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十、基金的投资.............................................................................................................................13

十一、基金的财产.........................................................................................................................16

十二、指令的发送、确认与执行.................................................................................................16

十三、交易及清算交收安排.........................................................................................................19

十四、基金财产的估值和会计核算.............................................................................................20

十五、基金的费用与税收.............................................................................................................23

十六、基金的收益分配.................................................................................................................24

十七、报告义务.............................................................................................................................25

十八、风险揭示.............................................................................................................................26

十九、基金份额的非交易过户和冻结....（来自:

:

私募基金电子合同）.....................................................................................29

二十、基金合同的成立、生效及签署.........................................................................................29

二十一、基金合同的变更、终止.................................................................................................30

二十二、清算程序.........................................................................................................................31

二十三、违约责任.........................................................................................................................32

二十四、法律适用和争议的处理.................................................................................................32

二十五、基金合同的效力.............................................................................................................33

二十六、其他事项.........................................................................................................................33

一、前言

订立本合同的目的、依据和原则：

1、订立本合同的目的是明确本合同当事人的权利义务、规范本基金的运作、保护基金份额持有人的合法权益。

2、订立本合同的依据是《中华人民共和国民法通则》、《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）和《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》、《私募投资基金监督管理暂行办法》及其他法律法规的有关规定。

3、订立本合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护合同当事人各方的合法权益。

本合同是约定本合同当事人之间基本权利义务的法律文件，其他与本基金相关的涉及本合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，均以本合同为准。

本合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。

基金合同的当事人按照《基金法》、本合同及其他有关法律法规规定享有权利、承担义务。

二、释义

在本合同中，除上下文另有规定外，下列用语应当具有如下含义：

1、本合同：

《xxxxxwwwwww投资基金基金合同》及对本合同的任何有效修改补充

2、本基金：

xxxxxwwwwww投资基金

3、私募基金：

以非公开方式向合格投资者募集资金设立的投资基金

4、合格投资者：

是指净资产不低于1000万元的单位或个人金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元的自然人。

金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。

5、基金投资者：

依法可以投资于私募基金的个人投资者、机构投资者。

6、基金管理人：

wwwww管理有限公司

7、基金托管人：

abs有限责任公司

8、基金份额持有人：

签署本合同，履行出资义务取得基金份额的基金投资者。

9、注册登记机构：

基金管理人或其委托办理私募基金份额注册登记业务的机构。

若基金管理人有此项需要则本基金的注册登记机构为abs有限责任公司。

10、中国证券投资基金业协会（简称“基金业协会”）：

基金行业相关机构自愿结成的全国性、行业性、非营利性社会组织。

11、工作日：

上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日

12、终止日：

指本基金终止（具体以基金管理人确认为准，并完成清算分配之日。

13、基金财产：

基金份额持有人拥有合法处分权、委托基金管理人管理并由基金托管人托管的作为本合同标的的财产。

14、托管资金专门账户（简称“托管资金账户”）：

基金托管人为基金财产在具有基金托管资格的商业银行开立的银行结算账户，用于基金财产中现金资产的归集、存放与支付，该账户不得存放其他性质资金。

15、募集账户：

指abs有限责任公司托管业务募集专户，用于本基金募集期间汇集所有销售渠道的认购资金，募集期结束后基金募集账户的有效认购资金全额划入基金托管账户。

16、募集期：

指本基金的认购期限

17、存续期：

指本基金成立至清算之间的期限

18、认购：

指在募集期间，基金投资者按照本合同的约定购买本基金份额的行为，本基金认购期为一个月，但基金管理人可根据基金份额的认购情况决定延长或缩短认购期。

19、申购：

指在基金开放日，基金投资者按照本合同的规定购买本基金份额的行为。

20、不可抗力：

指本合同当事人不能预见、不能避免、不能克服的客观情况。

21、认购期间：

指基金合同及投资说明书中载明的基金认购期间

22、项目公司（借款人）：

xxxxxx

23、委托贷款：

指本基金的债权投资方式，即基金管理人将本基金资产以指定银行委托贷款发放给融资方使用，到期偿还本金及利息。

24、收益分配日：

管理人进行收益分配的日期

三、声明与承诺

（一）基金投资者声明其投资本基金的财产为其拥有合法所有权或处分权的资产，保证财产的来源及用途符合国家有关规定，不存在非法汇集他人资金投资的情形，不存在不合理的利益输送、关联交易及洗钱等情况，保证有完全及合法的授权委托基金管理人和基金托管人进行该财产的投资管理和托管业务，保证没有任何其他限制性条件妨碍基金管理人和基金托管人对该财产行使相关权利且该权利不会为任何其他第三方所质疑；

