IATF16949供应商管理程序流程实用版含文件全部附表Word文件下载.docx
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4.定义
QCDS:
Q即质量（quality），C即成本（cost），D即交期（delivery），S即服务（serve），是对供应商进行综合评估的指标。
关键供应商：
关键件（塑胶面板、五金、PCB、机芯、LCD、接插件）供应商
重点供应商：
IC、二三极管、晶体、镜头等半导体类供应商
一般供应商：
包材、辅料类等供应商
5.职责
5.1采购物流中心
1）负责公司供应商的归口管理：
2）负责编制供应链管理总体规划和中长期控制计划；
3）负责组织公司相关部门对供应商审核、选定及供应商日常管理；
4）负责采购合同签订和价格的管理；
5）负责供应商总体绩效评价；
6）负责对关键零部件的PPAP资料搜集。
5.2制造中心
负责组织新品的试生产。
5.3技术中心
1）负责与供应商签订技术协议；
2）负责样品的申请及相关承认工作（部品承认、零件确认书发放等）；
3）负责配合供应商寻源以及供应商审核、辅导工作及技术能力的评估；
4）负责配合部品相关技术问题点的改善工作；
5）负责配合对供应商变更、停产的评审、验证及承认等工作。
5.4工程部负责
1）负责结构件、塑胶件类新品的模具验收工作；
2）负责配合供应商寻源以及供应商审核、辅导工作；
3）负责配合部品相关工艺问题点的改善工作；
4）负责配合对供应商变更、停产的评审及试装等工作。
5.5质量管理部
1）负责供应商质量管理工作，包括对供应商质量辅导提升；
2）负责配合供应商寻源及供应商审核；
3）负责关键零部件量产前审核及PSW的批准；
4）负责配合对样件进行检验、试生产过程中的品质跟进；
5）负责配合对供应商变更、停产的评审、品质跟踪及批准等工作。
5.6采购管理委员会
5.6.1领导小组：
1）定期听取有关供应商情况的报告；
2）关键供应商开发引进及退出的批准，供应商重大品质及成本交付问题的处理意见；
3）监督检查供应商管理流程执行情况；
4）重大项目价格的确定。
5.6.2工作小组：
1）定期向领导小组汇报供应商情况；
2）非关键供应商开发引进及退出的批准，及关键供应商开发引进及退出的提出；
3）供应商重大品质问题及成本交付问题的处理；
4）供应商管理流程执行，制订行动计划及领导团队成员执行。
6.文件流程（以下流程图为可编辑的Visio格式）
7.文件流程图描述
（一）供应商管理程序总览
No.
过程描述
文件与记录
授权人
7.1
供应商管理程序总览
1
编制供应商中长期控制计划
采购物流中心按照公司年度经营目标和方针，根据上年度QDCS的综合评价，制定出供应商的中长期控制计划。
《供应商定期考评计划》
采购物流中心副总经理
2
供应商引入
采购物流中心组织技术中心、工程部和质量管理部执行《供应商管理程序--供应商引入》流程，详见7.2
3
供应商选择与考评
采购物流中心组织技术中心、质量管理部、工程部执行《供应商管理程序--供应商选择与考评》流程，详见7.3
4
供应商部品承认
采购物流中心配合技术中心执行《供应商管理程序-供应商部品承认》流程，详见7.4
5
供应商价格管理
采购物流中心执行《供应商管理程序-价格管理》流程，详见7.5
《价格审批表》
6
合同签订
采购物流中心根据《采购管理业务程序》组织质量管理部、技术中心签订采购合同、质量保证协议、技术协议、环境协议、保密协议、阳光协议等。
采购合同
质量保证协议
技术协议
环境协议保密协议
阳光协议
采购物流中心、质量管理部、
技术部各部长
7
供应商日常管理和评价
采购物流中心组织对供应商进行日常管理和评价，详
见《供应商管理程序-日常管理和评价》7.7
8
供应商辅导提升与退出
