中国东盟自由贸易区研究.docx
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中国东盟自由贸易区研究
集美大学高等教育自学考试（本科）
毕业设计（论文）
题目：
中国——东盟自由贸易区研究
专 业：
国际贸易
准考证号：
921110471222
姓 名：
陈锦霞
指导教师：
教师职称：
2012 年 月
集美大学高等教育自学考试（本科）
毕业设计（论文）任务书、吗bn
专业：
国际贸易准考证号：
921110471222姓名：
陈锦霞
一、毕业设计（论文）题目：
《中国——东盟自由贸易区研究》
二、毕业设计（论文）工作规定进行的日期：
年 月 日起至 年 月 日止
三、毕业设计（论文）步骤：
1、考生根据我校公布推荐的论文题目，选择论文题目，上报学校自考办，收集相关资料，初步拟定论文大纲。
2、根据成教院网站公布的论文指导教师，联系教师。
3、指导教师审核大纲初稿，进行论文写作指导，下达写作任务。
4、论文初稿撰写。
5、论文初稿交指导老师审阅。
6、根据指导老师要求，修改并最终完成论文。
7、向学校自考办提交毕业论文（三份）。
8、按学校指定时间参加论文答辩。
四、任务书的内容：
（一）研究的目的与要求
（二）论文研究的内容
（三）主要参考文献
指导教师签名：
学生签名：
自考办签名：
年 月 日 年 月 日 年 月 日
中国——东盟自由贸易区研究
[摘要]中国—东盟经济自由贸易区的建立开启了中国一东盟经贸合作的新篇章，为双方经贸发展带来新的机遇。
本文介绍了建立自由贸易区的理论基础，从经济、政治的角度对中国一东盟经贸合作的必要性和可能性进行了充分论证，为我国崛起后解决边界问题争取了大量时间和筹码做铺垫。
同时述诉了中国一东盟经贸合作的现状如何，指出存在的问题及影响，为我国的经济发展增添稳定的增长因素。
最后对如何加快中国与东盟经贸发展的对策提出了有益的建议，并对中国—东盟自由贸易区的前景进行了展望。
[关键词]中国－东盟自由贸易区 发展状况影响对策 展望
引言……………………………………………………………………………………1
一、中国——东盟自由贸易区理论概论……………………………………………2
（一）中国——东盟自由贸易区的发展历程………………………………………2
1、中国——东盟自由贸易区的理念…………………………………………………2
2、中国——东盟自由贸易区的历程…………………………………………………3
二、中国——东盟自由贸易区的贸易状况…………………………………………3
（一）中国——东盟自由贸易区的现状……………………………………………3
1、中国——东盟自由贸易区的发展状况……………………………………………4
2、中国——东盟自由贸易区发展中的顾虑…………………………………………6
3、中国——东盟自由贸易区的发展模式……………………………………………7
（二）中国——东盟自由贸易区的发展前景………………………………………8
1、中国——东盟自由贸易区的面临的问题…………………………………………8
2、对于加快中国与东盟发展的评述和建议………………………………………10
3、对东盟自由贸易区现行发展前景的展望………………………………………11
结论…………………………………………………………………………………12
致谢词………………………………………………………………………………13
参考内容……………………………………………………………………………14
引言
随着中国的崛起，需要一个和平的外部环境，通过经济利益稳住东盟部分和我国有争议的国家，为我国崛起后解决边界问题争取了大量时间和筹码。
同时在经济全球化和区域一体化迅速发展的国际经济环境中，出于打破资源配置和市场的地域局限性，实现资源和产品的互相补充以及提高经济实力和竞争力的需要下，世界上地域相邻的国家或地区纷纷组建区域一体化组织，这一趋势在东亚地区表现得尤为活跃。
