网络安全等级保护20通用要求表格版Word下载.docx

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网络安全等级保护20通用要求表格版Word下载.docx

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辅助房应采用具有耐火等级的防火措施。

建筑材料

a）应采取措施防止雨水通过a）；

a）；

防水和防潮

机房窗户、屋顶和墙壁渗透

b）应采取措施防止机房内水

蒸气结露和地下积水的转移与

c）应安装对水敏感的检测仪

渗透表或元件，对机房进行防水检

测和报警。

a）应安装防静电地板并采用a）；

防静电/

必要的接地防静电措施

b）应采用措施防止静电的产

生，例如采用静电消除器、佩

戴防静电手环等。

a）机房应设置必要的温、湿a）机房应设置温湿度自动调节

温湿度控制

度控制设施，使机房温、湿度

的变化在设备运行所允许的范

围之内

设施，使机房温湿度的变化在

设备运行所允许的范围之内

a）应在机房供电线路上配置a）；

电力供应

稳压器和过电压防护设备

b）应提供短期的备用电力供

应，至少满足设备在断电情况

c）应设置冗余或并行的电力

c）；

下的正常运行要求电缆线路为计算机系统供电。

d）应提供应急供电设施。

a）电源线和通信线缆应隔离a）；

电磁防护/

铺设，避免互相干扰b）应对关键设备实施电磁屏b）应对关键设备或关键区域

蔽。

实施电磁屏蔽。

a）应保证网络设备的业务处a）应保证网络设备的业务处a）；

理能力满足基本业务需要；

理能力满足业务高峰期需要；

b）应保证网络各个部分的带c）；

b）应保证接入网络和核心网b）应保证接入网络和核心网d）；

宽满足业务高峰期需要；

络的带宽满足基本业务需要。

络的带宽满足业务高峰期需c）；

e）；

要；

d）；

f）应可按照业务服务的重要网络

和通网络架构c）应划分不同的网络区域，e）应提供通信线路、关键网

程度分配带宽，优先保障重要

并按照方便管理和控制的原则络设备的硬件冗余，保证系统业务。

信安

全为各网络区域分配地址；

的可用性。

d）应避免将重要网络区域部

署在网络边界处且没有边界防

护措施。

通信传输a）应采用校验码技术保证通信a）a）应采用校验码技术或加解a）；

过程中数据的完整性密技术保证通信过程中数据的b）；

完整性；

c）应在通信前基于密码技术

b）应采用加解密技术保证通

对通信的双方进行验证或认

信过程中敏感信息字段或整个证；

报文的保密性。

d）应基于硬件设备对重要通

信过程进行加解密运算和密钥

管理。

a）a）；

b）应能够对非授权设备私自b）应能够对非授权设备私自联

联到内部网络的行为进行限制到内部网络的行为进行限制或

或检查；

检查，并对其进行有效阻断；

a）应保证跨越边界的访问和数c）应能够对内部用户非授权c）应能够对内部用户非授权联

边界防护据流通过边界防护设备提供的联到外部网络的行为进行限制到外部网络的行为进行限制或

受控接口进行通信或检查；

d）应限制无线网络的使用，d）；

确保无线网络通过受控的边界e）应能够对连接到内部网络的

防护设备接入内部网络。

设备进行可信验证，确保接入

网络的设备真实可信。

a）应在网络边界根据访问控a）应在网络边界或区域之间a）；

制策略设置访问控制规则，默根据访问控制策略设置访问控b）；

b）；

认情况下除允许通信外受控接制规则，默认情况下除允许通c）；

c）应不允许数据带通用协议

口拒绝所有通信；

信外受控接口拒绝所有通信；

通过。

b）应删除多余或无效的访问b）；

e）应在关键网络节点处对进

访问控制

控制规则，优化访问控制列表，

并保证访问控制规则数量最小

d）应能根据会话状态信息为

出网络的信息内容进行过滤，

实现对内容的访问控制。

化；

数据流提供明确的允许/拒绝访

c）应对源地址、目的地址、

问的能力，控制粒度为端口级

源端口、目的端口和协议等进

行检查，以允许/拒绝数据包进

出

a）应在关键网络节点处监视a）应在关键网络节点处检

入侵防范/

网络攻击行为测、防止或限制从外部发起的

网络攻击行为；

d）;

