闵行区污水泵站运行项目Word格式.docx

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为推进财政支出预算绩效管理，强化预算支出责任理念，提高预算支出使用的效率和效益，确保财政资金充分发挥效用，根据财政部《关于印发〈财政支出绩效评价管理暂行办法〉的通知》（财预[2011]285号）、《上海市人民政府办公厅转发市财政局关于全面推进预算绩效管理意见的通知》（沪府办发[2013]55号）、《上海市预算绩效管理实施办法》（沪财绩[2014]22号）等文件要求以及上海市闵行区财政局（以下简称区财政局）开展2016年度财政支出绩效跟踪评价的工作安排，区财政局选定上海信义会计师事务所有限公司为第三方评价机构，对上海市闵行区水务局（以下简称区水务局）2016年污水泵站运行项目进行绩效跟踪评价。

一、项目概况

（一）项目立项的程序和依据

1、立项程序

闵行区污水泵站运行项目经费预算是按照《上海市排水泵站、污水厂设施运行维修估算指标》（2012年度）下浮10%计算得出。

项目经费由区排水管理所上报区水务局编制2016年区级单位预算，并由区水务局上报区财政局安排年度预算指标，经区人大批准后纳入2016年政府部门预算。

镇级配套预算由各镇（街道、工业区）自行编列。

2、立项依据

闵行区污水泵站运行项目是依据上海市排水设施养护政策的相关规定而设立的，闵行区水务部门将污水泵站运行列为日常化项目，在管理上形成长效机制，相关立项依据如下：

《上海市防汛条例》

《上海市排水管理条例》

《上海市城镇公共排水泵站设施运行维护管理工作考核办法》

《上海市排水泵站、污水厂设施运行维修估算指标》（2012年度）

《城镇排水管渠与泵站维护技术规程》（CJJ68-2007）

（二）项目要解决的主要问题、项目整体绩效目标、目标完成计划和现阶段完成情况

1、项目要解决的主要问题

城镇日常污水经过收集，通过排水管道、排水泵站、污水处理厂处理后，最终排放入河道，整个排水设施的有效执行，直接影响城镇的水环境和水资源。

污水泵站是排水系统中污水传送的动力枢纽，是不可缺的主要组成部分，主要用以提升城镇污水高程，将污水输送至污水处理厂进行处理，防止污水冒溢等情况的发生。

2、项目整体绩效目标

上海市闵行区排水所管辖下有25座污水泵站，所有污水泵站均落实24小时值班制度，实行24小时按需开启，确保区域污水输送正常。

3、目标完成计划和现阶段完成情况

表1目标完成计划和现阶段完成情况一览表

总目标

序号

年度目标

目标内容说明

绩效目标值

依据

现阶段完成值

通过管辖区内的污水泵站调节污水水位，确保排水系统正常运行，体现良好社会效益

1

污水泵站运行率

实际运行泵站占计划运行泵站比例

100%

考核办法

2

综合合格率

考核合格的泵站占所有泵站的比例

≥85%

3

无污水冒溢

无人为运行失误造成冒溢

4

投诉处置率

“三来”投诉及时受理率

历史数据

5

群众满意度

无异味、噪音等，群众认可服务

≥80%

-

6

安全生产

无重大安全事故

（三）项目实施组织管理情况

1、项目实施组织管理

为保障项目实施，已建立了相应的组织机构，并按照项目总体规划落实项目实施计划。

组织架构如下图：

区水务局

区排水管理所

养护单位

图1项目组织实施流程图

（1）闵行区水务局作为预算主管部门，主要负责规范项目建设管理、项目统筹规划、监督考核和资金管理等。

（2）闵行区排水管理所作为闵行区水务局下属二级预算单位，按照政府采购公开招投标的方式确定4家养护中标单位分别运行管理，并对各养护单位进行质量考核，同时负责申请拨付养护资金。

区排水管理所依据《城市排水管道与泵站维护技术规程》《上海市城镇公共排水泵站设施运行维护管理工作考核办法》等制度规定，制定了《闵行区排水管理所排水泵站设施运行维护管理工作考核办法（试行）》等考核监督管理制度，主要考核内容有：

①统计分析运行工况：

对养护单位上报的报表统计汇总。

②检查运行质量：

包括现场检查，并督促养护单位落实整改情况。

③管辖范围内污水泵站设施的巡视和突发事件的处理。

（3）上海闵行市政工程有限公司等4家作为项目的中标方，负责区域内的污水泵站运行管理工作，具体包括：

①编制运行预案，并按照计划和操作流程进行运行。

落实运行日常记录，包括污水泵站运行时间、水量统计、开泵记录、水位高程等；

②按规定统计以上日常运行工况，为排水管理所提供准确及时的信息；

③做好泵站设施设备的日常养护；

④制定突发事件抢修预案、严禁发生各类安全事故。

2、项目制度和措施管理

目前所执行的与项目相关的制度和措施主要依据于两个方面，一是直接沿用上级部门政策或文件规定；

二是实施部门自行制定的相关制度。

针对泵站项目养护管理、经费使用等方面分别制定了相应的管理制度和措施，并不断的进行完善，项目制度健全。

目前项目所执行的主要制度和文件包括：

①《闵行区排水管理所排水泵站设施运行维护管理工作考核办法（试行）》；

②《闵行区排水管理所政府采购管理制度》；

③《行政事业单位预算管理制度》。

根据上述制度编制了闵行区排水管理所工作计划:

表2工作计划情况表

时间安排

工作内容

计划明细

2016.1.1-2016.12.31

月度考核

现场检查

根据《闵行区排水管理所排水泵站日常运行工作检查内容评分标准（试行）》评分

报表统计

按要求统计月度运行时间、流量统计等报表

整改复查

对养护单位就日常考核检查问题的整改回复情况进行复查

2016.11.1-2016.12.31

年度考核

运行实效

统计污水冒溢情况、安全事故、投诉处置率及群众满意度

上述制度已涵盖了项目实施范围和操作流程，执行情况良好。

（四）项目预算安排和预算执行情况

1、历年预算安排及执行情况

项目历年预算安排及执行情况详见下表：

表3污水泵站运行项目预算资金及执行情况表

单位：

万元

年度

泵站项目

区级资金

镇级资金

资金合计

预算

执行率

2013

318.0237

401.176401

719.200101

85.82%

实际拨付

216.018062

617.194463

2014

384.537605

704.213343

1088.750948

99.51%

379.1918

1083.405143

2015

379.283781

704.38383

1083.667611

98.12%

372.155227

691.145422

1063.300649

2016

551.852341

674.978301

1226.830642

40.83%

实际拨付（8.31止）

188.389654

312.564916

500.95457

2、2016年度预算安排与执行情况

（1）预算安排情况

2016年污水泵站运行项目经费是按照《上海市排水泵站、污水厂设施运行维修估算指标》（2012年度）下浮10%计算得出。

由区财政负责项目资金，经过区招投标中心公开招标后，确定养护中标单位，经过商务谈判后确定年度养护费用。

根据上海市闵行区水务局《关于下达2016年事业单位经费收支预算的通知》（水务办［2016］2号），2016年度该项目预算总额1,226.83万元。

项目经费来源包括两个方面，区级财政预算551.85万元和镇级配套资金674.98万元。

两级财政分摊比例为35%、65%，其中街道管辖范围内的污水泵站由区财政100%承担。

区级财政预算来源于公共财政预算资金，镇级配套资金由镇财政归集后支付。

预算明细详见下表：

表4项目2016年预算资金安排明细表

名称

镇级配套

合计

1

江桦泵站（浦锦街道）

44.83

2

鲁汇泵站

15.69

29.14

3

立跃泵站

4

召楼路泵站

5

江月泵站

6

浦星泵站

7

水清路泵站

15.79

29.32

45.10

8

永秀路泵站

9

黎安路泵站

10

莘东路泵站

11

疏影路泵站

12

莘光泵站

13

北横泾泵站

14

元江泵站

20.69

38.42

59.10

15

瓶安路泵站

15.82

29.38

45.20

16

昆阳泵站

17

江川泵站

18

旗忠泵站

19

沁春泵站

20

华宁泵站

21

春申泵站

33.59

62.11

95.70

22

都园泵站

20.58

38.22

58.80

23

东川污水泵站（闵开发）

47.81

24

元阳污水泵站（闵开发）

25

天宁污水泵站（闵开发）

551.85

674.98

1,226.83

（2）预算执行情况

本次绩效跟踪的时段为2016年1月1日至2016年8月31日。

截至2016年8月31日，合计已支付污水泵站运行经费500.95万元（其中区级资金188.39万元、镇级资金312.56万元），预算执行率为40.83%。

表5项目资金拨付情况表

总资金

项目预算

1226.83

项目中标价

1054.64

396.61

658.03

其中：

95%养护经费

1001.91

376.78

625.13

考核费

52.73

18.46

34.28

项目实际付款

500.95

188.39

312.56

预算执行率

34.14%

46.31%

截止2016年8月31日，预算执行率未达到50%主要原因：

1、全年经费的5%作为年终考核费,经考核合格后才予以发放；

2、项目实际中标额低于预算额。

3、截止跟踪报告日，由于闵行区人民政府对闵行经济技术开发区的东川污水泵站、元阳污水泵站、天宁污水泵站相关招标手续问题未处理好，故该3座泵站经费尚未支付。

项目资金申请及拨付流程详见下图：

⑥支付回单⑤付款

①用款申请④直接支付凭证

②审核后③归集配套资金

图2项目资金拨付流程图（直接支付）

（五）项目相关产出指标的完成计划及现阶段完成情况

根据绩效评价目标管理要求，在绩效跟踪自评初期已制定了项目绩效目标和绩效指标，并确立了本次跟踪选择的绩效指标和目标值，明细如下：

指标名称

年度目标值

阶段目标值

标杆依据

数据来源

现阶段完成情况