2002年11月，第六次中国－东盟领导人会议签署了《中国与东盟全面经济合作框架协议》建立中国一东盟自由贸易区的进程被正式启动，到2010年中国－东盟自由贸易区建成，中国——东盟自由贸易区进入第二阶段。
如何全面建成自贸区阶段下该如何发展成为中国和当前东盟国家的一个重要课题，现今中国一东盟自由贸易区也成为由发展中国家组成的最大的自由贸易区。
而自由贸易区的组成形式也正成为贸易自由化的促进器和催化剂，它使得存在成本差异的国与国之间的贸易发展起来，使得资源得到合理优化配置，提高了生产效率.最终实现最大贸易利益。
同时中国一东盟自由贸易区的建立是东亚区域经济一体化的开端，不仅关系到中国、东盟的经贸发展，同时也是亚洲区域经济一体化进程的重要组成部分，甚至对整个世界经济的发展都具有重要的意义。
一、中国——东盟自由贸易区发展历程
（一）中国——东盟自由贸易区的介绍
1、中国——东盟自由贸易区的发展历程
中国-东盟自由贸易区（英文全称:
China–ASEANFreeTradeArea缩写CAFTA），是中国与东盟十国组建的自由贸易区，于2010年1月1日正式建成。
中国-东盟自由贸易区涵盖19亿人口、国民生产总值达6万亿美元、贸易额达4.5万亿美元，是中国对外商谈的第一个自贸区，也是发展中国家间最大的自由贸易区。
它的理论依据主要有 ：
（一）关税同盟理论
1950年，美国经济学家JacobViner出版了《关税同盟问题》一书，标志着关税同盟理论的形成。
书中重点对关税同盟一般均衡研究分析方法进行了论述，对关税同盟福利影响的一般均衡分析加以说明，提出了方法论。
他的关税同盟理论为区域经济一体化理论奠垫基石。
（二）一国模型与两国模型
英国学者Robson将关税同盟理论运用于自由贸易区，得出了专门的自由贸易区福利理论。
理论认为自由贸易区实行严格的“原产地规则”，已经实行比较自由的贸易体制或愿意放开贸易政策的成员国将不再受自由贸易区的制约。
因此，在一定程度上，自由贸易区（FTA）是由关税同盟为基础现实的进一步的一体化形式。
自由贸易区的经济效应要优于关税同盟。
当今的世界经济越来越趋于开放、自由，贸易自由化正深刻地影响着国际经济的发展。
我国和东盟的发展历程如下：
2001年11月在文莱中国和东盟正式宣布将用10年时间建立自由贸易区。
2002年11月第六次中国—东盟领导人会议上,中国和东盟10国签署了《中国与东盟全面经济合作框架协议》,决定到2010年建成中国—东盟自由贸易区。
2004年11月,中国—东盟签署了《货物贸易协议》和《争端解决机制协议》这两个文件的签署标志着中国—东盟自由贸易区的建设进入了实质性的全面启动阶段。
2007年1月,中国和东盟签署自由贸易区《服务贸易协议》。
2009年签署《投资协议》。
2010年1月，中国-东盟自贸区如期全面建成。
中国—东盟自由贸易区多年的努力取得了显著进展,已经形成了稳定的、多层次的机制性合作框架,向着贸易投资自由化、便利化、机制化的发展方向迈出了坚实的一步。
目前中国-东盟自贸区建设大致分为三个阶段。
第一阶段（2002年至2010年），启动并大幅下调关税阶段。
自2002年11月双方签署以中国-东盟自贸区为主要内容的《中国-东盟全面经济合作框架协议》始，至2010年1月1日中国对东盟93%产品的贸易关税降为零。
第二阶段（2011年至2015年），全面建成自贸区阶段，即东盟越、老、柬、缅四国与中国贸易的绝大多数产品亦实现零关税，与此同时，双方实现更广泛深入的开放服务贸易市场和投资市场。
第三阶段（2016年之后），自贸区巩固完善阶段.。
现今的自由贸易区仍处第二阶段，但随着经济发展，自由贸易化将积极往第三阶段发展。
二、中国——东盟自由贸易区的发展状况
（一）中国——东盟自由贸易区的发展状况
1、中国——东盟自由贸易区的贸易状况
随着货物、服务贸易等协议相继实施,我国与东盟相互市场开放程度不断提高,双方之间的货物贸易和服务贸易在制度性安排的有力推动下,正在蓬勃发展。
