形式发布、贯彻和实施；
3.企业安全生产目标应便于员工及相关方获得；
4.抽查企业员工应了解本企业制定的安全生产目标
②企业应根据安全生产目标制定可考核的安全生产工作指标，安全生产工作指标应不低于上级下达的安全生产目标
安全生产工作指标:
指量化的安全生产指标，又称控制指标。
对安全生产目标进行量化，使其更具体化、更有针对性，便于企业对安全生产目标的实施、考核和统计的开展。
企业制定的指标应不低于上级有关部门下达的安全考核指标，并且符合法律法规的要求。
安全生产工作指标可考虑责任事故率、设备设施完好率、持证上岗率、安全隐患整改率等
1.查安全生产工作指标的文件，指标应可考核；
2.查上级单位下达的安全生产目标
5
1.未制定可考核的安全生产工作指标，不得分；
2.制定的安全生产工作指标低于上级单位下达的安全生产目标，不得分；
3.制定的安全生产工作指标不合理、与企业实际情况不符，每处扣1分，扣完为止
一.目标与考核（50分）
③企业应制定实现安全生产目标和工作指标的措施
企业安全生产目标和工作指标明确后，要有一系列的措施来保证安全生产目标和工作指标的实现。
措施的制定应该具体、责任明确。
措施一般包括：
完善安全管理机构，明确安全生产责任，资金保障、建立安全生产制度体系，安全教育与培训，设备设施维护，应急训练与演习等
查企业实现安全生产目标和工作指标的措施文件
1.未制定实现安全生产目标和工作指标的措施，不得分；
2.制定的实现安全生产目标和工作的指标的措施不具体、不可行或责任不明确，每项扣1分
④企业应制定安全生产年度计划和专项活动方案，并严格执行
企业应按照规划，逐年推进安全生产工作，针对突出的安全生产问题，通过制定年度计划和年度专项活动方案，进一步细化工作安排，使其更具有针对性和操作性。
专项方案内容包括指导思想、活动主题、组织机构、工作目标、时间节点与具体活动内容等
1.查企业安全生产年度计划和专项活动方案；
2.查企业安全生产年度计划和专项活动方案执行的相关记录和总结材料等
1.未制定安全生产年度计划，扣3分；
2.未制定安全生产专项活动方案，扣2分；
3.执行安全生产年度计划和专项活动的记录和总结材料不完整等，每项扣1分
⑤企业应将安全生产工作指标进行细化和分解，制定阶段性的安全生产控制指标，并予以考核。
企业要结合实际，按照组织结构及下属单位在安全生产中可能面临的风险大小，将企业年度的安全生产工作目标转化成阶段性的安全生产控制指标，并逐级细化分解，落实到每个单位、部门、班组和岗位，通过对指标进行考核，以激励全体职工的积极性，从而保证指标的完成
1.查细化和分解后的安全生产工作指标，应根据企业实际情况进行细化并分解到各基层单位、部门和岗位；
2.查企业制定的阶段性安全生产控制指标；
3.查各项安全生产工指标的考核记录
1.未细化和分解安全生产工作指标，扣2分；
2.工作指标细化和分解不合理、不符合企业实际情况或不完善，每处扣1分；
3.未制定阶段性的安全生产控制指标，扣1分；
4.未对指标完成情况进行考核或考核不完整、不合理的，每项扣1分
⑥企业应建立安全生产目标考核与奖惩的相关制度，并定期对安全生产目标完成情况予以考核与奖惩
考核奖惩是提升安全管理最有效方法之一。
激励约束、奖优罚劣，企业要制定相应的规章制度或管理办法明确考核与奖惩的程序和要求。
制度应当明确考核、奖惩的对象，考核的时限，考核的程序与方法，考核的具体内容，奖惩条件等，并要明确考核的责任部门，保证考核和奖惩工作的实施、
安全生产考核与奖惩要规范、合理、有效实施。
企业要根据安全生产目标考核与奖惩制度的规定，对所有安全生产部门和岗位目标完成情况进行考核，重点考核企业安全生产主要负责人（项目负责人），定期一般分为月度跟踪、季度分析、半年检查和年度考核，并奖惩兑现
1.查安全生产目标考核与奖惩管理规定；
2.查目标考核记录文件；
3.查安全生产目标考核奖惩兑现证明材料
1.未制定安全生产目标与奖惩管理规定，扣3分；
2.安全生产目标与奖惩管理制度未以文件形式发布的，扣2分；
3.制定的安全生产目标与奖惩制度内容不匹配，扣1-2分；
4.未进行安全生产目标考核或奖惩的，扣3分
2、管理机构与人员（70分）
1.安全生产管理机构
①企业应设置独立的安全生产监督管理部门