基金投资者声明已充分理解本合同全文，了解相关权利、义务，了解有关法律法规及所投资基金的风险收益特征，愿意承担相应的投资风险，本投资事项符合其业务决策程序的要求；

基金投资者确认其符合基金合同所述“合格投资者”条件，承诺其向基金管理人或代理销售机构提供的有关投资目的、投资偏好、投资限制和风险承受能力等基本情况真实、完整、准确、合法，不存在任何重大遗漏或误导。

前述信息资料如发生任何实质性变更，应当及时书面告知基金管理人或代理销售机构。

基金投资者承认，基金管理人、基金托管人未对基金财产的收益状况作出任何承诺或担保，知晓本基金不保本，也不保证最低收益，在极端情况下，基金投资者同样面临本金损失的风险。

投资者已充分了解并谨慎评估自身风险承受能力，自愿自行承担投资本基金所面临的风险。

基金管理人以及代销机构已就基金情况向投资者作出了详细说明。

（二）基金管理人保证已在签订本合同前充分地向基金投资者说明了有关法律法规和相关投资工具的运作市场及方式，同时揭示了相关风险。

基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，不保证基金财产一定盈利，也不保证最低收益。

（三）基金托管人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则安全保管基金财产，并履行本合同约定的其他义务。

四、合同当事人

基金投资者

个人填写：

姓名：

证件类型：

证件号码：

通信地址：

邮政编码：

篇二：

私募基金产品备案完整教程

新规后产品备案最完整教程---强烈建议收藏

七月底成立的私募产品较多，且首次发行的私募管理人居多，备案过程中很多问题无从下手，导致产品备案申请被退回重新修改，从而影响效率，本文通过介绍最普遍形式的产品（自主发行的且有托管外包机构的私募证券投资基金）备案流程，争取让管理人行政人员按照本文操作时一次通过备案。

产品备案是产品打款结束且成立后需要做的，管理人向基金业协会提交的（关于该产品的一些细节，让协会再后台能知晓你的规模、投向、投资者信息等）产品备案前需要的准备材料是：

