《政治学概论》第二版 复旦大学出版社 考研笔记Word格式.docx

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（2）中国共产党的马克思主义政治观：

政治是一种特定的社会关系；

是经济关系的集中表现；

-1-是一种有规律的社会现象；

国家政权是政治的主要和根本的问题；

（三）当代社会科学研究中的政治内涵1、经济学视角下的政治

（1）经济学视角下的政治主要是一种功能化的政治观。

在古典政治经济学家乃至马克思那里，政治都是一定经济基础、一定生产关系基础之上的上层建筑，政治是一定时期内经济关系的集中表现。

当代的世界体系论和依附论学者在一定程度上也继承了这一传统。

（2）在现代西方经济学中，经济学家一般都是从个人主义的角度来观察政治，认为政治是市场缺陷的弥补者和市场秩序的维护者，政治活动本身也是理性的经济人为维护和实现自己的最大利益而展开的一系列计算和运筹过程，政治关系被等同为一种交换关系。

2、社会学视角下的政治

（1）社会学者从社会的角度出发，一般将政治关系、政治组织看成是社会关系和社会组织演进到高级阶段的产物，或者从社会分工的角度将政治视为社会高级器官及其活动，政治存在的意旨就在于维持社会的协调运转。

（2）社会学视角下的的政治也是一种功能化的政治，政治成了指向整个社会的社会功能之一。

3、法学视角下的政治。

（1）法学视角下的政治是一种法律现象，政治成了立法、守法和执法的过程。

（2）有的法学家认为，作为现代政治核心所在的国家就是法律的产物，国家是为执行法律而设置的；

有的法学家则认为国家本身也只不过是一个法人，是一个具有独立人格和相应意志及行为能力的权利和义务主体。

4、人类学视角下的政治在当代人类学研究特别是文化人类学家的视角下，政治成了一种特定的仪式、信仰体系、符号和象征活动，是发现、阐述和表达意义的场所，政治具有自身的意义。

5、政治科学视角下的政治。

在当代政治科学研究中，政治首先是被当作一个科学研究的对象来对待的。

至于到底什么才是政治科学所研究的对象，政治科学领域内部也同样有着一个流变过程，在不同的时期作为政治科学研究对象的政治也并不完全一样。

★就狭义而言，当代的政治主要是国家的活动及其形式和关系。

就广义而言，当代的政治是一定的经济基础之上的社会公共权力的活动形式及其关系。

★从时间上看，狭义的政治涉及国家的政-2-治现象及其活动，广义的政治则包括了人类历史发展的各个阶段；

从空间上看，狭义的政治涉及国家的政治现象及其活动，而广义的政治则包括与社会公共权力相关联的各种权力现象和社会政治关系、行为与活动。

二、政治学的研究范围与政治学的研究方法一、马克思主义研究社会政治现象的方法论马克思主义研究社会政治现象的方法论，即以辩证唯物主义和历史唯物主义的方法来观察和分析社会政治现象，它要求我们在观察和分析社会政治现象时，首先要树立唯物政治观，同时，在分析和研究政治现象时还要树立政治辩证法。

在政治学研究中，辩证唯物主义和历史唯物主义的方法论所包括的具体方法主要有下面三种。

（一）历史分析法马克思主义的历史分析法认为，任何政治现象的发生都有一定历史条件，研究政治现象时应-3-该将特定的政治现象放到特定历史范围中和背景中加以考察。

找出特定政治现象产生和存在的客观必然性和历史原因。

在历史的因果联系中去把握政治的本质及其发展规律。

（二）经济分析法马克思主义认为，政治的产生和变迁都要受到一定的社会物质生产方式的制约，各种政治现象和政治事件的发生，归根结底是由经济原因决定的。

一方面是经济决定政治，一定的政治关系和政治生活总是与一定的经济和经济关系联系在一起，并受后者的制约。

另一方面，政治又具有相对的独立性，对经济也有巨大的反作用。

（三）阶级分析法马克思主义认为，在一切有阶级的社会中，人们在生产关系中是划分为不同阶级的，阶级关系是最根本的社会关系，阶级和阶级斗争则是社会政治现象的实质内容。

阶级社会中政治的实质就是阶级的政治。

二、政治学研究的具体方法

（一）政治哲学的研究方法政治哲学在研究政治问题时所使用的一种主要方法是从哲学思辨的角度，从历史或哲学的层面上解读政治观念，探讨政治生活中的目标、精神、真理等政治生活的最高准则。