安全生产管理机构是企业内部设置的对安全生产工作进行综合协调和监督的综合管理部门。
《中华人民共和国安全生产法》明确了生产经营单位安全生产管理机构的设置要求、应当履行的职责的规定。
矿山、金属冶炼、建筑施工、道路运输单位和危险物品的生产、经营、储存单位，应当设置安全生产管理机构或者配备专职安全生产管理人员，其他生产经营单位从业人员超过100人的，应当设置安全生产管理机构或者配备专职安全生产管理人员；
从业人员在100人以下的，应当配备专职或者兼职的安全生产管理人员。
各省市安全生产有特别规定的，从其规定
1.查看企业设置安全生产管理机构或者配备专职安全生产管理人员的文件；
2.管理机构或者配备专职的安全生产管理人员的设置是否满足《中华人民共和国安全生产法》和《建设工程安全生产管理条例》等相关要求；
是否明确安全生产管理机构或专职安全生产管理人员的职责。
安全生产管理部门负责人对本部门履行的职责是否熟知。
抽查过程记录:
查看部门设置文件下发记录
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1.企业应按规定设置安全生产管理机构或者配备专职安全生产管理人员，设置应与企业规模相适应；
2.应明确安全生产管理机构或者专职安全生产管理人员的职责；
3.安全生产监督管理部门设置应以文件形式明确；
4.专职安全生产管理人员应持有效证件
②企业至少每季度应召开一次安全生产委员会会议。
安全生产委员会会议由安全生产领导机构定期组织召开，安全生产领导机构全体成员参加，主要研究解决安全生产中的重大问题，安排阶段性安全生产工作。
企业主要负责人为安全生产委员会主任，并是本企业安全生产第一责任人，对本企业安全生产工作负全面组织领导、管理责任和法律责任，履行安全生产的责任和义务。
每季度至少召开一次安全生产委员会会议。
遇有特殊情况和发生事故、险情时应及时召开安全分析通报会议。
安全生产委员会会议应当有会议记录或纪要
1.查看安全生产委员会成立文件；
查看安全生产委员会会议记录或纪要文件；
查看会议通知及会议签到表、影像资料；
2.安全生产工作汇报资料。
1.主要负责人对安全职责是否熟悉，对本单位安全生产的掌握情况；
2.安全生产委员会办公室是否根据工作机制规定定期组织召开安全生产委员会会议；
3.对企业作出涉及安全生产的经营决策，是否通过安全生产委员会会议决策。
查看会议纪要（或会议记录）发放记录
ＡＲ
1.未按规定成立安全生产委员会扣5分；
未按制度要求定期召开安全生产委员会会议，每缺少一次安全生产委员会扣2分；
2.安全生产会议无纪要（记录）或纪要（记录）不全，发现一次扣1分；
3.企业作出涉及安全生产的经营决策，未按规定通过安全生产委员会相应会议决策的，扣1-4分；
4.无安全生产会议签到表的，每少一次扣1分；
5.主要负责人或分管安全生产负责人未参加安全生产委员会会议，每少一次扣2分
2.管管理人员配备
①企业应设置主管安全生产的负责人
企业主管安全生产工作的负责人协助主要负责人落实安全生产各项法律、法规、标准，统筹协调和综合管理企业的安全生产工作，对企业安全生产工作负综合管理领导责任。
企业主管安全生产负责人应为企业的副总裁或副总经理或技术负责人
查看企业设置主管安全生产负责人（姓名、职务）的任命文件及岗位任职条件、安全管理人员考核合格资格证书等。
1.岗位设置是否满足《建筑施工企业安全生产管理机构设置及专职安全生产管理人员配备办法》等有关要求；
2.是否明确其安全工作职责。
1.企业主管安全生产负责人对安全工作职责是否熟悉；
2.企业主管安全生产负责人对本单位安全生产管理情况的掌握情况。
岗位设置要求及应当履行的职责规定
★★
1.企业负责人中未设置主管安全生产的负责人，扣10分；
2.未明确企业主管安全生产负责人的安全工作职责或职责不合理的，扣1-3分；
3.不能提供聘用（任命）文件、聘书或任职资格证书等或资料不全，扣1-2分
②企业应设置安全总监，安全总监并应持有国家注册安全工程师证书
企业安全总监，负责统筹协调和监督企业的安全生产管理工作。
设置安全总监，实行安全总监制，旨在进一步落实安全生产责任制，强化生产安全监督管理，加强安全生产监管队伍建设，以逐步形成相对独立、责权明晰、运行高效的安全生产监管体系。
