证券从业资格考试金融市场基础知识证券市场主体章节练习题及参考答案5分文档文档格式.docx

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D．直接融资

D

3、以下债券信用风险最小的是（）。

[2015年3月真题]

A．长期金融债券

B．短期公司债券

C．短期金融债券

D．国库券

4、政府发行的证券品种一般为（）。

[2014年9月真题]

A．权证

B．股票

C．债券

D．期货

C

5、用自有资金或者从分散的公众手中筹集的资金专门进行有价证券投资活动的法人机构是（）。

[2016年10月真题]

A．机构投资者

B．投资银行

C．投资公司

D．证券公司

6、国内基金管理公司通过募集基金投资国外证券的称为（）。

A．QDII

B．QFII

C．0TC

D．FICC

7、政府机构进行证券投资的主要目的是进行宏观调控和（）。

A．获取利息

B．获取资本收益

C．调剂资金余缺

D．获取投资回报

8、我国《证券法》正式颁布的时间是（）。

A．1999年3月

B．1998年3月

C．1998年9月

D．1998年12月

9、在转融通业务中，（）向证券金融公司借入资金，供其办理融资融券业务的经营活动。

A．证券公司

B．证券登记结算公司

C．证券交易所

D．证券市场投资者

10、证券公司中间介绍业务，是指证券公司接受相关委托，介绍客户参与（）买卖并提供相关服务的业务活动。

[2016年7月真题]

A．证券

C．期货

D．基金

11、我国《证券法》正式颁布的时间是（）。

12、在转融通业务中，（）向证券金融公司借入资金，供其办理融资融券业务的经营活动。

13、证券公司中间介绍业务，是指证券公司接受相关委托，介绍客户参与（）买卖并提供相关服务的业务活动。

14、（）年7月，深圳证券交易所正式开业。

A．1992

B．1990

C．1993

D．1991

15、根据（）的明确规定，证券公司是与证券登记结算机构进行证券和资金清算交收的主体。

A．《证券投资基金法》

B．《证券法》

C．《证券公司监督管理办法》

D．《公司法》

B

16、中国证券业协会理事任期（）年，可连选连任。

A．四

B．二

C．三

D．五

17、证券市场监管的（）比较直接，运用不当可能违背市场规律，无法发挥作用甚至遭到惩罚。

A．法律手段

B．行政手段

C．经济手段

D．司法手段

18、运用利率政策和信贷政策对证券市场进行干预属于（）。

[2013年12月真题]

A．自律手段

B．经济手段

C．行政手段

D．法律手段

19、目前按照《证券法》的规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，（）管理。

A．以每个客户的名义单独立户

B．采取银证转账的方式

C．投资金额大小分类设置账户

D．实名制

二、组合型选择题:

1、一般来说，参与证券投资的经营性金融机构有（）等。

Ⅰ．证券经营机构Ⅱ．保险经营机构

Ⅲ．中央银行Ⅳ．银行业金融机构

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2、可以在证券交易所挂牌交易的证券、除了股票以外，还有（）。

[2014年11月真题]

Ⅰ．基金Ⅱ．国债Ⅲ．公司债Ⅳ．权证

A．Ⅰ、Ⅲ

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C．Ⅱ、Ⅲ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3、根据不同的投资者对风险的不同态度，理论上可以将投资者分为以下类型（）。

Ⅰ．风险偏好型Ⅱ．风险中立型Ⅲ．风险模糊型Ⅳ．风险回避型

4、证券公司是证券市场投资服务的提供者，其中为证券发行人和投资者提供专业化的中介服务有（）。

[2016年5月真题]

Ⅰ．证券发行Ⅱ．上市保荐Ⅲ．代理证券买卖Ⅳ．资金存取

A．Ⅰ、Ⅳ

B．Ⅰ、Ⅱ

C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

5、证券服务机构包括（）等从事证券服务业务的机构。

Ⅰ．资信评级机构Ⅱ．投资评级机构

Ⅲ．资产评估机构Ⅳ．财务评估机构

B．Ⅱ、Ⅲ

C．Ⅰ、Ⅱ

D．Ⅱ、Ⅳ

6、根据《证券公司合规管理试行规定》，证券公司合规总监的职责包括（）。

Ⅰ．组织合规培训

Ⅱ．处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉和举报

Ⅲ．组织实施公司反洗钱和信息隔离墙制度

Ⅳ．负责公司的法律诉讼

7、证券公司是证券市场投资服务的提供者，其中为证券发行人和投资者提供专业化的中介服务有（）。

8、证券服务机构包括（）等从事证券服务业务的机构。

9、根据《证券公司合规管理试行规定》，证券公司合规总监的职责包括（）。

10、证券交易所的组织形式大致可以分为（）。

Ⅰ.公司制Ⅱ．会员制Ⅲ．经纪制Ⅳ．混合制

A．Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅳ

11、下列有关证券交易所特征的表述，正确的有（）。

Ⅰ．一般投资者可以直接进入交易所买卖证券

Ⅱ．有固定的交易场所和交易时间

Ⅲ．通过公开竞价的方式决定交易价格

Ⅳ．交易的对象限于合乎一定标准的上市证券

12、关于结算账户的开立、撤销，下列说法中正确的有（）。

Ⅰ2014年9月真题]

Ⅰ．证券公司参与结算应当按规定取得结算参与人资格，并开立结算账户

Ⅱ.结算系统参与人停止资金结算业务后，应结清与证券登记结算公司的债权、债务后，申请撤销结算账户

Ⅲ.结算系统参与人名称或其结算账户，清算路径内容发生变更时，需重新开立新的结算账户

Ⅳ.结算系统参与人应当在证券登记结算公司开立两个结算账户，一个资金交收账户，一个指定收款账户

13、国务院证券监督管理机构由（）组成。

Ⅰ．中国证券监督管理委员会

Ⅱ．中国证券监督管理委员会的派出机构

Ⅲ．地方政府金融办

Ⅳ．国务院国有资产管理委员会

D．Ⅱ、Ⅲ

14、基金信息披露应满足的原则包括（）。

[2014年6月真题]

Ⅰ．真实性

Ⅱ．规范性

Ⅲ．灵活性

Ⅳ．完整性

15、下列机构中，中国证监会有权对其进行现场检查的有（）。

[2014年3月真题]

Ⅰ．上市公司

Ⅱ．从事证券服务业务的资产评估机构

Ⅲ．证券发行人

Ⅳ．从事证券服务业务的资信评估机构

B．Ⅰ、Ⅲ