（二）政治科学的研究方法1、早期政治科学的研究方法早期研究者由于深受传统政治哲学和欧陆国家学的影响，主要关注的是自上而下的制度设计问题。

（1）制度研究法。

制度研究法以政治制度为研究对象，注重对立法、行政与司法等政治组织的正式机构的研究。

（2）历史比较分析法。

这种方法致力于研究国与国之间的制度比较和制度与制度之间的比较，并从各国制度的历史变迁中提炼出普遍化法则。

2、行为主义的研究方法该方法认为应该将政治科学研究的对象锁定在实际存在的、可观察到的政治行为上；

行为主义非常重视对政治数据的收集和整理，并要求在进行价值去除的同事，在现象和数据允许的范围内尽可能地多掌握和运用数学，尤其是统计学的定量方法和现代计算机技术来得出明晰的结论，-4-从而达到对政治行为的解释、预测和控制。

行为主义发展出来的理论形态主要有：

（1）政治系统论政治系统论运用了系统论和控制论的一般原理，以政治系统为自己的基本研究对象，从宏观角度对政治过程，特别是公共政策制定和执行中的价值分配进行研究。

（2）结构功能主义结构功能主义是在系统论的基础上发展起来的，它集中研究政治系统所履行的功能及相应的结构，强调每一系统中的结构和功能的相互关系，并试图从微观的角度出发，通过结构和功能关系进而沟通宏观的政治系统。

（3）政治沟通理论政治沟通理论依据控制论、信息论的基本原理而创立，它也以政治系统为研究对象，其特点是把政治系统的运行过程看成是信息的交换和控制过程，集中研究政治系统中的决策活动及其信息沟通。

（4）政治文化理论政治文化理论主要研究影响人们政治行为的文化因素。

行为主义所研究的政治文化并不是对其进行抽象研究，而是运用行为主义的实证调查的方式来调查特定政治体系中的文化因素。

（5）政治发展理论该理论致力于运用动态比较的方式和实证调查的方式来考察由不发达的政治系统向发达的政治系统的变迁。

（6）政治计量理论政治计量学是典型的行为主义研究方法，主要运用数学模型和统计方法来对政治现象进行定量研究，并按照科学研究的从假设出发、结合数据进行证实的研究路径。

3、理性选择理论的研究方法理性选择理论的源头是公共选择理论。

M·

布坎南的公共选择模型、安东尼·

唐斯的官僚经济学、奥尔森的集体行动理论和W·

赖克的政治联盟理论等构成了理性选择理论的早期来源。

经过20世纪六七十年代的发展之后，理性选择理论已经发展出诸如联盟理论、交易理论、博弈理论、投票分析和科层决策等一系列理论形式。

理性选择理论首先假定一个寻求自身利益最大化的个体，然后再在各种可能的情景之下来计算和演绎按照利益最大化原则行动的个体所可能面临的选择及其行动方案。

-5-由于理性选择理论运用了形式逻辑的规则、数学语言和经济学概念来分析政治现象，他们所做的政治分析为政治科学的严密性和精确性做出了重要的贡献，其所提出的理论假设虽然在现实中难以进行严格验证，但是在很多分析场合又都达到了与现实非常相近的程度。

4、新制度主义政治学的研究方法新制度主义是20世纪80年代以来在美国星期的一个新的政治学流派。

作为对制度主义的回归，新制度主义重新强调了传统政治科学研究的制度主义研究途径，在制度的动态运动中去探求制度对政治活动所产生的重要影响，以及制度与行动和制度文化的相互关系。