安全总监应持有效的安全生产考核证书:
交安Ｃ证
查看企业安全总监（姓名、职务）任命文件及其相应的任职资格证书。
包括安全总监岗位设置、职责情况是否满足岗位设置要求。
1.企业安全总监对工作职能是否熟悉；
2.企业安全总监对本单位安全生产管理情况的掌握情况。
1.岗位设置要求及应当履行的职责规定；
2.企业安全总监的国家注册安全工程师证书的登记注册情况
1.企业未设置安全总监的，不得分；
2.企业安全总监未持有效安全生产考核合格证书的，扣3分；
3.企业安全总监没有取得国家注册安全工程师证书，扣2分；
4.未明确企业安全总监安全工作职责，扣3分；
5.安全总监不能提供聘用（任命）文件或保存资料不全，扣1-2分
③公路水运工程施工企业主要负责人和安全生产管理人员应持有相关部门、行业颁发的安全生产考核合格证书
《公路水运工程施工企业主要负责人和安全生产管理人员考核管理办法》规定：
施工企业主要负责人是指对本企业生产经营活动、安全生产工作具有决策权的负责人，以及具体分管安全生产工作的负责人、企业技术负责人。
施工企业安全生产管理人员（简称“安管人员”）是指企业授权的工程项目负责人、具体分管项目安全生产工作的负责人、项目技术负责人以及企业或工程项目专职从事安全生产工作的管理人员。
安全生产管理人员应具备从事公路水运工程安全生产管理工作必要的安全生产知识和管理能力，与施工企业存在劳动关系，被正式任命或授权任命相关职务及岗位的在岗人员。
主要负责人和安全生产管理人员应经考核部门考核合格，取得安全生产考核合格证书，并按规定参加继续教育培训
1.查看企业主要负责人和安全生产管理人员安全生产考核合格证书以及持证上岗情况；
2.查看主要负责人和安全生产管理人员信息台账。
企业主要负责人和安全生产管理人员是否参加继续教育学习。
1.安全生产管理人员的劳动合同及岗位任命文件；
2.查看企业主要负责人和安全生产管理人员每年参加安全生产管理人员继续教育培训情况的记录
1.企业主要负责人和安全生产管理人员应按规定持有效的安全生产考核合格证书；
2.企业应提供安全生产管理人员劳动合同、任命（聘用）文件等证明资料；
3.企业主要负责人和安全生产管理人员应按规定参加继续教育学习，同时考核合格并对证书进行复审
三、安全责任体系（90分）
①企业主管生产的负责人应统筹组织生产过程中各项安全生产制度和措施的落实，完善安全生产条件，对企业安全生产工作负重要领导责任
在《中央企业安全生产监督管理暂行办法》等文件中，规定要求企业主管生产的负责人统筹组织生产过程中各项安全生产制度和措施的落实，完善安全生产条件，对企业安全生产工作负重要领导责任。
根据“管生产必须管安全”的原则，企业必须按国家法律、法规和有关规定，结合本单位具体情况，明确主管生产的负责人的安全生产责任
1.查看主管生产的负责人的安全职责，是否明确企业主管生产的负责人对本单位安全生产工作负重要领导责任；
2.查看企业主管生产的负责人按规定履行职责的记录。
1.企业主管生产的负责人是否熟悉其安全生产职责；
2.企业主管生产的负责人对本单位生产安全工作的了解情况。
查企业主管生产的负责人履职的有关记录，如参加安全生产委员会会议记录、应急响应记录、带队检查记录等
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1.企业主管生产的负责人的岗位安全职责不明确，扣5分；
2.企业主管生产的负责人不明确对本企业安全生产工作负重要领导责任，扣5分；
3.抽查企业主管生产的负责人履职的有关记录，出现未履职现象，扣5-10分
②企业主管安全生产的负责人应协助企业安全生产第一责任人落实各项安全生产法律法规、标准，统筹协调和综合管理安全生产工作，对企业安全生产工作负综合管理领导责任
《中央企业安全生产监督管理暂行办法》等规定要求：
企业主管安全生产工作的负责人协助主要负责人落实各项安全生产法律法规、标准，统筹协调和综合管理企业的安全生产工作，对企业安全生产工作负综合管理领导责任
1.查看企业主管安全生产的负责人的岗位安全职责；
是否明确企业主管安全生产的负责人对分管范围内的安全生产工作负综合管理领导责任；
2.查看企业主管安全生产的负责人按规定履行职责的记录。
1.企业主管安全生产的负责人是否熟悉其安全生产主要职责；
