安全标准化评审标准新文档格式.docx
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3、编制符合性评价报告。
1、符合性评价报告、记录；
2、不符合项整改记录。
未进行符合性评价,扣５０分（B级要素否决项）。
1、未编制符合性评价报告，扣5分;
2、未对所有适用得法律、法规、标准及其她有关要求进行评价,一项扣2分;
3、对评价出得不符合项未进行原因分析得，一项扣2分；
未制定整改计划或整改措施，或整改措施不落实,一项扣2分。
2机构与职责
（100分）
2、１ 方针目标
（20分）
1、企业应坚持“安全第一，预防为主,综合治理”得安全生产方针。
主要负责人应依据国家法律法规,结合企业实际,组织制定文件化得安全生产方针与目标。
安全生产方针与目标应满足：
（1）形成文件,并得到所有从业人员得贯彻与实施；
（2）符合或严于相关法律法规得要求;
（3）与企业得职业安全健康风险相适应；
（4）目标予以量化；
（5）公众易于获得。
1、主要负责人组织制定符合本企业实际得、文件化得安全生产方针；
2、主要负责人组织制定符合企业实际得、文件化得年度安全生产目标；
3、安全生产目标应满足:
（2）符合或严于相关法律法规得要求；
（３）与企业得职业安全健康风险相适应;
（４）根据安全生产目标制定量化得安全生产工作指标；
（５）应以公众易于获得得方式发布安全生产目标。
安全生产方针，年度安全生产目标。
抽查从业人员就是否知道本企业安全生产方针与安全生产目标。
现场检查：
安全生产方针与安全生产目标告知情况.
未制定安全生产方针或年度安全生产目标，扣20分（Ｂ级要素否决项）.
１、缺一项扣2分;
２、安全生产目标不满足标准要求,一项不符合扣1分；
3、从业人员不了解安全生产方针或安全生产目标，1人次扣1分；
4。
没有制定安全生产工作指标或指标未进行量化，扣２分;
5、发布安全生产目标得方式不符合公众易于获得得要求，扣2分。
2、企业应签订各级组织得安全目标责任书，确定量化得年度安全工作目标,并予以考核。
企业各级组织应制定年度安全工作计划，以保证年度安全工作目标得有效完成.
1、将企业年度安全目标分解到各级组织（包括各个管理部门、车间、班组），签订安全生产目标责任书；
2、定期考核安全生产目标完成情况;
３、企业及各级组织应制定切实可行得年度安全生产工作计划.
1、企业得年度安全生产目标与安全生产工作计划；
2、各级组织得安全生产目标责任书；
３、各级组织年度安全生产工作计划；
４、安全生产目标责任书得考核与奖惩记录。
询问:
1、主要负责人及各级组织负责人就是否了解各自安全生产目标；
2、抽查从业人员就是否了解本组织得安全生产目标.
未签订各级组织得安全目标责任书，扣20分（B级要素否决项）。
1、每缺一个组织得安全生产目标责任书，扣2分；
2、安全生产目标责任书内容与本组织得安全生产职责不符,扣1分;
3、企业未制定年度安全生产工作计划,扣4分；
各级组织未制定年度安全生产工作计划,缺一个组织扣2分;
４、未定期考核，扣4分;
考核与安全生产目标责任书内容不符,扣2分；
5、未落实安全生产目标考核奖惩,扣2分;
6、有关人员不了解本组织得安全生产目标，1人次扣1分。
2、2负责人
1、企业主要负责人就是本单位安全生产得第一责任人,应全面负责安全生产工作，落实安全生产基础与基层工作。
1、明确企业主要负责人就是安全生产第一责任人;
２、主要负责人对本单位得危险化学品安全管理工作全面负责，落实安全生产基础与基层工作。
查文件:
安全生产责任制。
１、主要负责人得安全生产职责；
2、对本单位得危险化学品安全管理工作情况;
3、本单位安全生产基础与基层工作情况与做法。
未明确第一责任人，或不符合规定，扣２0分（B级要素否决项）。
主要负责人对本单位得危险化学品安全管理工作情况、对安全生产基础管理工作情况不清楚，扣５分.
