ISO14001培训文档格式.docx
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2规范性引用文件
无规范性引用文件。
3术语和定义
3.1.1管理体系
组织（3.1.4）用来建立方针、目标（3.2.5）和过程（3.3.5）并进而实现这些目标的一系列相互关联或相互作用的要素的集合。
注1:
一个管理体系可包括一个学科领域,也可涉及几个学科领域（如质量、环境、职业健康安全、能源和财务管理）。
注2:
系统要素包括组织的结构、作用与职责、策划与运行、绩效评价与改进。
注3:
管理体系的范围可能包括整个组织、特殊及确定的职能、特殊及确定的部门、或集体组织的一个或多个职能。
理解：
管理体系以方针和目标为导向，组织可以将多个领域的管理融合一个管理体系。
体系覆盖的范围可以是：
单个组织、组织的部分职能、部分组织、集团组织或其他联合性组织。
3.1.2环境管理体系
管理体系的一部分,用来管理环境因素,履行合规性义务,并应对风险和机遇。
目的是为了制定和实施环境方针、遵守合规义务、管理环境因素以改善环境绩效，处理与威胁和机遇有关的风险，从而实现环境目标。
环境管理体系以控制环境因素为核心，各要素都围绕环境因素，起着不同的作用，又相互关联，组成一个整体。
3.1.3环境方针
由最高管理者（3.1.5）就组织（3.1.4）的环境绩效（3.4.11）正式表述的总体意图和方向。
环境方针的制定应考虑多方面因素，应基于其自身现状并针对组织自身特
点制定，它可为组织制定环境管理目标提供依据和出发点。
3.1.4组织
为实现其目标,具有自身职能、权限与相互关系的个人或团体。
组织包括但不限于个体经营者、公司、集团公司、商行、企事业单位、政府机构、合资公司、慈善机构、社团、或其结合体,或上述单位中具有自身职能和行政管理的一部分,无论其是否具有法人资格、公营或私营。
只要其具有自身职能和行政管理能力，拥有支配资源的权利，能够管理和控制这些活动，即可视为一个组织。
3.1.5最高管理者
位于组织高层,能够管理或控制组织的个人或团体。
最高管理者有权在组织内部授权并提供资源。
若管理体系（3.1.1）的范围仅覆盖组织的一部分,则最高管理者指的是管理和控制这部分组织的人员。
不一定是组织的法人；
不一定是组织的最高管理者，具备上述权限的管理者即为最高管理者。
3.1.6相关方
能够影响或受组织影响,或认为自身受组织决策或活动影响的个人或组织（3.1.4）。
“认为自身受其影响”是指组织已经察觉。
该组织是指相关方组织。
相关方包括例如:
顾客、团体、供应商、监管机构、非政府组织、投资者、员工。
3.2与策划相关的术语
3.2.1环境
组织（3.1.4）运行活动的外部存在,包括空气、水、土地、自然资源、植物群、动物群、人类以及他们之间的相互关系。
从这一意义上,外部存在从组织内延伸到地方、区域和全球系统。
外部存在还可用生物多样性、生态系统、气候和其他特性来描述。
3.2.2环境因素
组织（3.1.4）的活动、产品和服务中与或能够与环境（3.2.1）发生相互作用的要素。
如燃煤锅炉运行是活动，废气的排放是环境因素，空气污染是环境影响
环境因素能够引起环境影响（3.2.4）。
重要环境因素是指具有或能够具有重大环境影响的环境因素。
是指具有或能够产生一种或多种重大环境影响的环境因素。
如某火力发电厂废气
排放中的二氧化硫化硫为该类企业的典型重要环境因素。
组织运用一个或多个准则,确定重要环境因素。
3.2.3环境状况
某一时间确定的环境（3.2.1）状态或特点。
环境状况可随时间或特定事件的不同而变化。
描述环境状况示例：
区域空气质量、主要大气污染物、区域声环境分级、组织物理范围内的噪声级等。
3.2.4环境影响
全部或部分地由组织的环境因素给环境造成的有害或有益的变化。
如空气污染、自然资源的耗竭属于有害影响，水质或土壤质量的改善属于有益影响。
环境因素是导致环境影响的原因，环境影响则是环境因素作用于环境的结果。
环境因素和环境影响互为因果关系。
3.2.5目标：
要实现的结果
目标可以是战略性的、策略性的或运行层面的。
