上半年吉林省期货从业资格国债期货及其应用考试试题.docx

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国债期货及其应用考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起（）日内向中国证监会报告。

A2B7C10D152、中国期货交易所会员必须是（）。

A自然人B事业单位C境内企业法人D境外企业法人3、某出口商担心日元贬值而采取套期保值，能够_。

A买日元期货买权B卖欧洲日元期货C卖日元期货D卖日元期货卖权，卖日元期货买权4、某投资者以267美分/蒲式耳的权利金买入执行价格为450美分/蒲式耳的看涨期权，当标的物期货合约价格上涨为470美分/蒲式耳时，则该看涨期权的时间价值为_。

A6.375美分/蒲式耳B20美分/蒲式耳C0美分/蒲式耳D6.875美分/蒲式耳5、中国期货业协会是（）。

A事业单位B企业法人C社会团体法人D从事期货经营的机构6、成交量和持仓量等，对未来期货价格的走势进行的判断分析方法。

A心理分析B技术分析C基本分析D价值分析7、管理及撤销期货从业人员从业资格的（）A中国证监会B中国证券业协会C中国期货业协会D各期货公司8、_是在图中按时间等分，将每分钟的最新价格标出的图示方法，它随着时间延续就会形成一条弯弯曲曲的曲线。

A闪电图BK线图C分时图D竹线图9、某一特定商品或资产在某一特定地点的现货价格与其期货价格之间的差额称为_。

A价差B基差C差价D套价10、_表明在近N日内市场交易资金的增减状况。

A市场资金总量变动率B市场资金集中度C现价期价偏离率D期货价格变动率11、下列关于期货交易所理事长的说法，不正确的是（）。

A理事长的任免，由理事会提名，会员大会经过B理事长不得兼任总经理C主持会员大会、理事会会议是理事长的职权D理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权12、某期货交易所副总经理欲到该所会员单位的期货公司兼任高级顾问，其向期货交易所总经理报告并申请批准，该总经理（）。

A不准许该副总经理兼职B能够批准该副总经理兼职C无权批准该副总经理兼职D能够助其以调用的形式进行兼职13、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其（）中列示。

A资产B营业成本C资本金D负债14、期货交易所中层管理人员的任免应报（）备案。

A中国期货业协会B本交易所会员大会C本交易所理事会D中国证监会15、中国证监会及其派出机构依法对期货公司进行检查时，检查人员不得少于（）人。

A1B2C3D516、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。

某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其它客户保证金3000元。

次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的3000元归还。

当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。

如果丁某要提起诉讼，应当以（）为被告。

A期货公司B期货公司营业部C小王D期货公司和小王17、在中国，会员制期货交易所的注册资本出资人是（）。

A企业法人B自然人C会员D国有企业18、期货市场的基本功能之一是_。

A消灭风险B规避风险C减少风险D套期保值19、期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当向（）报告。

A中国证监会B公司住所地中国证监会派出机构C财政部D地方财政局20、某投资者在2月份以500点的权利金买进一张执行价格为l3000点的5月恒指看涨期权，同时又以300点的权利金买入一张执行价格为l3000点的5月恒指看跌期权。

当恒指跌破_或恒指上涨_时该投资者能够赢利。

A12800点，13200点B12700点，13500点C12200点，13800点D12500点，13300点21、期货从业人员执业行为准则（修订）没有规定的是（）。

A执业纪律B专业胜任能力C职业道德D职业创新能力22、关于开盘价与收盘价，正确的说法是_。

A开盘价由集合竞价产生，收盘价由连续竞价产生B开盘价由连续竞价产生，收盘价由集合竞价产生C都由集合竞价产生D都由连续竞价产生23、下列不属于全面结算会员期货公司应当定期向中国证监会派出机构报告事项的是（）。

A非结算会员名单及其变化情况B金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况C非结算会员期货交易涉及的交易方及交易明细D金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况24、下列关于期货公司业务的说法，正确的是（）。

A只能经营期货经纪业务B能够同时经营期货经纪业务和期货自营业务C同时经营期货经纪业务和其它期货业务的，应当执行业务分离制度D同时经营期货经纪业务和其它期货业务的，能够执行混合操作制度25、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你觉得（）可能会被期货公司录用。

A张某专科毕业，从事期货业务10余年B王某获得法学硕士学位，毕业后一直从事律师行业C黄某本科学历，在期货公司从事期货业务达5年之久D李某曾经担任某期货公司的董事，但尚未获得期货从业人员资格二、多项选择题（共25题，每题2分。