8.1按照现场考评结果，供应商须针对考评发现的问题提出改善对策，由考评小组持续跟进其改善效果。
8.2质量管理部每年对供应商的供应商质量体系调查，持续跟进体系提升，推进供应商质量辅导提升
8.3供应商必须满足XXX公司的供应商质量管理标准。
8.4对于连续两年没有供货的供应商需要重新进行评审合格后入系统。
8.5不满足公司供应商管理要求的，采购物流中心填写《供应商退出会签单》（MC-42-00-14）申请退出。
《供应商退出会签单》
采购物流中心部长
9
结束
（二）供应商管理程序-供应商引入
7.2
供应商管理程序-供应商引入
供应商寻源
公司各部门推荐或采购物流中心通过网络、黄页、邮件等各种渠道寻找潜在供应商资源。
在先期调查过程中，供应商首先需满足ISO19001体系认证，针对制造商（原材料）需通过IATF16949认证，以此作为引入依据。
注：
根据物料的要求如对包材类、辅料类供应商暂不强求IATF体系认证但需满足ISO19001体系认证，另代理商、物流商不需要体系证书。
对于客户指定供应商、项目型供应商，若无IATF证书，需经客户同意或采购管理委员会批准。
供应商初选
2.1采购物流中心根据需求组织各部门与供应商进行初步洽谈，实施潜在供应商调查，输出《潜在供应商调查表》（MC-42-00-08）。
2.2产品的代理商需提供代理证书，一般贸易商及中间商须明确生产商、产地、品质技术责任、不良索赔、资金结算、交货及服务等具体事项。
2.3采购物流中心组织对潜在供应商进行初步评选（评选结果分为：
考评、备用、淘汰），选取合适的潜在供应商进行考评。
2.4若有顾客批准的供应商,采购物流中心必需从批准的供应商处采购产品、材料和服务，此类供应商的管理，同样依照本程序执行管理。
《潜在供应商调查表》
采购总经理
新供应商考评
按7.3条执行《供应商选择与考评》：
根据《潜在供应商调查表》（MC-42-00-08）中评价为“考评”的供应商，根据评定结果需进行现场考评的供应商，由采购物流中心组织质量管理部、工程部、技术中心相关人员，按《新供应商考评表》（MC-42-00-07）进行考评，并组织相关人员对供应商的纠正措施进行验证后给予关闭。
代理商及现场考评不满足的供应商使用《供应商书面审查表》进行考评。
物流商使用《物流商服务评价表》（MC-42-00-18）进行考评。
根据《供应商审核等级确认基准表》（见附录2），考评等级为B级及以上才可引入。
《新供应商考评表》
《
供应商书面审查表》
《物流商服务评价表》
供应商登录
采购物流中心编制《供应商登录书》（MC-42-00-01），经过采购、技术、工程及质量审批，分管采购、质量副总裁批准，采购物流中心登录入K3系统--供应商资料管理，再将其纳入合格供应商管理，《合格供应商名录》（MC-42-00-02）每半年更新一次。
《供应商登录书》
《合格供应商名录》
各部门部长以上
引入流程结束
（三）供应商管理程序--供应商选择与考评规定
7.3
供应商管理程序--供应商选择与考评规定
新零部件开发、质量提升和降本要求时需要重新选择新供应商。
识别供应商等级及类别
根据供应商供货类别可分为：
接插件、包材、PCB、晶振、天线喇叭、机芯/大商品件、模块/软件、小器件/小商品件、高频头/编码器/开关、光电显示类、方案/报关公司、半导体、五金件、塑胶件、硅胶/压铸件、阻容件、辅料、镜头、物流商等（详见附录1）。
按照供货类型分：
关键供应商，重要供应商，一般供应商。
风险供应商识别：
风险供应商的识别根据供应商的类型、实物质量表现以及采购额进行综合评价，每年识别风险供应商。
供应商风险分类
风险供应商
一般供应商
得分
≥80
＜80
风险供应商管理：
针对每年度识别出的风险供应商，采购物流中心将其列入下年度供应商例行考评计划，质量管理部对供应商质量进行重点管理。
采购主管
选择审核方式