b）应在关键网络节点处检测

和限制从内部发起的网络攻击

行为；

c）应采取技术措施对网络行

为进行分析，实现对网络攻击

特别是未知的新型网络攻击的

检测和分析；

d）当检测到攻击行为时，记

录攻击源IP、攻击类型、攻击

目的、攻击时间，在发生严重

入侵事件时应提供报警

a）应在关键网络节点处对恶a）;

意代码进行检测和清除，并维

护恶意代码防护机制的升级和

恶意代码防范/

更新；

b）应在关键网络节点处对垃

圾邮件进行检测和防护，并维

护垃圾邮件防护机制的升级和

更新

a）应在网络边界、重要网络a）；

节点进行安全审计，审计覆盖

到每个用户，对重要的用户行

为和重要安全事件进行审计；

d）审计记录产生时的时间应

b）审计记录应包括事件的日

由系统范围内唯一确定的时钟

安全审计/

期和时间、用户、事件类型、产生，以确保审计分析的正确

事件是否成功及其他与审计相性；

关的信息；

e）应能对远程访问的用户行

c）应对审计记录进行保护，

为、访问互联网的用户行为等

定期备份，避免受到未预期的单独进行行为审计和数据分析

删除、修改或覆盖等。

集中管控/a）应划分出特定的管理区a）;

域，对分布在网络中的安全设

备或安全组件进行管控；

b）应能够建立一条安全的信

息传输路径，对网络中的安全

设备或安全组件进行管理；

e）;

f）;