在新制度主义看来，政治科学的任务，在于解释政治行动及其后果。

具体而言，新制度主义所包含的两个核心假设是：

政治制度创造着秩序和政治行动的可预期性的基本要素；

能够被特定人群所理解的例行性的行为过程，一方面将制度结构转化为政治行动，另一方面又将行动汇集为制度性的稳定与变迁。

目前在西方有着较大影响的新制度主义流派主要有三个。

（1）理性选择制度主义理性选择制度主义在坚持了“经济人”假设的同时，认为政治分析的核心应该是在既定制度的激励与约束下的个人寻求自身利益最大化的过程，制度在个人的选择过程中起着重大的激励和约束作用。

（2）历史制度主义历史制度主义致力于分析和解释制度对政治行为的重大影响，因而侧重于分析既定社会的制度对其历史发展道路的影响。

其基本观点是，在一定的历史发展中所形成的具有稳定性的制度，是推动历史沿着某一条道路而不是其他道路前进的重要因素。

由于政治制度的路径依赖性要大于经济制度，特定的制度能力和过去的政策选择对当前有着重大影响，有时甚至起到决定性的作用。

政治研究必须结合政治行动者所处的制度背景、制度起点及其历史变迁、制度所处的特定文化背景和制度运行中的特定问题等因素，以及这些因素在历史变迁中的复杂互动过程，去探求政治行动的基本模式。

（3）社会学制度主义社会学制度主义扩展了制度的外延，将特定社会的文化结构也看成是既定社会的制度，因而认为个体政治行动的动力不是来自个体的偏好，而是既定社会制度的塑造。

