网络安全等级保护20通用要求表格版Word下载.docx

1、辅助房应采用具有耐火等级的 防火措施。建筑材料 a） 应采取措施防止雨水通过 a） ； a） ；防水和防潮机房窗户、屋顶和墙壁渗透b） 应采取措施防止机房内水蒸气结露和地下积水的转移与c） 应安装对水敏感的检测仪渗透 表或元件，对机房进行防水检测和报警。a） 应安装防静电地板并采用 a） ；防静电 /必要的接地防静电措施b） 应采用措施防止静电的产生，例如采用静电消除器、佩戴防静电手环等。 a） 机房应设置必要的温、湿 a） 机房应设置 温湿度自动调节温湿度控制度控制设施，使机房温、湿度的变化在设备运行所允许的范围之内设施 ，使机房温湿度的变化在设备运行所允许的范围之内a） 应在机房供电线路上

2、配置 a） ；电力供应稳压器和过电压防护设备b） 应提供短期的备用电力供应，至少满足设备在断电情况c） 应设置冗余或并行的电力c） ；下的正常运行要求 电缆线路为计算机系统供电 。 d） 应提供应急供电设施。 a） 电源线和通信线缆应隔离 a） ；电磁防护 /铺设，避免互相干扰 b） 应对关键设备实施电磁屏 b） 应对关键设备 或关键区域蔽。 实施电磁屏蔽。a） 应保证网络设备的业务处 a） 应保证网络设备的业务处 a） ；理能力满足基本业务需要； 理能力 满足业务高峰期需要 ； b） 应保证 网络各个部分的带 c） ；b） 应保证接入网络和核心网 b） 应保证接入网络和核心网 d） ；宽满足

3、业务高峰期需要 ；络的带宽满足基本业务需要。 络的带 宽满足业 务高峰 期需 c） ； e） ；要； d） ； f） 应可按照业务服务的重要 网络和通 网络架构 c） 应划分不同的网络区域， e） 应提供通信线路、关键网程度分配带宽，优先保障重要 并按照方便管理和控制的原则 络设备的硬件冗余，保证系统 业务。信安全 为各网络区域分配地址； 的可用性。d） 应避免将重要网络区域部署在网络边界处且没有边界防护措施 。通信传输 a） 应采用校验码技术保证通信 a） a） 应采用校验码技术 或加解 a） ；过程中数据的完整性 密技术 保证通信过程中数据的 b） ；完整性； c） 应在通信前基于密码技术

4、b） 应采用加解密技术保证通对通信 的双方 进行验 证或 认信过程中敏感信息字段或整个 证；报文的保密性。 d） 应基于硬件设备对重要通信过程进行加解密运算和密钥管理。a） a） ；b） 应能够对非授权设备私自 b） 应能够对非授权设备私自联联到内部网络的行为进行限制 到内部网络的行为进行限制或或检查； 检查， 并对其进行有效阻断 ；a） 应保证跨越边界的访问和数 c） 应能够对内部用户非授权 c） 应能够对内部用户非授权联边界防护 据流通过边界防护设备提供的 联到外部网络的行为进行限制 到外部网络的行为进行限制或受控接口进行通信 或检查；d） 应限制无线网络的使用， d） ；确保无线网络通过

5、受控的边界 e） 应能够对连接到内部网络的防护设备接入内部网络 。 设备进行可信验证，确保接入网络的设备真实可信。a） 应在网络边界根据访问控 a） 应在 网络边界或区域之间 a） ；制策略设置访问控制规则，默 根据访问控制策略设置访问控 b） ； b） ；认情况下除允许通信外受控接 制规则，默认情况下除允许通 c） ； c） 应不允许数据带通用协议口拒绝所有通信； 信外受控接口拒绝所有通信；通过。b） 应删除多余或无效的访问 b） ； e） 应在关键网络节点处对进访问控制控制规则，优化访问控制列表，并保证访问控制规则数量最小d） 应能根据会话状态信息为出网络的信息内容进行过滤，实现对内容的访