2.企业主管安全生产的负责人对本单位安全生产工作的了解情况。
查企业主管安全生产的负责人履职的有关记录，如参加安全生产委员会会议记录、应急响应记录、监督检查记录等
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1.企业主管安全生产的负责人的岗位安全职责未明确，扣10分；
2.企业主管安全生产的负责人对分管范围内的安全生产工作负综合管理领导责任未明确，扣5分；
3.抽查企业主管安全生产的负责人不熟悉其安全生产职责，扣5分；
4.抽查企业主管安全生产的负责人履职的有关记录，出现未履职现象，扣2-10分
③企业技术负责人和其他负责人应按照分工抓好主管范围内的安全生产工作，对主管范围内的生产工作负领导责任
企业其他负责人应当按照分工抓好主管范围内的安全生产工作，对主管范围内的安全生产工作负领导责任
1.查看技术负责人和其他负责人的岗位安全职责，企业技术负责人和其他负责人对各自分管范围内的安全生产工作负领导管理责任是否明确；
2.企业技术负责人和其他负责人按规定履行职责的记录。
1.企业技术负责人和其他负责人是否熟悉其安全生产主要职责；
2.企业技术负责人和其他负责人对本单位安全生产工作的了解情况。
查企业技术负责人和其他负责人履职的有关记录，如带队检查记录，其他活动记录中是否体现安全履职
1.企业技术负责人和其他负责人的岗位安全职责未明确，扣5分；
2.企业技术负责人和其他负责人对分管范围内的安全生产工作负领导管理责任未明确，扣5分；
3.抽查企业其他负责人不熟悉其安全生产职责，扣5分；
4.抽查企业技术负责人和其他负责人履职的有关记录，出现未履职现象，扣1-5分
④企业从业人员应对本岗位工作范围内的安全生产工作负责
国务院安全生产委员会办公室《关于全面加强企业全员安全生产责任制工作的通知》要求:
明确所有层级、各类岗位从业人员的安全生产责任，建立起安全生产工作“层层负责、人人有责、各负其责”的工作体系；
明确从主要负责人到一线从业人员（含劳务派遣人员、实习学生等）的安全生产责任、责任范围和考核标准。
安全生产责任制应覆盖本企业所有组织和岗位。
企业实行安全生产“一岗双责”是指每个岗位从业人员不仅要对所在岗位承担的具体业务工作负责，还要对所在岗位相应的安全生产负责。
《中华人民共和国安全生产法》明确了从业人员的安全生产权利义务。
按照“一岗双责”制，企业所有从业人员应对本岗位工作范围内的安全生产工作负责。
《中华人民共和国安全生产法》规定：
生产经营单位的安全生产责任制应当明确各岗位的责任人员、责任范围和考核标准等内容。
生产经营单位应当建立相应的机制，加强对安全生产责任制落实情况的监督考核，保证安全生产责任制的落实
1.查看企业明确从业人员实行“一岗双责”的有关文件资料，是否明确从业人员的安全生产职责；
2.查看与从业人员签订的《安全生产责任书》文件，抽查从业人员按规定履行安全生产职责的记录；
3.查看企业全员安全生产责任制考核评价结果，及公布评价结果、奖惩兑现记录。
抽查从业人员是否熟悉其安全生产主要职责
1.未提供企业落实“一岗双责”的有关评价文件资料、未明确从业人员的安全生产职责，不得分；
各部门或岗位安全生产职责不清的，每处扣1分，最多扣4分；
2.未与从业人员签订《安全生产责任书》，扣4分；
3.抽查从业人员不熟悉其安全生产主要职责，每人扣1分，最多扣4分；
4.未提供从业人员安全生产履职的有关记录，出现未履职现象，扣1-4分；
5.未提供企业定期对从业人员落实安全生产责任制评价结果和奖惩记录，扣4分，评价结果未定期公布的，扣1分
四、资质法律法规和安全管理制度
（80分）
1.资质
①企业的《资质证书》《安全生产许可证》等应合法有效，应在资质规定的范围内承包工程，不得超越承包范围
《企业法人营业执照》《资质证书》和《安全生产许可证》是企业合法经营及在一定的范围内具备何种生产能力的凭证。
无证或证书未及时进行年检或超越资质等级承接工程的都属于违法行为。
《企业法人营业执照》每年复审一次，《安全生产许可证》每三年复审一次，《企业安全生产标准化达标等级证书》每三年复审一次
核查《企业法人经营执照》《资质证书》《安全生产许可证》是否在有效期内，经营范围是否符合要求。