选择考评方式按《供应商审核管理基准》执行，详见附录1
实施审核
采购物流中心组织质量管理部、技术中心和工程部对供应商实施审核。
对审查发现的问题点，由审核部门编制《供应商审核表》（MC-42-00-11），采购物流中心进行汇总，并将问题点通报给供应商。
《供应商审核表》
采购物流中心副总经理
确定供应商等级
采购物流中心根据《供应商审核等级确认基准表》，确定供应商等级。
其中审核评分大于等于90,为A级，评分大于等于80，为B级，小于80分，为C级（见附录2）。
供应商选定
采购物流中心根据《供应商等级管理基准》（见附录3）确定供应商参与新品开发的资格，审核等级为B级以下的供应商不得参与新品的开发。
（四）供应商管理程序—部品承认
7.4
供应商管理程序—部品承认
提出申请
1.1根据公司《产品开发控制程序》，新品由技术中心工程师向采购物流中心提出样品或开模申请，申请以《零件样品申请表》（MC-61-00-29）或《开模申请/验收单》（MC-61-00-27）的形式向采购部门提出；
需求单上须清晰列明名称、准确规格、封装形式、误差、合理交期等各种要求或标准；
有品牌或厂商要求的须指明品牌或厂商；
有图纸等资料的须提供技术要求明确的图纸、资料和电子档案；
开模件须在申请表上清楚列明部品材质、排模表、及模具预期需求寿命或其它要求。
1.2根据公司《设计变更控制程序》，量产品部品因品质、价格、产能或交期、平台整合与提升等原因需要更换供应商或更换部品的，由相关部门提出要求后，按《设计变更控制程序》和《供应商变更管理程序》执行，采购物流中心提出《样品试用申请表》（MC-42-00-15）。
《零件样品申请表》
《开模申请/验收单》
《样品试用申请表》
项目经理
采购物流中心根据7.3条《供应商控制-供应商选择与考评》选择供应商。
发出样品需求通知
样品需求应尽量发给2家或2家以上的厂商进行打样、报价，如须支付开模费或开发费的，则须通过比价、议价及综合考虑确定厂商后才可发出正式资料进行打样或开模。
供应商准备样件及资料
1、采购跟催：
打样指令发出后，采购担当应尽快取得供应商对技术要求的反馈、及对交期的回复，并进行跟催，如有异常须及时与需求部门进行沟通协调处理。
2、新品关键件管理：
按照《产品开发控制程序》要求，供应商提供《供应商新品开发主日程表》（MC-42-00-17）及PPAP资料（见附录4），采购对其开发过程进行检查和督导。
3、采购担当须督促供应商及时准备好规格仕样书、各种检验试验报告等资料（一式4份），如供应商无相应手段进行试验，须出具公认的第三方的正式试验报告。
《供应商新品开发主日程表》
PPAP资料
供应商管理工程师
样品接收
采购担当收到供应商提交的样件或样机时，须及时清点规格、数量及各种资料是否正确、齐全，及时登记在案，并同时交付给技术中心进行承认作业（量产样品试用还须附试用申请表复印件1份）。
部品承认
1、初步确认：
技术中心接到样件（或样机）和资料后，须及时对样件（或样机）和资料上的技术参数和包装要求进行核实，初步确认是否符合需求单上的技术要求，如不符合，须及时用书面反馈给采购担当进行处理（退回重打样或另找供应商打样）。
试验验证：
初步确认无误后，技术中心须及时确定检讨和承认的方法，并按计划及时对样品的尺寸、功能、性能、装配进行严格仔细的检测、装机试用、调试等。
）须进行环境或可靠性试验的还须提供样件或样机交技术中心进行实验验证；
如本公司无相应手段检测和验证,可由采购或验证部门寻找第二方（供应商）进行现场检测验证、或公认的第三方检测和验证,并出具正式报告。
2、客户认可：
需向客户申请的量产部品变更（如关键件变更等），按设计变更流程执行，还须取得客户的同意。
3、最终确认：
各种检讨、测试或试验报告须及时汇总到技术中心相应设计人员手中，由设计人员综合做出是否承认合格的判定，由文员汇总收集。
承认资料
技术中心