目标可以涉及不同的学科领域（例如财务的、健康与安全的和环境的目标）,并能够适用于不同层次（如战略上的,组织范围的,项目的,产品、服务和过程（3.3.5）的
目标还可以用其他方式表述,例如,以预期结果、目的、运行准则作为环境目标（3.2.6）,也可以用其他的近义词（例如目的、目标或指标）来表述环境目标。
指标是说明总体数量特征的概念，是预期目标中打算达到的指数、规格、标准，有具体目标值。
3.2.6环境目标
由组织（3.1.2）制定的符合环境方针（3.1.3）的目标（3.2.6）
3.2.7污染预防
为了降低有害的环境影响（3.2.4）而采用（分别或综合采用）过程（3.3.5）、惯例、技术、材料、产品、服务或能源以避免、减少或控制任何类型的污染物或废弃物的产生、排放或废弃。
注:
污染预防可包括源削减或消除,过程、产品或服务的更改,资源的有效利用,材料或能源替代,再利用、回收、再循环、再生和处理。
所采取的控制手段优先顺序：
源消减消除污染为优先选择，其次通过过程控制减少
污染产生，最后采取末端治理。
源头控制是指从产品的设计、工艺的设计、原材料的选择开始，充分考虑避免环境问题的产生。
过程控制是指当产品和工艺无法避免环境问题
出现时，则应在生产的过程中，加以控制，如优化工艺结构，强化过程管理，从而减少资源的消耗及污染物的排放。
末端治理是指目前工艺生产技术很难实现污染物的零排放。
对于最终产生的污染物，则是采取有效的治理手段加以处理，减少对环境造成的不利影响。
3.2.8要求
明示的、通常隐含的或必须履行的需求或期望
“通常隐含的”是指对组织（3.1.4）和相关方（3.1.6）而言是惯例或一般做法的,所考虑的需求和期望是不言而喻的。
规定的要求是经明示的要求,如,在信息文件（3.3.2）中阐明。
例如：
文件化信息（3.3.2）中规定的要求，如协议、口头订单等。
除法律法规要求之外,经组织确定遵守而成为义务的要求。
3.2.9合规性义务
法律法规和其他要求。
组织（3.1.4）必须遵守的法律法规要求（3.2.8）和组织必须或选择遵守的其他要求。
合规性义务与环境管理体系（3.1.2）相联系。
合规性义务来源于法律法规的强制性要求如适用的法律法规,或自愿承诺如企业或行业标准,契约关系,团体或非政府组织共同遵守的守则。
3.2.10风险
不确定性的影响
影响是指对预期的偏离—积极的偏离或消极偏离。
不确定性是指缺乏与事件及其结果或可能性有关的信息,甚至片面理解或了解事件及其结果或可能性的情况。
风险经常特指潜在“事件”（如ISO指导73:
2009中3.5.1.3条款之规定）和“结果”（如ISO指导73:
2009中73,3.6.1.3条款之规定）或其结合。
注4:
风险经常表述为一个事件结果的结合（包括环境的变化）和事件发生的相关可能性（如ISO指导73:
2009中3.6.1.1之规定）。
不确定性指由于信息、理解或知识的缺乏，组织在事先不能准确地知道某一事件的后果及其可能性，就会产生不确性。
3.2.11风险和机遇
潜在的不利影响（威胁）和潜在的有利影响（机遇）。
风险指产生环境影响的一些不确定因素，如地震＼火灾＼洪涝＼干旱＼政府环保政策等。
在环境因素识别时，要考虑到一些战略环境管理的因素，如政府环保政策＼地震＼洪水发生可能产生的环境影响。
3.3与支持和运行相关的术语
3.3.1能力
运用知识和技能实现预期结果的能力。
3.3.2文件化信息
组织（3.1.4）控制和保持的信息及其承载媒介。
文件化信息可以来源于任意渠道,并以任意形式和媒介呈现或承载。
文件化信息可指：
1）环境管理体系（3.1.2）及其相关过程（3.3.5）;
2）为组织运行创建的信息（称作文件）;
3）结果的证据（称作记录）。
3.3.3生命周期
产品（或服务）系统中前后衔接的一系列过程,从自然界或从自然资源中获取原材料，直至最终处置。
生命周期包括原材料的获取、设计、生产、运输、使用、寿命结束后处理和最终处置。
生命周期就是从自然中来回到自然中去的全过程，
在这个过程上，使用资源与能源，形成向空气、水体和土壤的环境排放。