签署好的基金合同、外包协议、资金到账证明或募集规模证明、TA登记表、外包人信息及营业执照电子版；

将以上文件扫描成PDF文件。

小贴士：

在备案填写资料的过程中过一会点击一下临时保存按钮。

备案的网站是/login

登陆后的界面是这样的：

首先点击外包机构信息，添加上外包机构，一般产品合作的外包机构都会给你他们的营业执照信息等，此处无难点；

然后点击基金备案，进去后右上方有个添加，点击后是弹出下面界面：

需要注意的是成立日期可以就写当天（后期可以更改），管理类型-受托型，组织形式-0契约型，申请编码-是；

基金类型-带期货和证券的话要选择混合型，基金状态-正在运作，份额类型--根据需要填写，管理型的是无特殊。

填写后点击保存，会自动出现产品编码，点击最后面的附表（由于附表信息较多，下文以继续上图X。

。

来表明是附表的界面）

如果需要修改成立日期及投资类型等信息，可以点击上图红圈的地方；

继续上图2.。

上图中到期日在基金合同中看存续期多久，以成立日加上存续期就是到期日；

招募说明书，如果没有可以选择不适用，或者直接上传一份基金合同扫描件也可以；

风险揭示书，基金合同签署前一般都会有，如果是和合同是一起的，建议使用PDF编辑工具（Foxit_PDF_Editor）将其导出来再上传；

投资者承诺函，客户签署合同的时候都有，有的名字可能叫合格投资者承诺书

机构承诺函，7月18号新增加的内容，需要模板的朋友可以公共号后台留下邮箱，大概内容如下图所示：

目标募集规模和实际募集规模可以都写成实际的数字，后面的募集证明或实缴出资证明，需要由托管人或者外包人给你发送PDF文件，有他们的盖章；

继续上图3。

主要投资方向，直接从合同中找到投资范围，然后粘贴上去即可；

基金合同，将任意一个客户的三方签署好的合同（切记要日期，所有签字盖章的地方都要完整）扫描成一本PDF上传；

此处容易问题点在于合同大于20M无法上传，老木都是使用“pdfshrink”这个小工具去压缩PDF的，大家也可以自己XX如何压缩pdf；

委托管理协议：

如果是自主发行的产品直接选择不适用；

是否存在保底保收益情形：

都选择否；

托管人：

选择合同上的托管银行或托管券商（如果是综合服务资质的券商就选择不适用）；

后面上传托管协议的地方可以直接上传基金合同；

销售归集/托管账户信息：

点击添加，然后按下图选择

继续上图4

篇三：

契约型私募基金合同（模板）-副本

基金投资人：

基金管理人：

基金托管人：

产业契约型私募投资基金基金合同合同书编号：

二〇一六年十一月

目录

第一章前言...........................................-2-

第二章声明与承诺.....................................-3-

第三章基金的基本情况.................................-3-

第四章基金份额的初始销售.............................-4-

第五章基金的备案.....................................-6-

第六章基金存续期内的参与、退出和转让.................-7-

第七章基金的托管.....................................-7-

第八章基金合同当事人及权利义务.......................-7-

第九章基金的投资....................................-12-

第十章基金的财产....................................-12-第十一章基金财产的估值和会计政策....................-13-第十二章基金的费用和税收............................-14-第十三章基金的收益和分配............................-15-第十四章信息披露....................................-16-第十五章基金合同的变更和终止........................-17-第十六章清算程序....................................-18-第十七章违约责任....................................-18-第十八章法律适用及争议解决..........................-18-第十九章保密条款....................................-19-第二十章释义及其他..................................-19-

产业契约型私募投资基金《基金合同》

合同编号：

第一章前言

1.1订立本合同的目的

订立本基金合同（以下或简称“本合同”）的目的系为了保护投资人的合法权益，明确本合同各方当事人的权利、义务，规范本次基金的各项运作活动。

1.2订立本合同的依据

本合同依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》、《私募投资基金监督管理暂行办法》等法律、法规及其他规范性文件的相关规定订立。

1.3订立本合同的原则

订立本合同的原则系自愿、公平、诚实信用、充分保护本合同各方当事人的合法权益。

1.4特别说明

本合同的当事人包括基金管理人和基金份额持有人。

基金投资人自依本合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对本合同的承认和接受。

本合同是确定本合同各方当事人之间权利与义务关系的的基本法律文件，其他与基金相关的涉及本合同当事人之间权利与义务关系的任何文件或表述，若与本合同的约定不一致，均以本合同为准。

本合同按照中国证券投资基金业协会（以下简称“基金业协会”）的要求进行备案，但基金业协会接受本合同的备案并不表明其对本基金的价值、收益和投资安全作出任何实质性判断或保证。

本私募投资基金的综合风险等级为：

低风险（）；

中风险（）；

高风险（）。

第二章声明与承诺

2.1基金投资人的声明与承诺

基金投资人声明认购本基金的资产为其拥有合法所有权或处分权的资产，其来源及用途符合国家法律、法规的相关规定，保证有完全及合法的授权委托基金管理人进行投资管理，保证没有任何其他限制性条件妨碍基金管理人对该资产行使相关权利，并且该权利不会为任何其他第三方所质疑；

基金投资人声明已充分理解本合同全文及全部附件，了解相关权利、义务，了解有关法律、法规及监管机构的规定，了解所投资基金的风险收益特征，愿意承担相应的投资风险；

基金投资人承诺其向基金管理人提供的基本资料及有关投资目的、投资偏好、投资限制和风险承受能力等基本情况系真实、完整、准确、合法，不存在任何重大遗漏或误导。

前述信息资料若发生任何实质性变更，应当及时书面告知基金管理人。

基金投资人承诺，基金管理人未对投资本基金的收益或承担损失作出任何承诺或担保。

2.2基金管理人的声明与承诺

基金管理人保证已在签订本合同前充分地向基金投资人说明了有关法律、法规及监管机构的规定和相关投资工具的运作市场及方式，同时揭示了相关风险；

已经了解基金投资人的风险偏好、风险识别能力和风险承担能力，对基金投资人的财务状况进行了充分评估。

基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产。

基金管理人不保证投资本基金的收益状况，同时也不保证基金投资人的投资本金不受损失。

第三章基金的基本情况

3.1基金名称

产业引导基金。

3.2基金类型

股权投资基金。

3.3基金的运作方式

契约型封闭式，本基金自成立后至终止始终封闭。

3.4基金的投资领域

除发生本合同约定的终止本基金的情形发生外，本基金的存续期限为5年。

3.6基金的最高募集份额总额

本基金的最低募集份额总额为万份，基金募集金额不少于万元。

本基金的最高募集份额总额为万份，基金募集金额不超过万元。

3.7基金份额的初始销售面值

人民币1.00元。

第四章基金份额的初始销售

4.1基金份额的募集期间、销售方式、销售对象

4.1.1基金份额的募集期间

本基金的募集期