1.查看各类证书的取证、续证、登记和借用台账等记录；
2.抽查工程合同，包括主体合同及分包合同
1.《企业法人经营执照》《资质证书》《安全生产许可证》经营范围应符合要求，及时年审；
2.企业应按资质规定组织工程建设施工，不得违规转包、分包或以包代管；
3.企业应提供各类证书登记和使用记录台账
②企业宜通过安全生产管理体系等相关的认证
企业宜取得质量管理体系、环境管理体系、职业健康安全管理体系认证。
ISO9001为质量管理体系，ISO14001为环境管理体系，OHSAS18000为职业健康安全管理体系
1.企业开展贯标体系认证工作，管理体系内部审核与外部审核记录；
2.查看取得ISO9001、ISO14001和OHSAS18000认证证书原件。
查看企业开展安全生产管理体系的学习培训、内审员取证等记录
1.未开展安全生产管理体系认证的审核活动或无相关审核记录，扣5分；
2.ISO9001、ISO14001或OHSAS18000认证证书未更新或换版不及时，扣3分
２.法律法规与标准规范
企业每年应至少对适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求文件进行一次符合性评价
企业应及时识别和获取本企业适用的安全生产法律法规、标准规范，并跟踪、掌握有关法律法规、标准规范的修订情况。
企业每年至少一次组织对安全生产法律法规、标准规范、规章制度、操作规程等执行情况进行检查，并根据检查结果对适用性文件进行符合评价，废止过期、不实用的文件，补充新的要求
1.适用的法律法规、标准及其他要求的清单、文本（或电子）档案、台账或数据库等，并定期更新、发布的记录；
2.查看对适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求的遵循情况进行符合性评价报告、记录；
3.对评价出的不符合项进行分析，制定改进计划和措施的记录。
有关人员对法律、法规和标准规范的了解、掌握情况。
查看参与符合性评价的相关职能部门审核签字记录
1.无安全生产法律法规清单、相关文本、电子文档的，扣3分；
存在过期、失效、遗漏、不适用的，每处扣0.5分，最多扣3分；
2.无安全生产法规符合性评价记录，扣4分；
3.对评价出的不符合项未制定改进计划和措施的，扣2分；
4.相关职能部门不能提供符合性评价的审核签字记录等资料，扣1分
3.安全管理制度
①企业应制定符合法律法规、标准、条例以及企业实际的安全管理制度，包括安全生产责任制、安全生产例会制度、安全生产检查制度、安全生产教育培训制度、安全生产费用管理制度、危险作业安全管理制度、相关方安全生产监督管理制度、隐患排查治理制度等
《中华人民共和国安全生产法》规定:
生产经营单位必须遵守本法和其他有关安全生产法律、法规，加强安全生产管理，建立健全安全生产责任制度，完善安全生产条件，确保安全生产。
企业应制定健全的安全生产管理制度，规范从业人员的安全行为，并将制度发放到有关的工作岗位。
安全生产管理制度，是企业依据国家有关法律、法规、标准，结合安全生产工作实际，以企业名义起草颁发的有关安全生产的规范性文件。
生产经营单位必须遵守本法和其他有关安全生产法律、法规，加强安全生产管理，建立健全安全生产责任制度，完善安全生产条件，确保安全生产。
企业是安全生产的责任主体，建立健全安全管理制度是企业的法定责任，是规范从业人员的生产作业行为，保证生产经营活动安全、顺利进行的重要手段。
企业制定的安全生产管理制度应符合国家现行的法律法规的要求
1.查看企业所有安全管理制度，并以文件形式签发；
2.查看适用的法律法规、标准、条例以及规章制度等有效文件清单；
3.建立企业安全管理制度、安全操作规程清单。
1.查看企业安全管理制度文件的制定（修订）计划及制定（修订）过程的记录；
2.规章制度是否明确目的、适用范围、主管部门、具体内容、解释部门和实施日期等，是否符合企业实际
★
1.企业安全生产管理制度有部分缺失，每缺1项扣1分，最多扣10分；
2.各项安全生产管理制度未以文件形式发布的，扣2分；
3.制定的安全生产管理制度内容不健全、不符合规定或与实际不符
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