部长
部品承认通知单
1、如检讨验证过程中发现问题，设计人员须及时用书面报告通知采购担当，采购联系供应商及时应对处理，或重新打样、或更换供应商另外打样。
2、如承认合格，技术中心须及时准备好《零件确认单》（MC-61-00-15）、承认样板和规格仕样书、图纸和资料等，并及时发放；
更换供应商的量产部品还须将采购提出的《样品试用申请表》（MC-42-00-15）一起发放。
3、承认资料和样板须发放给工程，品质和技术中心各1份、采购1份,供应商各1份。
4、采购担当收到承认资料和承认样板后，记录在《样品需求及接收台账》（MC-42-00-16）中，并返回1份给供应商。
《零件确认单》
《样品需求及接收台账》
需要结算的样品管理
1、如样品（或最低采购量）和样机有结算货款要求，质量管理部IQC负责初步检验合格后，送仓库办理新品入库手续。
2、采购物流中心建立《样机接收表单》。
项目管理部在《费用报销单》上签字认可。
《费用报销单》
新物料试生产
1、更换供应商的量产部品经承认合格后，要经过试生产，可直接批量采购使用。
2、商品件新品样机承认合格后，要经过小批量试产，即可批量采购。
3、新品试生产按《试生产管理办法》执行。
10
辅料和包材
1、辅料和包材更换供应商则由工程部按上述流程进行认定控制，技术中心承认包材，工程承认辅料。
并在采购提出的《样品试用申请表》（MC-42-00-15）签署送样试用结果，并决定是否可批量采购使用。
2、关键辅料的送样必须提供产品近期试验报告,检验报告、规格标准书等资料；
但一般辅料的选择可不提供,送样试用合格即可予以承认。
（五）供应商管理程序-价格管理
7.5
供应商管理程序-价格管理
价格策划
1.1采购物流中心应通过采购招标等各种渠道，利用咨询或调查等手段，尽量获取各种物料价格构成的信息，并加以收集、比较、分析和预测。
1.2采购物流中心在接到相应的初始采购需求后，应充分利用现有价格信息，对物品的构成进行成本分析，并尽可能对方便核算的物品提供一个相对合理的参考目标价格。
1.3任何物品应通过货比三家、比质、比价、议价和成本核算等手段，确定合理的价格。
价格建议
采购担当填写《价格审批表》，申请价格审批。
价格审批表
采购部主管
价格复核
价审室主管根据公司采购原则和目标成本进行采购价格复核。
主管
价格审核
采购物流中心副总经理对单价进行核定。
是否重大项目
采购担当检查所申报项目是否重大项目，重大项目，转7，提交给采购管理委员会批准
非重大项目，转8，成本战略室进行价格系统维护。
价格审定或批准
采购总监对非重大项目的《价格审批表》进行批准，从制表人提交完整、合格的《价格审批表》到审批工作完成，须控制在3个工作日内完成。
对重大项目的《价格审批表》进行审定。
采购总监
采购管理委员会批准
采购管理委员会对重大项目的《价格审批表》进行批准。
价格系统维护
价审组相关担当在接收到批准完毕的《价格审批表》（包括正常报价的价审表和供应商降价的价审表）后，须在2个工作日内按《K3系统-采购价格管理》完成价格录入，并通知相关采购担当。
采购合同签订，结束
（六）供应商日常管理和评价
7.6
每月QCDS分项打分
采购物流中心负责每月组织对原材料供应商的QCDS进行评分，分数采用百分制：
Q:
质量管理部按《供应商质量管理办法》执行；
C:
采购担当对供应商物料的成本进行打分；
D:
采购担当每月对上月的物料交期准时性和准确性，流失工时和是否提前通知进行打分；
S:
采购担当对服务中售后服务，服务态度和处理问题的时效性，服务的配合度，服务能力，新品开发准时性打分。
《QCDS打分定级标准》详见附录5
物流供应商根据《物流服务评价表》进行评价。
供应商评价
采购物流中心负责对各类材料进行汇总定级，详见附录5，并填写《供应商QCDS综合评分等级现状报告》。
打出总分，综合评价应不大于品质评价。