工作计划完整

完整

同左

相关计划

工作计划执行准确

准确

日常资料

项目管理制度建立与执行

建立与执行

相关文件

已建立

并执行

财务管理制度建立与执行

资金执行率

≥95%

财务数据

运行记录

考核记录

养护记录

二、项目完成情况及偏差分析

（一）投入类指标完成情况及偏差分析

投入类指标共设置了3个三级指标，各指标完成情况如下：

指标类型

指标细化

完成情况

好

较好

一般

差

A投入

A1项目立项

A11项目立项规范性

√

A12绩效目标质量

A2资金落实

A21预算准确率

分析说明：

1、项目立项方面

本项目立项规范性较好，体现立项依据充分，有市、区政策文件作为支撑；

立项审批程序完整，并取得了区财政相应的预算批复。

项目绩效目标明确并大多数可量化，与总体目标相一致。

通过细分和量化后的产出和效果指标的考核能充分体现出项目质量和实施效果，达到了绩效目标管理的目的。

2、资金落实方面

预算准确率较好。

预算基本能满足运行的需要，项目总预算1226.83万元,按区镇35:

65的比例分担，其中街道管辖范围内的污水泵站由区财政100%承担。

其中区级预算资金551.85万元，由区排水管理所上报区水务局编制2016年区级部门预算，并由区水务局上报区财政局安排年度预算指标,预算到位率100%；

镇级财政资金674.98万元,8月31日前到位658.04万元,预算到位率97.49%。

由于闵行经济技术开发区的东川污水泵站、元阳污水泵站、天宁污水泵站相关招标手续问题未处理好，故该3座泵站经费尚未支付，预算执行稍有偏差。

（二）过程类指标完成情况及偏差分析

过程类指标共设置了4个三级指标，各指标完成情况如下：

B过程

B1业务管理

B11工作计划完整性

B12工作计划执行准确性

B13项目管理制度建立与执行

B2财务管理

B21财务管理制度建立

1、业务管理方面

工作计划完整。

项目实施前期已根据项目文件制订了项目全过程工作计划和项目的具体养护计划，工作计划内容完整，包括招投标、实施管理和检查监督等环节，有明确的时间节点、职责部门和考核标准。

无偏差。

工作计划执行准确性较好，区排水管理所拿到批文后，积极按照计划要求，开展各项工作，截至2016年8月31日，污水泵站运行项目计划执行情况好，无偏差。

2、项目管理制度建设和执行方面

项目管理制度建立和执行情况好。

除了沿用上级政策外，部门还自行制订了《闵行区排水管理所排水泵站设施运行维护管理工作考核办法（试行）》，对泵站运行要求、时间限制、验收标准、结算方式、考核监督等作出了明确规定。

3、财务管理制度建设和执行

财务管理制度建立和执行情况好。

制度内容全面，无偏差。

预算单位已建立下列财务管理制度。

（1）预算管理制度

根据区财政局年度预算编制有关文件的要求，区排水所在做好相关运行数据的调查、统计和专项资金测算明细基础上，按照程序和要求进行预算编制，明确项目预算的编制时间、范围、内容、测算依据、测算金额等，由排水所财务部门统一汇总编制预算说明提交至区水务局和区财政局进行审核。

规范预算的执行，进行预算变更的调整，加强预算的监督和考核。

（2）政府采购管理制度

按政府采购规定开展项目招标活动。

分析项目的需求，确定具体招标项目的服务内容、范围、方式及服务期限，提出泵站运行项目质量及安全文明施工等招标要求。

（3）资金管理制度

按照区排水所制定的《财政专项资金管理制度》等相关制度要求，加强和规范财政专项资金管理，保障财政专项资金安全，提高财政专项资金使用效益。

实行“按项报批、专款专用、专项审核、追踪问效”的管理办法。

明确资金的用途，对项目资金申请，按经费支出审核、报销的联签制度和财政资金集中支付流程进行资金管理和控制。

（三）产出类指标完成情况及差异分析

产出类项目共设置了2个三级指标，各指标完成情况和绩效值如下：

指标　类型

目标值

完成率

目标全部完成可能性

实际完成工作量依据

C产出

C1项目产出

C11污水泵站运行率

能够完成

运行报表数据

C12综合合格率

日常考核评分

C13安全生产

指标分析：

（1）产出数量：

污水泵站运行率：

按要求25座泵站24小时可以随时运行且泵站供电正常，污水泵站运行率目标100%，截止2016年8月31日，25个污水泵站应运行天数244天，实际运行天数244天，污水泵站运行率为100%，无偏差。

（2）产出质量：

综合合格率：

严格按照运行方案执行，经考核截止2016年8月31日，各污水泵站均达标，无偏差。

三、对项目跟踪的结果判定

从项目设置的绩效考核指标阶段性完成情况分析，项目可以顺利完成年度绩效目标，未发现影响项目绩效目标完成事项。

四、影响项目绩效目标完成的主要问题及对产出类指标完成情况的预测

（一）存在问题

截止跟踪报告日，由于闵行区人民政府对闵行经济技术开发区的东川污水泵站、元阳污水泵站、天宁污水泵站相关招标手续问题未处理好，故3座泵站虽然正常运行，但尚未拨付资金。

（二）项目完成情况预测

五、建议和改进措施

2016年9月30日