1关税税率。
如表一所示中国对东盟新成员（柬埔寨、老挝、缅甸和越南）而言,其产品分类更细,降税更为平缓,从开始降税到取消关税的时间也较长。
总的看,双方对于敏感产品降税的幅度都较小,时间期限也较长。
根据中国—东盟自由贸易区部分关税削减时间表来逐步降低相关条目关税,这将进一步促进双边贸易的蓬勃发展和跨国经济合作的深入发展。
2货物贸易。
从2002年中国—东盟贸易额仅为548亿美元，而至2012年中国-东盟贸易额创历史新高，突破4000亿美元，同比增长10.2%，高于同期中国对外贸易平均增幅（6.2%）。
2012年9月23日中国相关官员东盟秘书处副秘书长林康宪在接受新华社记者采访时表示“尽管现在世界经济形势不稳定，中国与东盟的经贸合作还是获得了进展，希望到2015年时实现双方贸易额达到5000亿美元的目标。
”，面对困难，中国与东盟的合作为地区稳定发展提供了动力，使得双边贸易额的快速增长和区域投资的扩大。
资料来源：
中国商务情报网
2009至2015年中国对东盟贸易总额图表2-2
资料来源：
中国-东盟自由贸易区论坛
2009年至2012年中国对东盟进出口图表2-3
3双边贸易。
如图表2-3中国-东盟商务理事会中方常务副秘书长许宁宁表示，2010年中国-东盟自由贸易区建成以来，中国-东盟贸易增长迅速，2012年中国与东盟贸易额达4000.93亿美元，其中：
中国对东盟出口2042.72亿美元，同比增长20.1%；自东盟进口1958.21亿美元，同比增长1.5%，中方顺差85亿美元。
许宁宁表示,按照在全球经济复苏缓慢的形势下，中国和东盟作为新兴经济体将加强合作以寻求新的发展以及近20年来中国与东盟贸易平均增长20%以上的速度计算,在2013年前就可实现5000亿美元这一目标。
中国连续四年是东盟的第一大贸易伙伴，如图表2-4东盟成员马来西亚自2011年超过日本为中国的第三大贸易伙伴。
并且，中国成为马来西亚最大的出口贸易市场。
中国驻马来西亚大使柴玺近日在“中国贵州·马来西亚招商引资推介会”上表示，他对中国和马来西亚两国今年贸易额深表乐观，他相信可突破1000亿美元。
如图表2-5东盟自由贸易区自2010年建立至今，中国与东盟成员前十名拍前三位的主要成员国的贸易总额不断攀升，以及中国与东盟贸易总额的不断上升见图2-2和图2-3，可知中国与东盟中的成员经济往来越来越密切。
资料来源：
中国海关总署门户网站
2011年全球十大贸易伙伴排名图表2-4
资源来源：
和讯新闻网和中国贸易救济信息网
中国与东盟前三大贸易国近三年的双边贸易总额图表2-5
2、中国——东盟自由贸易区发展中的顾虑
从经济上，首先，从中国与东盟双方经贸关系的现状看经济基础仍然比较脆弱，虽然近年来双方经贸关系发展迅速，但是，中国和东盟都是以美、日、欧为主要贸易伙伴，双边贸易占各自贸易总额的比重都非常低见图表2-4，2011年中国与东盟10国的贸易额仅占中国进出口贸易总额的10%。
与此相对应，中国在东盟的对外贸易中也不具有举足轻重的地位。
其次，从双方经贸关系的发展趋势看，由于双方在产业转移和国际分工调整中有着相同的演化路径，双方长期在美、日、欧市场越来越强劲的竞争，中国与东盟的出口结构，包括产品结构和市场结构，趋同态势也越来越明显。
同时，东盟各国经济发展参差不齐，水平差距很大，难以形成区内较完整的产业水平分工结构。
而且，在中国-东盟自由贸易区建成后产生贸易创造和贸易转向效应，中国更为明朗的发展前景使得国际投资者更看好中国的投资机会，造成外来投资从东盟转向中国，从而形成了双方在吸引外资领域的激烈竞争。
非经济上首先，在追求国家权力的过程中，东盟一直试图以集体的力量提高其在地区性和国际性事务中的影响力，而中国在亚太地区和整个国际社会的固有地位和发展态势，可能会对东盟的这一努力造成不确定的影响。
如果中国在CAFTA中占据主导地位，那么东盟对CAFTA的态度就可能会发生转向。