偏好本身也受到了制度的塑造，特定制度的采纳并不一定是因为它提高了某一组织的运作效率，而在于更大程度上是-6-因为它体现了既定文化下的合法性问题。

因此，对合法性与社会适应性的研究成了社会学制度主义的两个重点。

三、跨学科的研究方法

（一）政治社会学政治社会学是政治学与社会学结合的产物，它形成于19世纪末20世纪初，帕累托、莫斯卡和韦伯等人都是政治社会学研究的主要代表人物。

政治社会学主要研究的是政治与社会之间的互动关系，即在一定的社会之中是如何产生政治权威的，产生出的政治权威又是如何影响和制约社会的。

（二）生物政治学生物政治学主要是用生物学的基本原理、方法和技术来研究政治行为和政治现象。

其主要研究的对象是人的生物属性与人的政治行为之间的相互关系。

其基本观点是认为人的行为不仅具有理性的特点，而且还往往会收到各种生物因素的影响和牵制。

（三）政治地理学政治地理学主要从地理的角度来分析和研究政治现象。

政治地理学有着悠久的历史，在亚里士多德的《政治学》和孟德斯鸠的《论法的精神》等书中就有所体现。

早期的政治地理学主要研究地理环境和气候因素条件对政治制度和人的政治行为的影响和决定作用。

19世纪以来，政治地理学转入研究地缘政治、地缘战略和行政区划等政治地理问题。

（四）政治人类学政治人类学主要是运用文化人类学的一些理论、方法和技术来研究政治制度和政治行为。

其主要特点有两个：

一是试图超越特殊的政治经验和理论，致力于建立起一套带有普遍性的政治行为的科学，以寻求人类的各种政治行为在不同历史时期和地理环境下的共同性；

二是主要致力于描述和分析与初级社会有关的政治制度。

（五）政治经济学古典的政治经济学家主要致力于从经济关系的角度来解释政治现象的产生和发展。

这一传统不但在当代政治分析中仍然为不少学者所结成，而且在国际政治研究中还被当代的国际体系论者和依附论者所继承，主要研究当代国际经济分工体系之下的政治关系。

（六）政治心理学-7-政治心理学的主要研究范围有政治动机与政治、个性与政治、政治社会化、政治文化与政治行为等。

在研究过程中，所采用的主要方法是传记阅读、实地采访和观察、心理测试、心理实验与个案剖析等。

第三节政治学研究的发展脉络一、西方政治研究的历史变迁

（一）古希腊罗马时期：

“古典政治学时代”1、时间：

公元前500年－公元前200年；

公元前200年－公元476年。

“古典政治学时代”被分为两个阶段：

古希腊时期和古罗马时期。

2、研究主题：

关于城市国家的观念和城邦的理论，而后转变为关于世界国家的观念和理论。

3、理论内容：

政治思想与伦理学相结合。

4、理论贡献：

柏拉图的《理想国》、《政治家篇》和《法律篇》；

亚里士多德的《政治学》、《雅典政制》。

5、古罗马时代被分为三个时期：

公元前700年以前；

公元前500年-公园前27年共和制时代；

公元前27年-476年帝国时代。

人们对政治问题的思考主要体现在对国家和法律的研究当中，罗马的法学家以及早期基督教的思想是西方政治研究在这一时期的主要体现。

主要代表有西塞罗、赛涅卡等。

（二）中世纪时期：

“神学政治学时代”1、时间：

476年－14世纪2、研究主题：

关于政治世界的神学性解释3、理论内容：

人们对政治问题的讨论被置于神学架构之下，在政治问题上，人们要为现实社会中的政治组织、政治秩序和各种政治现象寻找一种终极的解释，为政治的合法性提供说明。

中世纪人们对政治问题的神学性解释形成了神学政治学。

奥古斯丁和阿奎那，他们为天主教辩护，主张神权之上，君权神授，进一步阐述了世界国家的观念。

5、使神学政治理论逐渐衰弱下去的重大历史事件：

民族国家的兴起；

城市的星期；

文艺复兴运动；

宗教改革运动。

使神学和政治理论分家的是马基雅维利，他被认为是近代西方政治科学的奠基人。

-8-（三）现代时期：

“理性主义”政治学时代1、时间：

1500年－19世纪末。

关于民族国家的理论（国家学说），即国家如何形成，政府的目的和形式，政府权力的基础和构建等。

3、理论内容和方法：

产生了理性主义学说，主要体现在：

（1）以人本主义为指导；

（2）以个人主义为本位；

（3）以理性思考、逻辑推理和假设、抽象观念等为手段，对政治问题进行哲学讨论。

（1）法国的布丹和英国的菲尔默阐述了绝对君主的理论；

社会契约论、君主立宪论和人民主权论；

功利主义和自由主义；

叔本华的悲观主义哲学、尼采的反传统和否定理性的超人学说，孔德、斯宾塞的实证主义社会学和韦伯对政治权力的社会学解释，以及马克思的资本主义批判理论和阶级斗争理论。

（2）从西方现代政治研究的发展历程可见，其主流理论经历了一个由君权主义向民权主义的转变过程。

在民权政治理念得到确立以后，学术和思想界发生了分化，一部分坚持民权主义的消极自由主义者，走上渐进改良、完善宪政的道路，这就是现代和当代西方世界占主导地位的自由民主主义理论；

一部分坚持激进变革，彻底打碎旧的国家机器，走一条类似于积极自由主义者的道路，这就是我们今天所见到的社会主义和共产主义学说。

而介乎二者之间的则是当今欧洲流行的福利主义国家理论。

（四）当代时期：

“科学主义”政治学时代1、时间：

进入20世纪以后。

政治学术界和思想界围绕政府和公共权力的作用问题，似乎出现了两种倾向：

对政府和公共权力给以积极肯定的人，在谨慎地探索政府权力的限度，期待能够建立一个“积极政府”来调节社会矛盾；

对政府和公共权力的消极作用异常敏感的人，抱着一种“宁缺毋滥”的态度，坚决反对政府干涉和集权。

政治理论出现较大的调整，传统政治哲学研究开始向政治科学研究转变，确立了新的政治思维模式。

（1）从研究对象上讲，个人被视为是真正的实在、真正应该关心的对象；

（2）在价值观念上，相对主义盛行；

（3）在研究方法上，经验主义、实证主义、科学主义成为主要方法；

（4）在研究内容上，人们对以前的政治理论进行普遍反思。

-9-4、理论贡献：

进入20世纪，当代西方政治学理论大体上沿着两个方向发展：

一是政治理论方向，一是行为主义政治学。

二、中国政治研究的历史演变

（一）中国古代的政治学：

在长达数千年的演变过程中，中国思想以先秦时代之思想为基础，其间无甚大变化。

及至明清，思想界方出现变化之端；

而除旧更新的巨大转变及至晚清才出现。

明代虽有王阳明学派倡自由、反守旧，但仍未突破过去之落网，直到太平天国，始本基督教义，才使中国思想发生根本转变。

以后，无论主张革命，或维新，不管其主义为何，都受西方政治思想的影响，中国传统的政治思想并未能演变出一种新型的民主科学思想和现代政治价值观念。

而只有与西方思想的融合，积极吸收西方思想成果，才使中国传统的思想得以更新。

（二）近现代中国的政治研究：

从鸦片战争到五四运动时期，随着外国资本主义的入侵和君主制度的衰朽，中华民族陷入空前的危机，中国社会开始沦为半封建、半殖民地社会，随着社会结构和政治力量的变化，中国社会政治思想出现巨大分化，政治研究出现新的转机。

