期货从业资格考试《期货法律法规》历年真题和解析答案032397Word文档下载推荐.docx

期货从业资格考试《期货法律法规》历年真题和解析答案032397Word文档下载推荐.docx

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D.代理交易

正确答案:

A

答案解析:

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三条证券公司从事介绍业务，应当依照本办法的规定取得介绍业务资格，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。

2、期货公司参与其他交易场所交易的，应当遵守法律、行政法规及其他交易场所业务规则的规定。

（）

【判断题】

A.正确

B.错误

《期货公司监督管理办法》第一百二十二条期货公司参与其他交易场所交易的，应当遵守法律、行政法规、中国证监会的规定及其他交易场所业务规则的规定。

3、会员制期货交易所各专门委员会职责、任期和人员组成等事项由会员大会规定。

B

《期货交易所管理办法》第三十二条理事会可以根据需要设立监察、交易、结算、交割、会员资格审查、纪律处分、调解、财务和技术等专门委员会。

各专门委员会对理事会负责，其职责、任期和人员组成等事项由理事会规定。

4、申请期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人的人员，自取得任职资格之日起（）个工作日内未在期货公司任职，其任职资格自动失效。

A.15

B.20

C.30

D.60

C

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十九条期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起30个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。

自取得任职资格之日起30个工作日内，上述人员未在期货公司任职，其任职资格自动失效，但有正当理由并经中国证监会相关派出机构认可的除外。

5、期货交易所开市前，非结算会员结算准备金余额（）规定的，全面结算会员期货公司应当禁止其开仓。

A.大于

B.小于

C.等于

D.不等于

《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十六条期货交易所开市前，非结算会员结算准备金余额小于规定或者约定最低余额的，全面结算会员期货公司应当禁止其开仓。

6、下列关于期货交易所的说法，不正确的是（）。

A.不以营利为目的

B.实行自律管理

C.不能承担民事责任

D.不得直接参与期货交易

《期货交易管理条例》第七条期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。

期货交易所以其全部财产承担民事责任。

期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。

期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定。

7、人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照（）确定违约方承担的责任，当事人的约定违反法律、行政法规强制性规定的除外。

A.合同法

B.民事诉讼法

C.经济法

D.当事人在合同中的约定

D

《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二条。

人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照当事人在合同中的约定确定违约方承担的责任，当事人的约定违反法律、行政法规强制性规定的除外。

8、银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由（）批准。

A.国务院银行业监督管理机构

B.国务院期货监督管理机构

C.中国期货业协会

D.国务院商务主管部门

《期货交易管理条例》第四十条任何单位或者个人不得违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易。

　　银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由国务院银行业监督管理机构批准。

9、证券期货经营机构的从业人员违反《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》规定，情节严重的，中国证监会可以依法采取市场禁入措施。

《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第八十一条证券期货经营机构、托管人、销售机构和投资顾问等服务机构的相关从业人员违反法律、行政法规和本办法规定，情节严重的，中国证监会可以依法采取市场禁入措施。

10、期货公司为自然人投资者开立金融期货交易编码时，自然人投资者应当满足的条件中正确的有（）。

【多选题】

A.申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元

B.具备金融期货基础知识，通过相关测试

C.具有累计10个交易日、20笔以上的金融期货仿真交易成交记录,或者最近三年内具有10笔以上的期货交易成交记录

D.不存在严重不良诚信记录

A、B、C、D

《金融期货投资者适当性制度实施办法》第四条。

期货公司会员只能为符合下列标准的自然人投资者申请开立金融期货交易编码：

（一）申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元；

（二）具备金融期货基础知识，通过相关测试；

　　（三）具有累计10个交易日、20笔以上的金融期货仿真交易成交记录，或者最近三年内具有10笔以上的期货交易成交记录；

　　（四）不存在严重不良诚信记录；

不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事金融期货交易的情形。