2、企业主要负责人应组织实施安全标准化，建设企业安全文化。
1、主要负责人组织开展安全生产标准化建设；
2、制定安全生产标准化实施方案，明确实施时间、计划、责任部门与责任人；
3、制定安全文化建设计划或方案;
1、查企业安全生产标准化实施方案；
２、主要负责人组织与参与安全生产标准化建设得记录;
3、安全文化建设计划或方案。
１、安全生产标准化实施方案内容,一项不符合扣２分;
２、无主要负责人组织或参与安全生产标准化记录,扣３分;
3、未制定安全文化建设计划或方案，扣2分。
二级企业应初步形成安全文化体系。
安全文化体系有关文件。
主要负责人及有关人员对安全文化内容掌握情况。
二级企业
未初步形成安全文化体系，扣1０0分（A级要素否决项）。
一级企业有效运行安全文化体系。
安全文化体系有关文件；
现场检查:
现场检查安全文化运行效果。
一级企业未有效运行安全文化体系,扣１00分（Ａ级要素否决项）。
３、企业主要负责人应作出明确得、公开得、文件化得安全承诺，并确保安全承诺转变为必需得资源支持。
１、安全承诺得内容应明确、公开、文件化；
２、主要负责人应确保安全生产标准化所需得资金、人员、时间、设备设施等资源。
１、主要负责人安全承诺书；
2、资源配备文件及使用记录。
１、主要负责人如何提供资源支持；
2、从业人员就是否知道主要负责人得安全承诺.
安全承诺告知情况。
1、主要负责人未作出安全承诺，扣１0分;
2、安全承诺未明确、公开、文件化,一项不符合扣2分；
3、资源支持、配备不充分,一项不符合扣2分;
4、从业人员不清楚主要负责人得安全承诺，1人次扣1分。
４、企业主要负责人应定期组织召开安全生产委员会或领导小组会议（以下简称安委会）。
主要负责人定期组织召开安委会会议,或定期听取安全生产工作情况汇报，了解安全生产状况,解决安全生产问题。
１、查安委会会议记录或纪要;
2、安全生产工作汇报资料.
主要负责人听取安全生产工作汇报得情况。
1、主要负责人未定期召开安委会会议或听取汇报,扣10分；
2、未形成会议记录或纪要,扣2分；
3、安全生产问题未及时解决,一项不符合扣2分。
5、
１、落实领导干部带班制度；
２.主要负责人要对领导干部带班负全责.
1、领导干部带班制度；
２、领导干部带班记录及考核记录.
主要负责人等有关负责人了解与执行带班制度得情况。
未实施领导干部带班，扣20分（B级要素否决项）。
1、领导干部无故不参加带班，１人次扣2分；
２、带班记录一项不符合扣1分;
3、未按规定进行领导带班制度执行情况考核,扣２分;
４、主要负责人不清楚领导干部带班情况,扣2分。
２、3职责
（30分）
1、企业应制定安委会与管理部门得安全职责。
制定安委会与各管理部门及基层单位得安全职责。
安全生产责任制文件及内容.
各管理部门及基层单位负责人就是否清楚本部门安全职责.
1、缺少一个管理部门或基层单位得安全职责,扣2分；
2、安全生产责任制内容与部门安全职责不符合,一项扣2分；
3、主要负责人不清楚安委会安全职责，扣10分；
4、有关人员不了解本部门安全职责,1人次扣2分.
5、缺少安委会得安全职责，扣１０分.
2、企业应制定主要负责人、各级管理人员与从业人员得安全职责。
1、明确主要负责人安全职责,对《安全生产法》规定得主要负责人安全职责进行细化；
2、明确各级管理人员得安全职责,做到“一岗一责"
;
3、明确从业人员安全职责，做到“一岗一责"
。
1、主要负责人就是否了解《安全生产法》规定得安全职责与细化后得安全职责内容；
２.各级管理人员、从业人员对各自职责就是否清楚。
1、未建立安全生产责任制,扣１0０分（A级要素否决项）；
2、主要负责人对其安全职责不清楚,扣３0分（B级要素否决项）。
1、安全职责与其所在岗位职责不符合，一项扣2分；
２、其她人员对其安全职责不清楚,1人次扣2分。
3、企业应建立安全生产责任制考核机制，对各级管理部门、管理人员及从业人员安全职责得履行情况与安全生产责任制得实现情况进行定期考核，予以奖惩。
1、建立安全生产责任制考核机制;
２、对企业负责人、各级管理部门、管理人员及从业人员安全生产责任制进行定期考核,予以奖惩。
１、安全生产责任制考核制度；
2、考核、奖惩决定文件，及奖惩兑现情况。
财务记录、行政文件。
未建立安全责任制考核机制,扣30分（B级要素否决项）。
未按考核制度对企业负责人、各级管理部门与从业人员得安全责任制进行定期考核，予以奖惩，一项不符合扣２分.