其次，东盟主要国家不仅在经济上依赖美国和日本，在政治和安全上也与美国存在特殊的关系。
长期以来，东盟一直推行“大国平衡”战略，注意处理好美、中、日三个大国错综复杂的平衡关系。
CAFTA框架协议的签署，使得大国平衡发生了倾斜。
但是，一方面，东盟不会放弃传统的平衡战略，另一方面，美国和日本也不会袖手旁观。
美国已经开始与东盟商谈建立自由贸易区，日本现在则采取“1+1”谈判的方式建立FTA，并且已经和新加坡达成了协议。
再次，中国与东盟在国际关系与区域安全的一些具体领域，也存在着一些敏感问题。
这些问题主要包括台湾问题、南海主权争议、华人华侨问题等，如果处理不好可能会影响到中国与东盟的合作进程。
3、中国——东盟自由贸易区的发展模式
虽然CAFTA经济基础比较脆弱，非经济因素敏感，但是框架协议的确立也反映了双方存在着相互依存关系的现实和合作博弈的愿望。
紧密的相互依存关系要求可预见和可控制结果的规则和程序，同时这种依存关系也只能存在于这些规则和程序之中。
这些规则和程序就是国际机制，比如实际的经济合作措施、较为松散和灵活的组织结构与运行机制、对内逐步提高经济区域一体化程度和对外逐步提高贸易、投资自由化、便利化程度这样一种发展模式。
在追求国家权力的博弈中，双方的合作避免了陷入“囚徒困境”，至少提供了彼此都受益的可能，双方的合作使得双方在各自在产业链中的地位和利益合理分配而并主导方发达国家或者欧盟等团体更好的进行博弈，所以说这个模式基本上适应了东盟各国经济发展和增强东盟整体经济竞争力的要求，而且在实际上已取得了可观的成就.总之，应当“科学选择并以公开制度确立中国—东盟自由贸易区的发展模式”。
（二）中国——东盟自由贸易区的前景
1、中国——东盟自由贸易区的面临的问题
中国—东盟自由贸易区的建立是是中国与东盟关系发展中新的里程碑，它的前途也必定是光明而曲折的。
上海复旦大学金融学教授郑辉指出“中国希望通过建立中国-东盟自贸区来推动区域贸易自由化发展。
特别是当目前WTO多哈回合谈判（DohaRound）陷入僵局，自贸区至少可以实现中国和东盟双边贸易自由化，但由于中国与东盟各国之间的贸易结构的竞争性大于互补性，因此要具体实施自贸协议，中国仍面临重大挑战。
”
一方面，除了上诉所示中国与东盟的经济基础薄弱，出口结构相似竞争激烈外，
另一方面，东盟本身内部存在的矛盾，另自由贸易区前景更成为担忧，东盟内部成员国间的矛盾主要体现在三个方面：
一是历史积怨和领土主权争端；二是成员国内部政局不稳，例如政治制度的区别；三是民族宗教差异；同时，随着中国对世界贸易的影响力与日俱增，也让美、日等国感到不安。
如图表3-1
资料来源：
郑一省《东盟国家间领土边界争端的成因与影响》，《东南亚研究》
图表3-1
其他方面，一中国与东盟交通基础设施建设和物流体系仍有待完善交通基础设施建设的不完善导致中国与东盟贸易高成本，缺乏竞争力，而物流的缺陷导致超载情况频发，道路破坏严重，而且由于物流企业一般规模较小，资金实力弱，无法形成规模经济，服务水平低，格局散乱。
所以交通和物流一直是一个“瓶颈”。
二双边金融体系发展不平衡，东盟盟各成员国社会经济发展水平存在较大差异，因而各国的金融市场发育也存在明显的阶梯式发展态势
2、对东盟自由贸易区发展的评述与建议
东盟自由贸易区的模式将成为中国—东盟自由贸易区模式的最直接的参照，同时东盟整体又成为中国—东盟自由贸易区内与中国相对应的一方。
前述对虽然东盟自由贸易区取得可观的成绩但也还存在一些问题和不足，妨碍了自由贸易区经济整合优越性的发挥，以至于东盟的经济竞争力和吸引力未能尽如预期。
为此，我拟提出如下看法与建议：
第一，建设中国—东盟自由贸易区，应当考虑设立统一的、独立的、具有权威性的决策管理组织机构，形成核心力量，以发挥主导作用，确落实组织机构.可以考虑要求有关各国适当地让渡出一部分国家主权，提高现行东盟自由贸易区理事会的地位发展为独立的、最高的决策管理机构，东盟在这方面还有待努力.