在这一时期，政治研究除了从传统中开掘革故鼎新的思想资源外，更多的人将眼光投向西学，试图从西方近代政治学说中寻求民族振兴的道路，一度出现了向西方学习的热潮，涌现出以康有为、梁启超、谭嗣同、严复、章太炎等人为代表的“革新派”，他们通过著书立说、迻译名著甚至改革实践，介绍和倡导西方现代政治学说和政治主张，设计中国的政治蓝图。

1898年，“维新运动”失败，主张通过渐进改良实现君主立宪的“革新派”受到重创。

以孙中山为代表的“民主派”，主张通过革命推翻清朝专制统治，建立民主共和国，实践“三民主义”的民主共和理念，并实施“五权宪法”和军政、训政、宪政的建国方案。

分合交替、王朝循环是传统中国社会的发展逻辑。

民主共和国的建立是中国走出这种传统发展逻辑的第一次尝试。

但是，由于社会对民主宪政的权威缺乏共识，结果，旧权威的垮台反而造成统一权威的缺失。

中国地方各派政治势力展开角逐，中国历史进入军阀割据和混战时代。

1917年俄国十月革命，给中国送来了马克思主义，也催生了由共产主义者所组成的“革命派”力量，从此以后马克思主义政治学在中国逐渐传播开来。

（三）当代中国的政治研究：

-10-1949年人民民主政权在中国大陆建立以后，马克思主义政治观一直成为中国政治研究和政治实践的主导内容。

1978年以前，中国基本上实施集权式的政治发展战略，政治革命、阶级和阶级斗争、人民民主专政、“反帝反修”等理论成为那个时代政治研究和政治实践的主题。

1978年以后，随着改革开放的深化，中国基本上采用了相对放权的政治发展战略，而改革开放、政府与企业、党政关系、中央与地方关系等一系列完善政治制度的相关问题成为研究的主要课题。