6、问控制 。化；数据流提供明确的允许 /拒绝访c） 应对源地址、目的地址、问的能力，控制粒度为端口级源端口、目的端口和协议等进行检查，以允许 /拒绝数据包进出 a） 应在关键网络节点处监视 a） 应在关 键 网络 节点 处 检入侵防范 / 网络攻击行为 测、防止或限制从外部发起的网络攻击行为；d） ;b） 应在关键网络节点处检测和限制从内部发起的网络攻击行为；c） 应采取技术措施对网络行为进行分析，实现对网络攻击特别是未知的新型网络攻击的检测和分析；d） 当检测到攻击行为时，记录攻击源 IP、攻击类型、攻击目的、攻击时间，在发生严重入侵事件时应提供报警a） 应在关键网络节点处对恶 a） ; 意代

7、码进行检测和清除，并维护恶意代码防护机制的升级和恶意代码防范 /更新；b） 应在关键网络节点处对垃圾邮件进行检测和防护，并维护垃圾邮件防护机制的升级和更新 a） 应在网络边界、重要网络 a） ；节点进行安全审计，审计覆盖到每个用户，对重要的用户行为和重要安全事件进行审计；d） 审计记录产生时的时间应b） 审计记录应包括事件的日由系统范围内唯一确定的时钟安全审计 /期和时间、用户、事件类型、 产生，以确保审计分析的正确事件是否成功及其他与审计相 性；关的信息； e） 应能对远程访问的用户行c） 应对审计记录进行保护，为、访问互联网的用户行为等定期备份，避免受到未预期的 单独进行行为审计和数据分析

8、删除、修改或覆盖等 。集中管控 / a） 应划分 出 特定 的管 理 区 a） ;域，对分布在网络中的安全设 备或安全组件进行管控；b） 应能够建立一条安全的信息传输路径，对网络中的安全设备或安全组件进行管理；e） ;f） ;c） 应对网络链路、安全设备、网络设备和服务器等的运行状况进行集中监测；d） 应对分散在各个设备上的审计数据进行收集汇总和集中分析；e） 应对安全策略、恶意代码、补丁升级等安全相关事项进行集中管理；f） 应能对网络中发生的各类安全事件进行识别、报警和分析。a） 应对登录的用户进行身份 a） ；标识和鉴别，身份标识具有唯一性，身份鉴别信息具有复杂度要求并定期更换；身份鉴别b

9、） 应具有登录失败处理功网络传输过程中被窃听 。 合的鉴别技术对用户进行身份c） 当进行远程管理时，应采取必要措施，防止鉴别信息在设备和计算安能，应配置并启用结束会话、限制非法登录次数和当登录连接超时自动退出等相关措施a） 应对登录的用户分配账号和权限；鉴别。b） 应重命名默认账号或修改 c） ； c） ；访问控制 默认口令； d） 应授予管理用户所需的最 d） ；c） 应及时删除或停用多余 e） 应由授权主体配置访问控 e） ；小权限，实现管理用户的权限的、过期的账号，避免共享账 分离 制策略，访问控制策略规定主 f） ；号的存在 体对客体的访问规则； g） 应对所有主体、客体设置f） 访问

10、控制的粒度应达到主安全标记，并依据安全标记和体为用户级或进程级，客体为 强制访问控制规则确定主体对文件、数据库表级； 客体的访问 。g） 应对敏感信息资源设置安全标记，并控制主体对有安全标记信息资源的访问。a） 应启用安全审计功能，审 a） ；计覆盖到每个用户，对重要的 b） ； b） 审计记录应包括事件的日用户行为和重要安全事件进行 c） ；期、时间、类型、 主体标识、审计； d） 应对审计进程进行保护，客体标识 和结果等；b） 审计记录应包括事件的日 c） ；防止XX的中断；期和时间、用户、事件类型、 e） 审计记录产生时的时间应 d） ；事件是否成功及其他与审计相 由系统范围内唯一确定的

11、时钟 e） 。 产生，以确保审计分析的正确性定期备份，避免受到未预期的a） 系统应遵循最小安装的原 a） ； a） 。入侵防范则，仅安装需要的组件和应用程序；b） 应关闭不需要的系统服务、默认共享和高危端口c） 应通过设定终端接入方式或网络地址范围对通过网络进行管理的管理终端进行限制；d） ；e） 应能够检测到对重要节点d） 应能 发现 可 能存在 的漏进行入侵的行为，并在发生严洞，并在经过充分测试评估后， 重入侵事件时提供报警。及时修补漏洞 a） 应采用免受恶意代码攻击的a） 应安装防恶意代码软件或配置具有相应功能的软件，并 技术措施或采用可信计算技术恶意代码防范定期进行升级和更新防恶意代码

