投融资管理制度初定本990报办公室.docx

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投融资管理制度初定本990报办公室

集团公司投融资部管理制度目录

序号

标题

具体内容

一

部门职责

投资计划的制定与实施

投资项目库

项目融资

旗下国有资产的监督与管理

人才培养

专题研究

绩效考核

人员培训

融资渠道

融资计划

融资前准备工作

项目跟踪、档案管理

配合金融机构贷款前中后期工作

配合金融机构评审工作

监督资金使用情况

其他业务事项

其他工作

二

岗位设置

经理1名

副经理2名

主管3名

多位工作人员

三

岗位职责

经理岗位职责

投融资部管理职责

经营考核岗位职责

综合管理岗位职责

四

部门高风险行为

10条风险行为

五

风险行为控制

10条风险行为控制

六

投融资部管理制度规则条例

七章三十四条

集团公司投融资部管理制度（初定本）

部门名称：

集团公司投融资部

直接上级：

总经理助理

一、部门职责

贵阳市旅游文化产业投资（集团）有限公司（以下简称集团公司）投融资部作为公司的核心业务部门之一，主要负责公司项目的前期挖掘、项目可行性分析、项目启动期及发展期的运作、项目专用资金管理、项目股权管理和资产管理工作，并通过各种渠道为公司项目融资，确保有充足的资金作为后盾，具体职责如下：

（一）负责集团公司投资计划的制定与实施，挖掘符合公司组建方案发展方向的投资项目，对意向性投资项目进行投资价值分析报告的编写，同时进入项目的投资性时段安排、资金储备安排以及完成备选项目的其他前期准备性工作的具体操作阶段。

Ps：

直接投资方式主要为我公司针对未来前景较好的项目进行独立投资、自己投资自己经营，或与其他企业联合组建合资企业，按一定制度经营分红；间接投资方式是指集团公司以自有资本购买公司债券、金融债券或公司股票等各种有价证券，以预期获取一定收益的投资。