-11-第二章权力第一节权力的定义一、权力的界定

（一）权力具有三个特征：

★1、权力是一种社会关系；

2、权力是一种不对等的支配关系，在权力关系中总是有一方处于支配地位，另一方处在被支配地位。

3、权力是一种制度化的、相对稳定的支配关系。

（二）权力的定义：

★权力是指社会生活中存在的一种制度化的支配性社会关系。

权力具有支配性、强制性的特征。

二、权力、权威与暴力

（一）权力与权威的关系权力与权威之所以常常被混为一谈，是因为它们有一个共同的特点，那就是要求服从，都具有支配的性质。

但是，权力与权威存在着本质的区别。

与权力不同，权威不是某些具体的人或组织之间的社会关系，权威是一种正当性，权威告诉人们什么是对、什么是错。

宗教信仰、风俗习惯、历史传统，这些都是权威的表现形式。

对权威的服从，基于对宗教、习俗和传统在心灵中的敬畏和膜拜。

权力与权威的区别主要体现在：

1、对权威的服从是绝对的、无条件的，对权力的服从是相对的、有条件的。

2、权威通常是不可变更的，朝令夕改、变动不居就谈不上什么权威了。

因为宗教、习俗、传统乃至于道德，都是长期历史积淀下来的，是不容易变更的。

反观权力，则要基于具体的情势，不断地进行资源的重新分化组合，以达到最佳的均衡。

权力一旦僵化，就会走向极端，对权力双方都产生威胁。

3、权威的服从不靠强制和武力威胁，权力则要以武力作为后盾。

权威的力量在于它扎根在人的自然本性之中，是人在本能上无法抗拒的，所以权威往往是透过潜移默化的方式让人自愿服从的。

人在接受一种权威的时候，不会感到任何不适和不快，也不会感到自己的自由遭受威胁。

在这个意义上，可以说权威与自由不是对立的，甚至还是自由的前提。

反观权力就不是这样，虽然是一-12-种制度化、相对稳定的社会关系，但权力始终要以武力作为后盾，武力不仅是权力的资源之一，更是它最重要的资源。

虽然权威的运用并不依赖武力，但是它的力量远远大于武力，甚至可以瓦解武力。

尽管权力与权威存在以上的区别，但是权力又离不开权威。

权力是一种制度化的、相对稳定的支配关系。

权力其实是以武力为后盾的，当统治者要将这种以武力为后盾的支配关系制度化，形成一种相对稳定和持久的权力关系，就要在很大程度上依赖对权威的运用，权威可以让人们对统治产生认可，使人们对权力的服从内在化。

所以，除了少数例外，世界上的统治者大多都懂得运用权威来为自己的统治披上正当的外衣。

（二）权力与暴力的关系权力与暴力之所以被混淆，是因为两者都具有强制性，都对被支配者的自由意志构成威胁和压制。

然而将权力等同于暴力，是对权力的一种曲解。

诚然，权力需要以暴力或者说武力为后盾，谁垄断了暴力，谁就更容易在权力斗争中占优势地位，暴力无疑是迫使他人服从的最有效工具。

因此，几乎所有的权力的形成，都要借助于预期的暴力威胁，以及把暴力作为最后诉诸的手段，来强制对手服从。

尽管暴力对于权力具有决定意义，但并不意味着暴力就是权力本身，因为两者之间的区别更为根本。

毋宁说，一旦权力丧失了权威的支持，也就是丧失了它的正当性，它就会蜕变为赤裸裸的暴力，演变为对对方身体时时刻刻的直接威胁和摧残。

权力与暴力的主要区别主要有：

1、权力是发生在人与人之间的一种社会关系，无论权力如何运作，都要以这种社会关系的建立和维持作为一个基本要求，但是暴力却与之恰恰相反，它以彻底摧毁社会关系为目的，暴力的使用者总是企图从肉体上折磨或者消灭对方，不会把对方当作跟自己拥有同等人格的人。

2、权力是一种制度化的支配关系，这种制度化依赖于对权威的运用，争取被支配者的认同。

暴力则与权威无关，也不需要被支配者的认同，暴力的基础是身体、技术、武器和设备等工具，暴力的效果不取决于权威，而取决于工具是否先进、性能是否优越、人数是否占优，越是如此就越容易达到制服甚至消灭对手的目的。

3、权力是相对稳定和持久的，并且最终要形成一定的秩序。

暴力则从来都不是稳定和持久的，相反暴力的特征就在于即时的打击。

暴力无法容忍秩序，暴力的运用恰恰意味着打破秩序，是对秩序的威胁，因此单靠暴力根本不可能建立秩序，迷信暴力只能建立朝不保夕的暴政。

-13-三、谁得到权力？

权力取决于两个因素，一个因素是动机，另一个因素是能力，只有二者结合，才能拥有权力。

（一）个性论所谓个性论，也就是说权力是与个性有关的。

弗洛伊德的“心理分析”理论认为，社会中存在两种权力性格，一种人拥有强大的“权力意志”，他们喜欢凌驾于他人之上，有着强烈的统治欲望，欲望得不到满足，他们就会焦虑不安。

为了满足这种欲望，他们就要一心往上爬，最后成为统治者。

另一种人则有一种“奴隶意志”，强烈地渴望被别人统治，如果没有一位领袖来统领他们，他们就会深感恐惧不安，这种人往往成为被统治者。

但是个性论有一些致命的缺陷，第一是其研究的取证非常困难。

对于领袖个性的研究，资料往往只能从传记、采访、私人通信、个人日记乃至于食谱、病历等，而这些素材的可靠性、与论题的相关性，都有待商榷。

第二，个性与权力之间的联系始终是一个疑问。

事实上，与其说个性与权力的取得有关，倒不如说个性与权力的行使的关系更为密切，显然，领袖的个性不同，他们行使