12、库建立从系统到应用的信任链，实现系统运行过程中重要程序或文件完整性检测，并在检测到破坏后进行恢复 。资源控制 / a） 应限制单个用户或进程对 a） ；系统资源的最大使用限度 b） 应提供重要节点设备的硬 c） ; 件冗余，保证系统的可用性；c） 应对重要节点进行监视，包括监视 CPU 、硬盘、内存等资源的使用情况；d） 应能够对重要节点的服务水平降低到预先规定的最小值进行检测和报警。标识和鉴别，身份标识具有唯 b） ；一性，鉴别信息具有复杂度要 c） 应强制用户首次登录时修 c） ；身份鉴别 求并定期更换； 改初始口令；b） 应提供并启用登录失败处 d） 用户身份鉴别信息丢失或 e） 应对同

13、一用户采用两种或 e） ；理功能，多次登录失败后应采 失效时，应采用鉴别信息重置 两种以上组合的鉴别技术实现 f） 登录用户执行重要操作时取必要的保护措施 或其他技术措施保证系统安全 用户身份鉴别。 应再次进行身份鉴别 。a） 应提供访问控制功能，对 a） ；b）;登录的用户分配账号和权限；b） 应重命名应用系统默认账应用号或修改这些账号的默认口 d） d） 应授予不同账号为完成各 ；c）;和数 令； 自承担任务所需的最小权限， e） ；c） 应及时删除或停用多余 f） ；并在它们之间形成相互制约的据安的、过期的账号，避免共享账号的存在关系；e） 应由授权主体配置访问控制策略，访问控制策略规定

14、主g） 应对所有主体、客体设置强制访问控制规则确定主体对体对客体的访问规则； 客体的访问。体为用户级，客体为文件、数据库表级、记录或字段级；安全审计 / a） 应提供安全审计功能，审 a） ；删除、修改或覆盖等软件容错a） 应提供数据有效性检验功能，保证通过人机接口输入或通过通信接口输入的内容符合系统设定要求b） 在故障发生时，应能够继续提供一部分功能，确保能够实施必要的措施c） 应提供自动保护功能，当故障发生时自动保护当前所有状态，保证系统能够进行恢复 。 a） 当通信双方中的一方在一 a） ；资源控制 /段时间内未作任何响应，另一方应能够自动结束会话；b） 应能够对系统的最大并发d） 应能

15、够对并发进程的每个会话连接数进行限制； 进 程占用的 资源分 配最大 限c） 应能够对单个账号的多重额。并发会话进行限制a） 应采用校验码技术保证重 a） ; a） 应采用校验码技术 或加解密 a） ；要数据在传输过程中的完整性 技术 保证重要数据在传输过程 b） ；数据完整性中的完整性；b） 应采用校验码技术或加解c） 应对重要数据传输提供专用通信协议或安全通信协议，密技术保证重要数据在存储过 避免来自基于通用通信协议的程中的完整性。 攻击破坏数据完整性。a） 应采用加解密技术保证重 a） ；数据保密性 / /要 数据在传 输过程 中的保 密性；b） 应采用加解密技术保证重要 数据在存 储过

16、程 中的保 密 避免来自基于通用通信协议的性。 攻击破坏数据保密性。数据备份恢复a） 应提供重要数据的本地数据备份与恢复功能b） 应提 供异 地 数据备 份功能，利用通信网络将重要数据定时批量传送至备用场地b） 应提供 异地 实 时备 份 功能 ，利用通信网络将重要数据实时备份至备份场地 ；c） 应提供重要数据处理系统的热冗余，保证系统的高可用d） 应 建立异地 灾 难备 份 中心，提供业务应用的实时切换 。 a） 应保证鉴别信息所在的存 a） ；剩余信息保护 /储空间被释放或重新分配前得到完全清除b） 应保证存有敏感数据的存储空间被释放或重新分配前得到完全清除。a） 应仅采集和保存业务必需