c）应对网络链路、安全设备、

网络设备和服务器等的运行状

况进行集中监测；

d）应对分散在各个设备上的

审计数据进行收集汇总和集中

分析；

e）应对安全策略、恶意代码、

补丁升级等安全相关事项进行

集中管理；

f）应能对网络中发生的各类

安全事件进行识别、报警和分

析。

a）应对登录的用户进行身份a）；

标识和鉴别，身份标识具有唯

一性，身份鉴别信息具有复杂

度要求并定期更换；

身份鉴别

b）应具有登录失败处理功

网络传输过程中被窃听。

合的鉴别技术对用户进行身份

c）当进行远程管理时，应采

取必要措施，防止鉴别信息在

设备

和计

算安

能，应配置并启用结束会话、

限制非法登录次数和当登录连

接超时自动退出等相关措施

a）应对登录的用户分配账号

和权限；

鉴别。

b）应重命名默认账号或修改c）；

c）；

访问控制默认口令；

d）应授予管理用户所需的最d）；

c）应及时删除或停用多余e）应由授权主体配置访问控e）；

小权限，实现管理用户的权限

的、过期的账号，避免共享账分离制策略，访问控制策略规定主f）；

号的存在体对客体的访问规则；

g）应对所有主体、客体设置

f）访问控制的粒度应达到主

安全标记，并依据安全标记和

体为用户级或进程级，客体为强制访问控制规则确定主体对

文件、数据库表级；

客体的访问。

g）应对敏感信息资源设置安

全标记，并控制主体对有安全

标记信息资源的访问。

a）应启用安全审计功能，审a）；

计覆盖到每个用户，对重要的b）；

b）审计记录应包括事件的日

用户行为和重要安全事件进行c）；

期、时间、类型、主体标识、

审计；

d）应对审计进程进行保护，

客体标识和结果等；

b）审计记录应包括事件的日c）；

防止XX的中断；

期和时间、用户、事件类型、e）审计记录产生时的时间应d）；

事件是否成功及其他与审计相由系统范围内唯一确定的时钟e）。

产生，以确保审计分析的正确

性

定期备份，避免受到未预期的

a）系统应遵循最小安装的原a）；

a）。

入侵防范

则，仅安装需要的组件和应用

程序；

b）应关闭不需要的系统服

务、默认共享和高危端口

c）应通过设定终端接入方式

或网络地址范围对通过网络进

行管理的管理终端进行限制；

d）；

e）应能够检测到对重要节点

d）应能发现可能存在的漏

进行入侵的行为，并在发生严

洞，并在经过充分测试评估后，重入侵事件时提供报警。

及时修补漏洞

a）应采用免受恶意代码攻击的

a）应安装防恶意代码软件或

配置具有相应功能的软件，并技术措施或采用可信计算技术

恶意代码防范

定期进行升级和更新防恶意代

码库

建立从系统到应用的信任链，

实现系统运行过程中重要程序

或文件完整性检测，并在检测

到破坏后进行恢复。

资源控制/a）应限制单个用户或进程对a）；

系统资源的最大使用限度b）应提供重要节点设备的硬c）;

件冗余，保证系统的可用性；

c）应对重要节点进行监视，

包括监视CPU、硬盘、内存等

资源的使用情况；

d）应能够对重要节点的服务

水平降低到预先规定的最小值

进行检测和报警。

标识和鉴别，身份标识具有唯b）；

一性，鉴别信息具有复杂度要c）应强制用户首次登录时修c）；

身份鉴别求并定期更换；

改初始口令；

b）应提供并启用登录失败处d）用户身份鉴别信息丢失或e）应对同一用户采用两种或e）；

理功能，多次登录失败后应采失效时，应采用鉴别信息重置两种以上组合的鉴别技术实现f）登录用户执行重要操作时

取必要的保护措施或其他技术措施保证系统安全用户身份鉴别。

应再次进行身份鉴别。

a）应提供访问控制功能，对a）；

b）;

登录的用户分配账号和权限；

b）应重命名应用系统默认账

应用

号或修改这些账号的默认口d）d）

应授予不同账号为完成各；

c）;

和数令；

自承担任务所需的最小权限，e）；

c）应及时删除或停用多余f）；

并在它们之间形成相互制约的

据安

的、过期的账号，避免共享账

号的存在

关系；

e）应由授权主体配置访问控

制策略，访问控制策略规定主

g）应对所有主体、客体设置

强制访问控制规则确定主体对

体对客体的访问规则；

客体的访问。

体为用户级，客体为文件、数

据库表级、记录或字段级；

安全审计/a）应提供安全审计功能，审a）；

删除、修改或覆盖等

软件容错

a）应提供数据有效性检验功

能，保证通过人机接口输入或

通过通信接口输入的内容符合

系统设定要求

b）在故障发生时，应能够继

续提供一部分功能，确保能够

实施必要的措施

c）应提供自动保护功能，当

故障发生时自动保护当前所有

状态，保证系统能够进行恢复。

a）当通信双方中的一方在一a）；

资源控制/

段时间内未作任何响应，另一

方应能够自动结束会话；

b）应能够对系统的最大并发

d）应能够对并发进程的每个

会话连接数进行限制；

进程占用的资源分配最大限

c）应能够对单个账号的多重

额。

并发会话进行限制

a）应采用校验码技术保证重a）;

a）应采用校验码技术或加解密a）；

要数据在传输过程中的完整性技术保证重要数据在传输过程b）；

数据完整性

中的完整性；

b）应采用校验码技术或加解

c）应对重要数据传输提供专

用通信协议或安全通信协议，

密技术保证重要数据在存储过避免来自基于通用通信协议的

程中的完整性。

攻击破坏数据完整性。

a）应采用加解密技术保证重a）；

数据保密性//

要数据在传输过程中的保密

性；

b）应采用加解密技术保证重

要数据在存储过程中的保密避免来自基于通用通信协议的

性。

攻击破坏数据保密性。

数据备份恢复

a）应提供重要数据的本地数

据备份与恢复功能

b）应提供异地数据备份功

能，利用通信网络将重要数据

定时批量传送至备用场地

b）应提供异地实时备份功

能，利用通信网络将重要数据

实时备份至备份场地；

c）应提供重要数据处理系统

的热冗余，保证系统的高可用

d）应建立异地灾难备份中

心，提供业务应用的实时切换。

a）应保证鉴别信息所在的存a）；

剩余信息保护/

储空间被释放或重新分配

前得到完全清除

b）应保证存有敏感数据的存

储空间被释放或重新分配前得

到完全清除。

a）应仅采集和保存业务必需a）;