生命周期指产品从原材料到半成品＼成品＼报废＼周转＼运输＼储存＼维修和保养整个过程。
主要在环境因素识别时要考虑环境影响，如我们的产品，要考虑产品所用的材料是否环保，供应商运输是否符合法律要求，材料＼成品储存产生火灾＼维修产生的材料报废产生废弃物对土壤与水体影响等。
3.3.4外包
安排外部组织（3.1.4）执行组织的部分职能或过程（3.3.5）
尽管管理体系（3.1.1）范围覆盖外包职能或过程,但行使外包职能或过程的组织不在管理体系覆盖范围内。
由外部组织实施，但其法律责任由组织承担。
外包的内容是应由组织执行的职能或过程，而不是产品和服务的采购。
3.3.5过程
将输入转为输出的一系列相互关联或相互作用的活动。
过程可形成文件,也可不形成文件。
3.4与绩效评价和改进有关的术语
3.4.1审核
为获得审核证据并对其进行客观的评价,从而确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程（3.3.5）
内部审核可由组织（3.1.4）自己执行,也可由其他方代表其执行。
审核可以是结合审核（两个或更多领域）
审核应由与被审核活动无责任关系、无偏见和无利益冲突的人员进行,以证实其独立性。
“审核证据”是与审核准则有关的,包括可验证的记录、事实陈述和其他信息。
而审核准则是一系列政策、程序和要求（3.2.8）,是与审核证据进行对比时的参考,其在ISO19011:
2011,3.3和3.2中分别进行了定义。
3.4.2符合
满足要求（3.2.8）
3.4.3不符合
不满足要求（3.2.8）
不符合项与本标准以及组织（3.1.4）为其自身制定的环境管理体系（3.1.2）之外的要求相关。
3.4.4纠正措施
为消除不符合（3.2.3）的原因并防止再次发生所采取的措施
可以由多于1条不符合项。
3.4.5持续改进
提高绩效（3.4.1）的重复性活动。
提高环境管理体系（3.1.2）运用的绩效,加强环境绩效（3.4.11）与组织（3.1.4）环境方针（3.1.3）的一致性。
该活动不必同时发生于所有区域或是连续的。
3.4.6有效性
策划活动和预计结果实现的程度。
3.4.7参数
可测量的运行、管理或状况的条件或状态的表达。
3.4.8监视：
确定系统、过程（3.3.5）或活动的状态。
为确定状态,可能需要检查、监督或仔细的查看。
监视可以由人，也可以由设备，获得定性的结果，监视可以是连续的
3.4.9测量：
确定“值”的过程（3.3.5）
3.4.10绩效：
可测量的结果。
绩效可以是定量的或定性的;
绩效可以与活动、过程（3.3.5）、产品（包括服务）、体系或组织（3.1.4）的管理有关。
3.4.11环境绩效：
与环境因素（3.2.2）的管理相关的绩效（3.4.10）。
对于环境管理体系（3.1.2）,可以使用参数（3.4.7）对照组织的环境方针（3.1.3）、环境目标（3.2.6）及其他准则对结果进行测量。
4组织所处的环境
4.1理解组织及其所处的环境
组织应确定与其目的有关的,影响其实现环境管理体系预期结果的能力的内外部事项。
这些事项包括受组织影响的或能够影响组织的环境状况。
4.2理解相关方的需求和期望
组织应确定：
a）与环境管理体系有关的相关方；
b）这些相关方的相关需求和期望（即要求）;
c）相关方的哪些需求与期望成为其合规性义务。
环境相关方是指与组织的环境因素相关的个人或组织。
包括：
顾客、社会组织、供应商、监管机构、非政府组织和所在地区的组织或个人，以及投资者和工作人员等。
在策划环境管理体系时，先要进行诊断，了解客户、政府机关、社会团体、周边社区对环境的要求及缓缓的环境现状。
了解清楚后再进行环境体系的策划，需要编写哪些文件，哪些地方需要整改，哪些环境因素需要监测等。
这里可以形成诊断报告。
问题描述
不符合项
改善建项
参考费用
备注
修理、机具加工及维护之废布、绯电瓶等污染性废弃物未加以管制，作为一般废弃物处理，将造成土地污染
土污染
严格控制污染性废弃物的产生、分类、存放与储存
10000元
请找合格处理商洽议
厂内垃圾未作分类管理
废弃物管理
垃圾可分为一般垃圾、有害废弃物及可回收垃圾进行管理