二级企业建立了健全得安全生产责任制与安全生产规章制度体系，并能够持续改进.
安全生产责任制与安全生产规章制度文件。
不符合,扣１00分（A级要素否决项）。
2、4组织机构
（２0分）
1、企业应设置安委会，设置安全生产管理部门或配备专职安全生产管理人员，并按规定配备注册安全工程师.
１、设置安委会;
2、设置安全管理机构或配备专职安全管理人员。
安全生产管理机构要具备相对独立职能。
专职安全生产管理人员应不少于企业员工总数得2％（不足50人得企业至少配备１人），要具备化工或安全管理相关专业中专以上学历,有从事化工生产相关工作2年以上经历;
３、按规定配备注册安全工程师,且至少有一名具有3年化工安全生产经历;
或委托安全生产中介机构选派注册安全工程师提供安全生产管理服务。
1、安委会、安全生产管理部门或专职安全管理人员配备文件。
2、注册安全工程师配备或委托文件。
3、安全生产管理人员得学历、工作经历。
4、与提供安全生产管理服务得中介机构签订得协议（合同）、
未设置安委会、安全生产管理部门或配备专职安全管理人员,扣100分（A级要素否决项）。
1、专职安全管理人员配备不符合要求,一项扣2分；
２、未按规定配备注册安全工程师，或未按规定委托中介机构，扣2分;
３、注册安全工程师不具有化工安全生产经历，扣1分。
2、企业应根据生产经营规模大小,设置相应得管理部门。
1、根据生产经营规模设置相应管理部门;
２、生产、储存剧毒化学品、易制毒危险化学品得单位，应当设置治安保卫机构，配备专职治安保卫人员。
1、管理部门设置文件；
２、治安保卫部门设置及专职治安保卫人员配置文件.
1、机构设置与企业生产经营规模不符,扣2分；
２、未设置治安保卫机构或配备专职治安保卫人员,一项扣１分.
3、企业应建立、健全从安委会到基层班组得安全生产管理网络。
建立从安全生产委员会到管理部门、车间、基层班组得安全生产管理网络，各级机构要配备负责安全生产得人员。
1、建立安全生产委员会、管理部门、车间、基层班组得安全生产管理网络得文件。
ﻫ询问：
有关人员就是否了解安全生产管理网络构成。
1、未建立安全生产管理网络,扣2分.
2、安全生产管理网络中每缺1个单位或1个单位未明确安全管理人员,一项扣２分;
３、有关人员不清楚安全生产管理网络构成,１人次扣1分。
2、5安全生产投入（10分）
1、企业应依据国家、当地政府得有关安全生产费用提取规定，自行提取安全生产费用，专项用于安全生产。
根据国家及当地政府规定，建立与落实安全生产费用管理制度，确保安全生产需要。
安全生产费用管理制度。
未按有关规定投入安全生产费用，扣1０分（B级要素否决项）。
安全生产费用管理制度内容不符合有关规定，一项扣1分。
２、企业应按照规定得安全生产费用使用范围，合理使用安全生产费用，建立安全生产费用台账。
1、按照国家及地方规定合理使用安全生产费用;
2、建立安全生产费用台帐，载明安全生产费用使用情况.
1、安全生产费用管理制度；
2、安全生产费用台帐。
安全生产费用管理部门对安全生产费用使用情况。
安全生产费用使用情况与台帐记录就是否符合.
1、未规定安全生产费用使用范围,扣5分；
２、未建立安全生产费用台帐，扣2分；
3、安全生产费用台帐内容与规定要求不符，一项扣１分；
４、安全生产费用使用情况与台帐记录不符，一项扣１分。
3、企业应依法参加工伤保险或安全责任险，为从业人员缴纳保险费.