同时也要推进次区域的经济合作，次区域各种合作机制的推进，加强了区域各国之间的往来，增进友谊，有利相互了解，增强互信，化解矛盾，带动了次区域毗邻地区的跨境双边和多边的区域合作，在促进区域协调发展的同时，推进了中国一东盟区域合作的步伐。
第二，法律制度要健全，加强内外协调与监管，规范双边贸易秩序，要将解决争端纳入机制化轨道。
成员国之间发生经济争端，除应通过磋商或仲裁以友好的方式加以解决之外，还应逐步走上机制化轨道，此即指建立、健全一种全面解决经济争端的体制和机制。
第三，决策机制和运作方式应当有助于高效地实行区域经济一体化。
应当避免东盟方式灵活有余、统一不足的弱点，力求该统一的则统一，该灵活的便灵活。
这里还包括吸取AFTA的经验教训，建立有权威的争端解决机构，政府的决策要反映利益集团博弈的结果，同时在必要的情况下，政府也要超越利益集团的诉求，从国家长远和根本的利益出发，进行决策。
可依不同事项，定出全体一致同意、三分之二以上同意或半数以上同意等原则与程序。
第四，鉴于中国一东盟贸易投资和金融体系发展的现状，加强金融体系建设和加速资本流动，加快双边交通基础设施建设，加强物流合作
3、对东盟自由贸易区现行发展前景的展望
尽管东盟-中国自由贸易区的进程充满风雨,但是我们有足够的理由对东盟-中国自贸区的建立充满信心。
今后几年内,自贸区以及双边经贸关系将出现以下发展前景:
第一,双方的贸易将有更大的增长,贸易结构进一步合理化.随着入世后中国的产业结构调整和经济增长加快,特别是我国的制造业将会有快速发展,将带动对能源和原材料需求的增加。
由于劳动密集型产业在我国占很大比重,而这一产业多为对原材料和中间产品的加工,这将导致相关原材料和中间产品进口的增多。
从成本结构来看,在食品、农矿产品、能源和电子产品等方面,东盟与我国相比具有更大的比较优势
第二,双方的相互直接投资将逐步扩大.尽管目前东盟和中国都不是对方投资的主要市场,特别是中国对东盟的投资更少,但随着双方市场的进一步开放,投资壁垒的逐渐消除,相互投资将会增多。
我国实施“走出去”战略,海外投资是重要的措施,投资的重点区域今后随着我国的开放,一些较发达的东盟成员国也将扩大对我国的投资。
第三,经济合作领域将日益拓宽.随着双方自由贸易区协定谈判的正式启动和实施,双方的经济合作将进入一个全面深化发展的新阶段,服务贸易的比重将进一步加大,投资合作方式将更加多元化。
另外,金融和科技领域的合作将会全面展开,特别是随着“清迈协议”的实施和“电子东盟”的启动,我国与东盟在金融、保险与电信领域的合作将更大规模地展开。
结论
现今中国-东盟自由贸易区是仅次于欧盟和北美自由贸易区的全球第三大自由贸易区.它的建立对世界有着举足轻重的作用.本文就是在这样的背景下，系统分析了中国与东盟双边贸易发展的情况，通过对前面章节的研究，本文得出以下主要结论：
1.目前东盟采取的是对内逐步提高经济一体化程度和对外逐步提高贸易、投资自由化、便利化程度这样一种发展模式，适应经济竞争力的要求但仍缺乏统一的、独立的、具有权威性的决策管理组织机构，
2虽然中国—东盟自由贸易区的前景是很可观的，但由于中国与东盟各国之间的贸易结构的竞争性大于互补性，而外界的阻碍使得东盟-中国自由贸易区的进程充满风雨,但是我们有足够的理由对东盟-中国自贸区的建立充满信心.
致谢语
经过时间的酝酿和反复的修改我终于完成了论文中国——东盟自由贸易区研究的写作。
在此论文顺利完成之际，首先我要向我的导师表示衷心的感谢，在论文的选题、创作、修改和定稿的过程中，老师在百忙之中抽出时间，多次对我的论文提出宝贵的意见，给与了我悉心的指导。
他的一丝不苟、严谨的学风，科学的治学态度，诚恳的做人原则使我受益匪浅。
其次，我要感谢集美大学诚毅学院所有向我传道授业解惑的老师们，他们丰富渊博的知识，循循善诱的讲解以及在学业上、生活上所给予我的指导和帮助，使我的专业知识有了很大的提高并得以顺利完成学业，特向他们表示深深的谢意!
再次，我非常感谢我的同学和朋友，感谢他们对我学业上的帮助和生活上的关心。
最后，感谢我的父母在我求学的这几年中给了我最大的鼓励和关心，我将在以后的岁月里全力的报答他们。
感谢所有曾经帮助过我的人们，谢谢你们!
我会更加努力！
参考文献
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几家欢喜几家愁？
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F74 ×文献标识码?
A ×本章编号?
1000-6052（2008）02-0055-04
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［11］中国海关总署门户网站
［12］和讯新闻网
［10］中国贸易救济信息网
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