供应商每月QCDS评价结果将作为年度优秀供应商评选的依据之一。
供应商全年QCDS及供应商年度考评等级评价作为新项目选择供应商及供应商年度考评、提升、淘汰计划制定的依据之一
《供应商QCDS综合评分等级现状报告》
供应商考评
供应商审核方式共分为4种，新供应商考评（潜在供应商考评）、量产前考评、定期考评、工程考评：
1、新供应商考评
对潜在供应商按《新供应商考评表》（MC-42-00-07）或《供应商书面审查表》（MC-42-00-10）进行考评。
代理商及现场考评不满足的供应商使用《供应商书面考评表》进行考评。
物流商使用《物流商服务评价表》进行考评。
2、量产前考评：
2.1考评条件：
关键新产品或新供应商生产的产品量产前，或量产品发生供应商变更需要进行考评的。
2.2考评组织：
质量管理部提出，采购物流中心、工程部、技术中心共同参与，按《供应商审核表》（MC-42-00-11）进行量产前审核。
3、定期考评：
采购物流中心制定《供应商定期考评计划》（MC-42-00-06），由采购物流中心组织，工程部、质量管理部、技术中心参与。
供应商定期考评分为现场考评和书面考评（参照附录2），定期考评使用《供应商审核表》（MC-42-00-11），书面考评使用《供应商书面审核表》（MC-42-00-10）
3.1书面考评依据：
a.供应商为品牌代理商、贸易商时；
b.供应商为国际知名品牌,XXX暂无能力去国外进行现场审核；
c.按供应商审核基准评估批准后
3.2审核频次：
a、供应商定期考评正常频次为1次/3年；
b、风险供应商1次/2年（审核对象需经各部门评审）
4、工程考评
供应商出现重大品质问题或供应商品质问题迟迟不能得到解决时，由质量管理部组织采购、工程、技术共同参与，按《供应商审核表》（MC-42-00-11）进行现场审核。
5、其他：
客户对供应商考评有特殊要求时，按客户要求执行：
供应商持续改进
1、供应商每月实物质量评为被评为C、D级，质量管理部要求供应商提交月度整改报告，并召开C、D级供应商会议进行检讨，并跟进供应商持续改善，参照《供应商质量管理办法》。
2、供应商QCDS连续三个月被评为D级的或审核评为C级，采购物流中心要求供应商提出分析原因，可以提出辅导改进对策建议，并追踪改进状况，供应商按要求回复交期改善的对策，并按时间节点进行整改。
采购担当对QCDS连续三个月被评为D级的或审核评为C级供应商实行延迟一个月付款的处罚,不配合改善的供应商，将寻求新的供应商替换。
采购物流中心主管
供应商发生异常的处理
供应商在材料、工艺、设备、环境等因素发生异常时，影响到产品品质的，供应商必须提出《供应商变更申请表》（MC-42-01-02），经过XXX相关部门评审、试验验证、检查批准后方可进行变更，具体事宜执行按《供应商变更管理办法》（MC-42-01）。
《供应商变更申请表》
采购主管及相关部门主管
供应商退出
采购物流中心根据供应商管理提升及持续改进要求，需要淘汰供应商的，以及超过三年未合作的供应商，填写《供应商退出会签单》（MC-42-00-14）申请退出。
副总经理
8.记录与表格
1）《合格供应商名录》（MC-42-00-02）
2）《XX年供应商定期考评计划》（MC-42-00-06）
3）《潜在供应商调查表》（MC-42-00-08）
4）《新供应商考评表》（MC-42-00-07）
5）《供应商登录书》（（MC-42-00-01）
6）《供应商审核表》（MC-42-00-11）
7）《供应商书面审查表》（MC-42-00-10）
8）《零件样品申请表》（MC-61-00-29）
9）《开模申请/验收单》（MC-61-00-27）
10）《样品试用申请表》（MC-42-00-15）
11
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