每题的备选项中，有多个符合题意）1、期货公司风险监管指标包括（）。

A净资本与净资产的比例B流动资产与流动负债的比例C负债与净资产的比例D规定的最低限额的结算准备金要求2、下列关于中国证监会的表述中正确的有（）。

A依法对期货公司进行监督管理B无权对期货公司分支机构进行监督管理C中国证监会派出机构依法经中国证监会授权对期货公司及其分支机构进行监督管理D中国证监会派出机构依法只对期货公司的分支机构进行监督管理3、期货从业人员应当具备（）。

A投资经验B专业知识C职业道德D专业技能4、会员制期货交易所会员享有的权利包括（）。

A在期货交易所从事规定的交易、结算和交割业务B参加会员大会C使用期货交易所提供的交易设施D按规定转让会员资格5、期货交易所的工作人员履行职务，遇到与（）有利害关系的情形时，应当回避。

A本人B父母C配偶D子女6、金融期货的特点包括_。

A金融期货的交割具有极大的便利性B金融期货的交割价格盲区大大缩小C金融期货中期现套利交易更容易进行D金融期货中逼仓行情难以发生7、期货公司及其营业部有（）行为的，根据期货交易管理条例第70条处罚。

A按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理B未按照规定缴存结算担保金、结算准备金，或者未维持最低数额的结算准备金等专用资金C对股东、实际控制人及其关联人的期货交易降低风险管理要求，侵害其它客户合法权益D以合资、合作、联营方式设立营业部，或者将营业部承包、出租给她人，或者违反营业部集中统一管理规定8、利率期货的空头套期保值者在期货市场上卖空利率期货合约，其预期_。

A债券价格上升B债券价格下跌C市场利率上升D市场利率下跌9、期货从业人员受到（）的纪律惩戒的，应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训。

A训诫B公开谴责C暂停从业资格D撤销从业资格10、期货交易所应当就其市场内的交易情况编制（），并及时公布。

A周报表B月报表C季度报表D年报表11、期货从业人员不得从事或协同从事（）等行为。

A编造并传播有关期货交易的虚假信息B欺诈客户C内幕交易D操纵期货交易价格12、期货公司有（）行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。

A接受不符合规定条件的单位或者个人委托的B允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易C违反规定从事与期货业务无关的活动的D从事期货自营业务的13、甲期货公司共有l0家营业部，现有净资产5000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后依然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到1000万元，该期货公司客户权益总额为10亿元。

根据以上数据，回答下列问题：

甲期货公司的情况符合下列（）风险监管指标。

A净资本最低限额B净资本占客户权益总额的比例C净资本与净资产的比例D净资本按照营业部数量平均结算额14、下列属于期货经纪合同无效的情形有（）。

A没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务B不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的C从事期货经纪业务导致客户产生重大损失的D违反法律、法规禁止性规定的15、在平仓阶段，期货投机者应该掌握的原则是_。

A掌握限制损失和滚动利润B金字塔式买入卖出C灵活运用止损指令D制订交易的计划16、暂停期货从业人员从业资格6个月至12个月的情形包括（）。

A期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或检查B期货从业人员获取不正当利益C期货从业人员向投资者隐瞒重要事项D期货从业人员违反保密义务，泄露、传递她人未公开的重要信息17、期货交易所的职责包括（）。

A提供交易的场所B设计期货合约C监督期货交易D按照章程和交易规则对会员进行监督管理18、期货合约的价格形成方式有_。

A公开喊价方式B配对交易方式C连续竞价方式D计算机撮合成交方式19、在面对_形态时，不用等到突破后再开始行动。

AV形B双重顶（底）C三重顶（底）D矩形20、期货公司申请金融期货经纪业务资格应当具备的条件包括（）。

A申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准B具有从事金融期货经纪业务的详细计划C控股股东净资产不低于人民币5000万元D符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定21、股票指数期货交易的特点有_。

A以现金交收和结算B以小博大C套期保值D投机22、期货期权合约中可变的合约要素是_。

A执行价格B权利金C到期时间D期权的价格23、期货交易所章程中应当载明的事项包括（）。

A设立目的和职责B名称、住所和营业场所C注册资本及其构成D对会员的纪律处分24、期货从业人员执业行为准则（修订）对从业人员的基本要求和规定有（）。

A执业纪律B专业胜任能力C职业品德D职业创新能力25、下列机构中，属于期货自律机构的有_。

A中国证监会B中国期货业协会C期货交易所D期货公司