个人信息保护/

的用户个人信息；

b）应禁止未授权访问、使用

用户个人信息

二、管理要求

a）应制定信息安全工作的总体

安全

策略

和管

理制

度

安全策略//

a）应对安全管理活动中的主

管理制度

a）应建立日常管理活动中常用

的安全管理制度

要管理内容建立安全管理制

度；

方针和安全策略，说明机构安

全工作的总体目标、范围、原

则和安全框架等。

c）应形成由安全策略、管理

b）应对要求管理人员或操作

制度、操作规程、记录表单等

人员执行的日常管理操作建立构成的全面的信息安全管理制

操作规程度体系。

a）应指定或授权专门的部门

或人员负责安全管理制度的制

定；

制定和发布/

b）安全管理制度应通过正

式、有效的方式发布，并进行

版本控制

a）a）;

a）应定期对安全管理制度的

评审和修订/

合理性和适用性进行论证和审

定，对存在不足或需要改进的

安全管理制度进行修订

c）应设立系统管理员、网络管b）应设立信息安全管理工作a）应成立指导和管理信息安

理员、安全管理员等岗位，并的职能部门，设立安全主管、全工作的委员会或领导小组，

定义各个工作岗位的职责安全管理各个方面的负责人岗其最高领导由单位主管领导委

岗位设置

位，并定义各负责人的职责；

c）应设立系统管理员、网络

任或授权；

管理员、安全管理员等岗位，c）；

并定义部门及各个工作岗位的

职责

a）应配备一定数量的系统管理

管理

机构

人员配备

员、网络管理员、安全管理员

等

b）应配备专职安全管理员，

不可兼任。

c）关键事务岗位应配备多人共

同管理

和人

员a）应根据各个部门和岗位的职a）；

责明确授权审批事项、审批部b）应针对系统变更、重要操b）应针对系统变更、重要操

门和批准人等作、物理访问和系统接入等事作、物理访问和系统接入等事

项执行审批过程项建立审批程序，按照审批程

授权和审批序执行审批过程，对重要活动

建立逐级审批制度；

c）应定期审查审批事项，及

时更新需授权和审批的项目、

审批部门和审批人等信息。

a）应加强各类管理人员之

c）;

间、组织内部机构之间以及信

息安全职能部门内部的合作与

沟通，定期召开协调会议，共

同协作处理信息安全问题；

沟通和合作/

b）应加强与兄弟单位、公安

机关、各类供应商、业界专家

及安全组织的合作与沟通；

c）应建立外联单位联系列

表，包括外联单位名称、合作

内容、联系人和联系方式等信

息

a）应定期进行常规安全检查，a）；

检查内容包括系统日常运行、

系统漏洞和数据备份等情况

b）应定期进行全面安全检

查，检查内容包括现有安全技

术措施的有效性、安全配置与

审核和检查/

安全策略的一致性、安全管理

制度的执行情况等；

c）应制定安全检查表格实施

安全检查，汇总安全检查数据，

形成安全检查报告，并对安全

检查结果进行通报。

a）应指定或授权专门的部门或a）；

人员负责人员录用b）应对被录用人员的身份、b）对被录用人员的身份、背b）；

背景、专业资格和资质等进行景、专业资格和资质等进行审c）；

人员录用

审查

查，对其所具有的技术技能进

行考核；

d）应从内部人员中选拔从事

关键岗位的人员。

c）应与被录用人员签署保密

协议，与关键岗位人员签署岗

位责任协议。

人员离岗

a）应及时终止离岗员工的所有

访问权限，取回各种身份证件、

b）应办理严格的调离手续，

钥匙、徽章等以及机构提供的并承诺调离后的保密义务后方

软硬件设备可离开。

a）应对各类人员进行安全意识

安全意识教育和培

训

教育和岗位技能培训，并告知