增加之垃圾桶或相关设施约1000元
ISO体系推行，旨在控制污染及有效利用资源，具体的管制方向包括空气、水、废弃物、有毒物质、噪音、直接人员安全与资源有效利用七大方向。
通过认证，除整改工程及顾问辅导费用外，还有环境监测费用约***元。
请调阅公司《建设项目环境影响评估报告》作为公司进行工程整改及环境检测之依据。
搜集公司下水管路图、消防管路图及各车间之平面图。
4.3确定环境管理体系的范围
组织应确定环境管理体系的边界和适用性,以确定其范围。
当确定范围时,组织应考虑：
a）4.1提及的内外部事项；
b）4.2提及的合规性义务；
c）组织单元、职能及物理边界；
d）组织的活动、产品和服务；
e）组织实施控制与施加影响的权限与能力。
一旦界定了范围,范围内的组织的所有活动、产品和服务都须纳入环境管理体系。
应保持体系范围的文件化信息,并可为相关方获取。
理解
1、物理边界是指组织实体与外部之间的界限，主要由有形体所组成，如工厂和学校的围墙，边界之内是组织的管理范围。
组织可能有多个场所区域，各区域环境影响基本独立，每个场所应分别确定物理边界，不能只考虑总部场所，而遗漏其他场所。
2、组织边界应考虑适用的组织单元、职能和法律责任范围管理权限，如集团公司、单一企业、或工厂内的某车间。
如本公司QES体系的范围为：
位于山东省东营市东营区云门山路1123号东营区石油科技产业园一期6号的山东瑞奥智能设备有限责任公司的采油井口配件（抽油杆扶正器）、井下工具（油管锚）、泄油器、钻井平台作业机器人、油套管接箍、油套管短节、转换接头、提升短节、热涨补偿器的生产；
内衬油管、非金属包覆抽油杆的加工以及它所涉及的相关环境、职业健康安全管理活动。
体系文件要形成文件化，在纲领性文件中明确认证的范围，这里易失控点：
认证范围不明确，没有说明具体地点，如什么路、多少号，只有生产活动没说明还有相关服务与管理活动，如送货、清洁等。
4.4环境管理体系
为实现包括提高环境绩效在内的预期结果,组织应依据本标准的要求建立、实施、保持和持续改进环境管理体系,包括所需的过程及其相互作用。
建立和保持环境管理体系时,组织应考虑4.1和4.2中所获取的知识。
没有强制要求文件化。
组织可依据其经济状况和其他客观条件，来确定环境管理体系改进过程的范围、程度和时间表，初次建立环境管理体糸，应从效益明显处入手。
如：
把重点放在直接节约成本，或实现与重要环境因素相关的法律法规的符合性上。
随着环境管理体系的逐步建立，可确立程序、方案和技术，以进一步改进环境绩效。
5领导
5.1领导作用与承诺
最高管理者应通过以下方式证实与环境管理体系有关的领导作用和承诺：
a）对环境管理体系有效性负责；
b）确保建立与组织的战略方向与所处的环境相一致的环境方针和环境目标；
c）确保将环境管理体系要求融入组织的业务过程；
d）确保获取环境管理体系所需的资源；
e）就有效的环境管理和符合环境管理体系要求的重要性进行沟通；
f）确保环境管理体系实现预期结果；
g）指导和支持员工对环境管理体系运行的有效性做出贡献；
h）促进持续改进；
i）支持其他相关管理者在其负责的领域展示其领导作用。
（强调领导力）
本标准提及的“业务”可广义的解释为:
指那些对于组织存在的目的至关重要的活动。
这里强调领导作用，没有领导的理解、支持、角色的认知，资源提供、环境管理是做不好的。
5.2环境方针
在确定的环境管理体系范围内,最高管理者应建立、实施并保持环境方针,方针应：
a）适合于组织的宗旨和背景,包括其活动、产品与服务的性质,规模和环境影响；
b）为制定环境目标提供框架；
c）包括一项或多项保护环境的承诺,其中包含污染预防和其他与组织背景相关的特殊承诺；
保护环境的其他特殊承诺可包括资源的可持续使用、缓解和适应气候变化、保护生物多样性和生态系统。
d）包括履行合规性义务的承诺；
e）包括持续改进环境管理体系以提高环境绩效的承诺。
环境方针应：
1）作为文件化信息予以保持；
2）在组织内得到沟通；
3）可为相关方获取。
1、环境方针的作用与内容：
环境方针是组织声明承诺的一系列原则，确定了实施与改进组织环境管理体系的长期方向，内容应清晰明确，使内外相关方能理解。