（二）建立投资项目库，选择投资合作项目，负责组织对投资合作项目前期考察、论证，负责起草投资项目建议书等相关文件；

Ps：

建立项目库，合理管理项目数据，保证备选项目前期报告的编写、后期融资资料的提供。

（三）配合计划财务部做好项目融资工作；

Ps：

采用各种方式完成国资委下达的融资任务。

（四）加强对集团公司旗下国有资产的监督与管理，达到整合国有资产、保障融资工作顺利进行的目的。

（五）针对前期挖掘的项目从项目分析、项目谈判、项目资金运作等流程，充分培养部门员工能完整有序的参与项目前中后期的工作，作好集团公司人才培养基地的示范点。

Ps：

项目主协办制。

（六）负责集团公司项目投资管理相关的专题研究工作。

（七）积极参与集团公司绩效考核工作，按规定对项目运作实行具体责任人保证金激励制度。

（八）分阶段、有目的性的派遣部门工作人员外出学习充电、考察挖掘备选项目，形成长久有效的个人素质提高机制，备选项目持续输入机制。

Ps：

部门发展要求业务素质较高，员工需不断加强学习，同时也希望得到公司支持，多创造让员工学习深造的机会。

（九）以集团公司发展宗旨为依据,多渠道筹集资金，确保项目顺利进行。

（十）根据集团公司的战略发展,制定公司年度等中长期融资计划,适时选择、提供项目融资规模方案,评价融资方式及成本。

Ps：

根据公司成立时间和财务状况，积极寻求适合公司需求的短融、中票、证劵等金融业务。

（十一）做好项目融资的前期工作,包括了解项目的相关情况和融资洽谈等，并及时办理各类融资的手续。

Ps：

跟踪项目，了解项目开展情况、收集相关资料。

（十二）对融资项目进行全程跟踪,做好融资档案资料的收集、整理、归档工作。

Ps：

专人管理，有序借还。

（十三）负责配合金融机构开展贷前调查、贷中审查、贷后核查工作,配合银行对项目贷款资金的监督检查。

（十四）负责配合金融机构开展项目评审工作和平台（或政府）信用评审工作。

（十五）根据集团公司建设项目的实际情况，适时监督资金使用情况。

（十八）同集团公司其他部门进行协作统一,完成公司其他重大业务事项。

（十九）完成领导交办的其他工作。

二、岗位设置

现集团公司正是发展壮大之际，投融资部作为核心部门之一，拟定岗位设置为：

1名经理，2名副经理，3名主管，多位工作人员。

3名主管分别负责投资、融资和内控。

三、岗位职责

现投融资部编制人员4人，包括经理1名、工作人员3名。

各工作岗位职责分工如下：

（一）经理岗位职责

全面负责集团投融资部运行及管理，实现投融资部门的最有效管理，承担本部门因错误或过失产生的所有影响及责任。

1.在总经理助理的领导下，全面主持投融资部工作，并对本部门负责。

2.负责对本部门职责范围内的工作进行指导、指挥、协调和监督管理；

3.定期检查部门人员工作任务完成情况，负责对下属人员进行考核、评比和激励；

4.组织制订、完善部门工作规章制度和流程；

5.组织协调公司经营计划、绩效考核方案的制订，协调考核结果的落实；

6.组织召开经营活动分析会议；

7.负责组织、协调投资合作项目的实施和督办；

8.负责对外投融资合作的联络及谈判，为公司决策提供参考；

9.组织制订公司投融资管理制度和流程；

10.完成领导交办的其他工作。

（二）投融资管理岗位职责：

1.负责投资类项目前期分析、后期评价，为公司决策层提供参考意见；

2.组织、参与投资合作项目评审、尽职调查及谈判；

3.建立完善各种旅游投资、文化产品开发项目的成本核算参数内部标准；

4.建立并完善BT、BOT、TOT、托管运营类项目尽职调查、项目分析评价模板；

5.全程参与项目建设和运营；

6.参与集团公司投资项目的前期分析、后期评价，并为公司决策层提供参考意见；

7.参与投资合作项目评审及谈判；

8.通过对项目的了解及分析，适时做出可行的融资方案；

9.与各银行、金融机构、政府部门对接，参照具体项目融资方案做好融资工作，确保集团公司各项目顺利进行；

10.建立并完善投融资档案库；

11.完成领导交办的其他工作。

（三）经营考核岗位职责：

1.负责编制年度经营计划及滚动计划；

2.跟踪、检查、了解和收集各子公司经营单位经营计划执行情况；

3.对各子公司的经营计划目标完成情况进行按期考核，对考核结果及时进行总结和反馈，协同人力资源部组织落实；

4.进行经营活动分析工作，提出改进意见；

5.负责与计划财务部的沟通与衔接工作；

6.完成领导交办的其他工作。

（四）综合管理岗位职责：

1.规范投融资档案管理流程，建立健全的投融资档案库；

2.部门内务管理及费用控制；

3.负责与外部文件传递、商务接洽、日程安排等；

4.参与项目分析及谈判；

5.完成领导交办的其他工作。

四、部门高风险行为

1.违反规定对外投资、担保、融资等；

2.接受或者索取本企业的关联企业、与本企业有业务关系的企业，以及管理和服务对象提供的不正当利益；

3.将业务来往中的折扣费、中介费、回扣、佣金、礼金等据为己有或者私分；

4.利用职务上的便利从事有偿中介活动；

5.利用企业的商业秘密、知识产权、业务渠道为本人或者他人从事牟利活动；

6.违反规定用公款进行高消费娱乐活动；

7.用公款支付或者报销应当由个人承担的购置住宅、住宅装修、物业管理等生活费用；

8.超过规定标准报销差旅费、业务招待费；

9.非法占有公共财物，或者以象征性地支付钱款等方式非法占有公共财物；

10.其他谋取私利损害企业利益的行为。

五、风险行为控制

1.贯彻落实《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》中规定的情况作为述职述廉的一项重要内容，接受监督和民主评议；