17、a） ;个人信息保护 /的用户个人信息；b） 应禁止未授权访问、使用用户个人信息二、管理要求 a） 应制定信息安全工作的总体安全策略和管理制度安全策略 / /a） 应对安全管理活动中的主管理制度a） 应建立日常管理活动中常用的安全管理制度要管理 内容建立 安全管理 制度；方针和安全策略，说明机构安全工作的总体目标、范围、原则和安全框架等。c） 应形成由安全策略、管理b） 应对要求管理人员或操作制度、操作规程、记录表单等人员执行的日常管理操作建立 构成的全面的信息安全管理制操作规程 度体系。 a） 应指定或授权专门的部门 或人员负责安全管理制度的制定；制定和发布 /b） 安 全 管理制 度应通

18、过正式、有效的方式发布，并进行版本控制a） a） ; a） 应定期对安全管理制度的评审和修订 /合理性和适用性进行论证和审定，对存在不足或需要改进的安全管理制度进行修订 c） 应设立系统管理员、网络管 b） 应设立信息安全管理工作 a） 应成立指导和管理信息安 理员、安全管理员等岗位，并 的职能部门，设立安全主管、 全工作的委员会或领导小组，定义各个工作岗位的职责 安全管理各个方面的负责人岗 其最高领导由单位主管领导委岗位设置位，并定义各负责人的职责 ；c） 应设立系统管理员、网络任或授权 ；管理员、安全管理员等岗位， c） ；并 定义部门 及各个工作岗位的职责a） 应配备一定数量的系统管理管

19、理机构人员配备员、网络管理员、安全管理员等b） 应配备专职安全管理员，不可兼任。c） 关键事务岗位应配备多人共 同管理和人 员 a） 应根据各个部门和岗位的职 a） ；责明确授权审批事项、审批部 b） 应针对系统变更、重要操 b） 应针对系统变更、重要操门和批准人等 作、物理访问和系统接入等事 作、物理访问和系统接入等事项执行审批过程 项建立审批程序， 按照审批程授权和审批 序执行审批过程，对重要活动建立逐级审批制度；c） 应定期审查审批事项，及时更新需授权和审批的项目、审批部门和审批人等信息 。 a） 应 加 强各类 管理人 员之 c） ; 间、组织内部机构之间以及信息安全职能部门内部的合作

20、与沟通，定期召开协调会议，共同协作处理信息安全问题；沟通和合作 /b） 应加强与兄弟单位、公安机关、各类供应商、业界专家及安全组织的合作与沟通；c） 应 建 立外联 单位联 系列表，包括外联单位名称、合作内容、联系人和联系方式等信息a） 应定期进行常规安全检查， a） ；检查内容包括系统日常运行、系统漏洞和数据备份等情况b） 应定期 进行全 面安 全 检查，检查内容包括现有安全技术措施的有效性、安全配置与审核和检查 /安全策略的一致性、安全管理制度的执行情况等；c） 应制定安全检查表格实施安全检查， 汇总安全检查数据，形成安全检查报告，并对安全检查结果进行通报 。a） 应指定或授权专门的部门或

21、 a） ；人员负责人员录用 b） 应对被录用人员的身份、 b） 对被录用人员的身份、背 b） ；背景、专业资格和资质等进行 景、专业资格和资质等进行审 c） ；人员录用审查查 ，对其所具有的技术技能进行考核；d） 应从内部人员中选拔从事关键岗位的人员。c） 应与被录用人员签署保密协议，与关键岗位人员签署岗位责任协议。人员离岗a） 应及时终止离岗员工的所有访问权限，取回各种身份证件、b） 应办理严格的调离手续，钥匙、徽章等以及机构提供的 并承诺调离后的保密义务后方软硬件设备 可离开。a） 应对各类人员进行安全意识安全意识教育和培训教育和岗位技能培训，并告知相关的安全责任和惩戒措施b） 应针对不同岗位制定不同的培训计划，对信息安全基础知识、岗位操作规程等进行培训。a） 应确保在外部人员访问受控 a） 应确保在外部人员物理访 a） ；区域前得到授权或审批 问受控 区域前先 提出书面 申 b） ；请，批准后由专人全程陪同， c） ；并登记备案； d） 获得系统访问授权的外部 d） ；外部人员访问管理b） 应确保在外部人员接入网络