方针的应用范围应可以明确界定，并反映环境管理体系覆盖范围内活动、产品和服务的特有性质、规模和环境影响。
应满足“两个适合，一个框架，三个承诺”的要求。
两个适合：
适合组织的宗旨，适合组织所处的环境，
一个框架：
为制定环境目标提供框架，
三个承诺：
保护环境，履行组织的合规义务，持续改进环境管理体系以提升环境绩效。
１环境方针要求形成文件，环境方针要体现组织与产品特点、污染预防、可持续发展承诺。
环境方针要为公众所获取，组织内部要进行交流，交流会影响到本组织环境活动相关人员，如快递公司人员、供应商送货人员、承包商装修施工人员等。
对合同方，不必拘泥于传达方针条文，可采取其他形式，如规则、指令、程序等，或仅传达方针中与之相关的部分。
可采取对外宣传等适宜方式，使公众或以方便地获取方针
２环境方针案例：
如客户满意守法规，持续改善零缺失
提高客户满意度，切实遵守各项适用法规，透过稽核制度、管理审查等方式，不断审视自我，进而持续改善。
３这里要提供在纲领性文件中明确环境方针及含义。
４易失控点：
环境方针没有公告出来，周边居民不易获取，没有公布在公司网站，相关单位不易获取。
5.3组织的岗位、职责和权限
最高管理者应确保在组织内部分配并沟通相关岗位的职责和权限。
最高管理者应对下列事项分配职责和权限：
a）确保环境管理体系符合本标准要求；
b）向最高管理者报告环境管理体系绩效,包括环境绩效。
需要全员参与，不能认为只有环境职能部门才负有这方面的责任。
组织内其所有部门，如运行管理部门、人事部门等，也不例外。
在组织机构职能设置、岗位说明书等文件中，不仅说明部门、岗位的业务职能，而且应明确其环境管理方面的职责和权限。
１这里对职责、权限没有要求形成文件，但交流是必须的，可做成广告牌张贴在企业内部员工易看到的地方，或做成各种形式的文件发行。
２自行决定是否设置管理者代表。
最高管理者可以指定最高管理层中的某一个人为管理者代表，也可以不指定专人，而是将环境管理体系职责分配给几个人分担。
这几个人要能充分接触最高管理者，以保证最高管理者能参与其中。
３这里要提供部门职责与岗位职责，可书面档或电子档，或其他形式。
岗位职责没有说明环境要求。
6策划
6.1应对风险和机会的措施
6.1.1总则
组织应建立、实施和保持满足6.1.1至6.1.4要求所需的过程。
当策划环境管理体系时,组织应考虑：
a）4.1中提及的事项；
b）4.2中提及的要求；
c）组织的环境管理体系范围。
然后确定需要应对的与以下相关的风险和机会：
1）环境因素（见6.1.2）;
2）合规性义务（见6.1.3）;
4.1和4.2中识别出的其他事项和要求。
以：
1）确保环境管理体系取得预期的结果；
2）预防、或减少不期望的结果,包括外部环境状况对组织的潜在影响；
3）实现持续改进。
在环境管理体系的范围内,组织应明确潜在的紧急情况,包括可能具有环境影响的情况。
组织应保持以下相关的文件化信息：
Ø
需要应对的风险和机会；
足以确信6.1.1和6.1.4所需过程,已按策划实施。
组织应确定与环境因素、合规义务、组织内外部环境、相关方的需求和期望等有关的风险和机遇。
（1）环境因素可产生有害环境影响，如排放废气、废渣废弃、消耗新鲜水；
也可产生有益环境影响，如绿化植树、余热利用、中水回用。
这些有益和有害的影响分别给组织带来风险和机遇。
（2）合规义务可能产生风险和机遇。
未履行合规义务可损害组织的声誉或导致诉讼，更多地履行合规义务则能提升组织的声誉。
大气十条发布，要求全面整治燃煤小锅炉，对于使用燃煤小锅炉的组织存在限期停用拆除的风险；
之后出台了燃煤锅炉淘汰予以经济奖励的政策，对组织而言则存在机遇。
１策划的文件化信息要保留下来，可以是电子档，也可是纸质的。
２策划环境管理体系时，要考虑公司内外环境状况、行业特点、相关方要求。
３策划要识别的内容：
一是环境管理的风险与机遇，如产品环保不达标导致的巨额罚款，影响公司生存，环境管理失控导致与
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