基金从业资格考试《基金法律法规》历年真题和解析答案011122Word下载.docx

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正确答案:

D

答案解析:

分级基金上市遵循证券交易所相关上市条件和交易规则。

分开募集的分级基金仅以子代码上市交易，母基金既不上市也不申购、赎回；

目前我国发行的合并募集分级基金，通常是子份额上市交易，基础份额仅进行申购和赎回，不上市交易；

合并募集的分级基金募集完成后，通常是仅将场内认购的份额按比例拆分为子份额。

2、合规管理的基本原则不包括（）。

A.独立性原则

B.客观性原则

C.公正性原则

D.全面性原则

合规管理的基本原则包括：

（1）独立性原则；

（2）客观性原则；

（3）公正性原则；

（4）专业性原则；

（5）协调性原则。

3、下列关于证券投资基金称谓的叙述中，正确的是（）。

A.证券投资基金在英国被称为“共同基金”

B.证券投资基金在美国被称为“单位信托基金”

C.证券投资基金在日本被称为“证券投资信托基金”

D.证券投资基金在我国被称为“集合投资计划”

C

世界各国和地区对投资基金的称谓有所不同，证券投资基金在美国被称为“共同基金”，在英国和我国香港特别行政区被称为“单位信托基金”，在欧洲一些国家被称为“集合投资基金”或“集合投资计划”，在日本和我国台湾地区则被称为“证券投资信托基金”。

4、关于基金托管人的信息披露义务，下列说法中错误的是（）。

A.基金托管人召集基金份额持有人大会的，应至少提前30日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项和表决方式等事项

B.基金托管人应当在重大事件发生之日起2日内编制并披露临时报告书

C.基金托管人职责终止时，应聘请会计师事务所对基金财产进行审计

D.基金托管人应至少每周公告一次封闭式基金的资产净值和份额净值

D项描述的是基金管理人的信息披露义务。

基金托管人召集基金份额持有人大会的，应至少提前30日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项和表决方式等事项；

基金托管人应当在重大事件发生之日起2日内编制并披露临时报告书；

基金托管人职责终止时，应聘请会计师事务所对基金财产进行审计。

5、依据《证券投资基金法》的规定，中国证监会无权采取的监管措施是（）。

A.检查

B.调查取证

C.限制交易

D.刑事处罚

中国证监会依法履行职责，有权采取下列监管措施：

①检查；

②调查取证；

③限制交易；

④行政处罚。

6、（）是按照利益共享、风险共担的原则，将分散在投资者手中的资金集中起来委托专业投资机构进行证券投资管理的投资工具。

A.证券投资基金

B.信托管理

C.投资债券

D.证券理财

A

证券投资基金是按照利益共享、风险共担的原则，将分散在投资者手中的资金集中起来委托专业投资机构进行证券投资管理的投资工具

7、基金管理人的内部控制要求部门设置体现权责明确、相互制约的原则，其中不包括（）。

A.严格授权控制

B.严格控制基金财产的财务风险

C.建立完善的信息披露制度

D.信息与沟通以及行为监控

基金管理人的内部控制要求部门设置体现权责明确、相互制约的原则，包括：

①严格授权控制；

②建立完善的岗位责任制度和科学、严格的岗位分离制度；

③严格控制基金财产的财务风险；

④建立完善的信息披露制度；

⑤建立严格的信息技术系统管理制度；

⑥强化内部监督稽核和风险管理系统。

8、非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）人。

A.20

B.50

C.100

D.200

依据《证券投资基金法》的规定，非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。

9、目前，我国占基金销售市场份额最大的基金代销机构是（）。

A.基金销售公司

B.证券公司

C.保险公司

D.商业银行

商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构以及中国证监会规定的其他机构均可以向中国证监会申请销售业务资格，从事基金的销售业务。

目前，商业银行、证券公司是我国基金销售的主要渠道，其中商业银行所占的市场份额最大。

10、以下关于证券公司资产管理业务的合格投资者说法正确的有（）。

Ⅰ.个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币Ⅱ.公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币Ⅲ.个人或者家庭金融资产合计不低于500万元人民币Ⅳ.公司、企业等机构净资产不低于3000万元人民币【单选题】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅲ、Ⅳ

证券公司资产管理业务的合格投资者是指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力且符合下列条件之一的单位和个人：

（1）个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币；

（2）公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币。