2.按照规定履行集团公司职务消费制度的规定；

3.制定完善的投融资内部控制制度；

4.积极参加集团公司开展的各项培训与主题活动，特别是法律法规、廉洁从业方面的活动；

5.部门内部人员加强学习，注重学习有关工作的知识与技能；

6.参与组织生活会，自觉接受领导、党员和群众的监督；

7.部门多开展工作交流会，使团队成员团结奋进，积极向上；

8.分阶段、有目的性的派遣部门工作人员外出学习充电、考察挖掘备选项目，形成长久有效的个人素质提高机制，备选项目持续输入机制；

9.全面考察部门成员德、能、勤、绩、廉，注重考察成员工作实绩；

10.定期召开项目投融资分析会，使部门成员间信息量对称。

六、集团公司投融资部管理制度规则条例

第一章总则

第一条为了规范集团公司项目投资运作和管理及投融资行为，保证投资资金的安全和有效增值，实现投资决策的科学化和经营管理的规范化、制度化，使本公司在竞争激烈的市场经济条件下，稳健发展，赢取良好的社会效益和经济效益，并依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等国家有关政策法规，结合集团公司章程及具体情况制定本制度。

第二条本公司及下属各单位在进行各项目投资时，均须遵守本制度。

第三条本公司及下属各单位的重大投资项目由总经理办公会和董事会审议决定，由总经理和各项目经理负责组织实施。

第四条本制度中的融资，包括权益资本融资和债务资本融资两种方式。

权益性融资是指融资结束后增加了企业权益资本的融资，如增加实收资本；债务性是指融资结束后增加了企业负债的融资，如向金融机构借款、发行企业债券、融资租赁等。

短期债务性融资，是指负债期限不超过一年（含一年）的债务性融资。

长期债务性融资，是指负债期限超过一年（不含一年）的债务性融资。

第五条本制度适用于贵阳市旅游文化产业投资（集团）有限公司及其下属控股子公司的一切融资行为。

第二章项目的初选与分析

第六条各投资项目的选择应以本公司的战略方针和长远规划为依据，综合考虑产业的主导方向及产业间的结构平衡，以实现投资组合的最优化。

第七条各投资项目的选择均应经过充分调查研究，并提供准确、详细资料及分析，以确保资料内容的可靠性、真实性和有效性。

项目分析内容包括：

１.市场状况分析；２.投资回报率；３.投资风险（政治风险、汇率风险、市场风险、经营风险、购买力风险）；４.投资流动性；５、投资占用时间；６.投资管理难度；７.税收优惠条件；８.对实际资产和经营控制的能力；９.投资的预期成本；10.投资项目的筹资能力；11.投资的外部环境及社会法律约束。

第八条各投资项目依所掌握的有关资料并进行初步实地考察和调查研究后，由项目投资单位提出项目建议，并编制可行性报告及实施方案，按审批程序及权限报送集团公司分管领导审核。

分管领导对投资单位报送的报告经调研后认为可行的，应尽快给予审批或按程序提交有关会议审定。

对暂时不考虑的项目，最迟五天内给予明确答复，并将有关资料编入备选项目存档。

第三章项目的审批与立项

第九条投资项目的审批权限：

100万元以下的项目，由公司主管副总经理审批；100万元以上200万元以下的项目，由主管副总经理提出意见报总经理审批；200万元以上，1000万元以下的项目，由总经理办公会审批；1000万元以上项目由董事会审批。

第十条凡投资100万元以上的项目均列为重大投资项目，应由公司投融资部在原项目建议书、可行性报告及实施方案的基础上提出初审意见，报公司主管副总经理审核后按项目审批权限呈送总经理或总经理办公会或董事会，进行复审或全面论证。

第十一条总经理办公会对重大项目的合法性和前期工作内容的完整性，基础数据的准确性，财务预算的可行性及项目规模、时机等因素均应进行全面审核。

必要时，可指派专人对项目再次进行实地考察，或聘请专家论证小组对项目进行专业性的科学论证，以加强对项目的深入认识和了解，确保项目投资的可靠和可行。

经充分论证后，凡达到立项要求的重大投资项目，由总经理办公会或董事会签署予以确立。

第十二条投资项目确立后，凡确定为公司直接实施的项目由公司法定代表人或授权委托人对外签署经济合同书及办