依法参加工伤保险,为全体从业人员缴纳保险费。
企业为从业人员交纳保险凭证。
未参加工伤社会保险，扣5分；
每漏缴工伤保险费１人次扣1分。
实行全员安全风险抵押金制度或安全责任保险。
风险抵押金或安全责任保险考核记录。
未考核兑现,扣２分。
3风险管理
（1００分）
3、１ 范围与评价方法
（10分）
1、企业应组织制定风险评价管理制度，明确风险评价得目得、范围与准则。
１、制定风险评价管理制度，并明确风险评价得目得、范围、频次、准则及工作程序;
２、明确各部门及有关人员在开展风险评价过程中得职责与任务。
风险评价管理制度,各部门与有关人员得职责与任务。
1、企业负责人组织开展风险评价工作得情况;
2、从业人员就是否了解风险评价制度得有关内容.
1、未制定风险评价管理制度，或未明确风险评价得目得、频次、准则及工作程序，一项不符合扣1分；
２、未明确各部门及有关人员得职责与任务，一项不符合扣1分；
３、企业负责人没有组织开展风险评价工作，或不了解风险评价工作情况，一项不符合扣2分；
4、从业人员不了解风险评价制度内容，1人次扣1分。
２、企业风险评价得范围应包括：
（1）规划、设计与建设、投产、运行等阶段；
（2）常规与非常规活动;
（3）事故及潜在得紧急情况;
（4）所有进入作业场所人员得活动;
（5）原材料、产品得运输与使用过程;
（6）作业场所得设施、设备、车辆、安全防护用品;
（7）丢弃、废弃、拆除与处置；
（8）企业周围环境；
（９）气候、地震及其她自然灾害等。
风险评价范围满足标准要求。
１、风险评价记录；
2、风险评价管理制度.
风险评价范围不符合标准要求,一项扣１分.
３、企业可根据需要,选择科学、有效、可行得风险评价方法。
常用得评价方法有：
（１）工作危害分析（JHＡ）；
（2）安全检查表分析（SCL）;
（3）预危险性分析（PHA）;
（4）危险与可操作性分析（HAＺOP）；
（5）失效模式与影响分析（FMEA）；
（6）故障树分析（FTA）；
（7）事件树分析（ETA）;
（8）作业条件危险性分析（ＬEC）等方法。
1、可选用ＪHA法对作业活动、SCL法对设备设施（安全生产条件）进行危险、有害因素识别与风险评价；
2、可选用HＡZＯＰ法对危险性工艺进行危险、有害因素识别与风险评价;
3、选用其她方法对相关方面进行危险、有害因素识别与风险评价。
1、风险管理制度;
2、风险评价记录；
3、选用得风险评价方法。
有关人员对风险评价方法得掌握与运用情况。
1、未规定选用何种风险评价方法，扣2分;
２、有关人员不清楚或未掌握选定得风险评价方法，１人次扣1分。
４、企业应依据以下内容制定风险评价准则:
1）有关安全生产法律、法规;
2）设计规范、技术标准；
３）企业得安全管理标准、技术标准;
4）企业得安全生产方针与目标等.
1、根据企业得实际情况制定风险评价准则；
2、评价准则应符合有关标准规范规定;
3、评价准则应包括事件发生可能性、严重性得取值标准以及风险等级得评定标准.
风险管理制度、风险评价准则与相关取值标准得内容。
1、未根据实际制定风险评价准则,扣2分；
2、风险评价准则不符合标准规定,一项扣１分。
3、风险评价涉及得事件发生可能性、严重性得取值标准不明确，或风险等级评定标准不明确,一项扣2分.
3、2
风险评价
（１0分）
１、企业应依据风险评价准则,选定合适得评价方法，定期与及时对作业活动与设备设施进行危险、有害因素识别与风险评价。
企业在进行风险评价时，应从影响人、财产与环境等三个方面得可能性与严重程度分析.
1、建立作业活动清单与设备、设施清单;
２、根据规定得频次与时机,开展危险、有害因素辨识、风险评价；
3、从影响人、财产与环境等三个方面得可能性与严重性进行评价.
1、作业活动清单、设备、设施清单；
２、风险评价记录；
3、风险评价报告.
从业人员参与风险评价活动得情况。
未按规定得频次与时机开展风险评价，扣10分（Ｂ级要素否决项）.
1、未建立作业活动清单、设备设施清单，每一项不符合扣1分;
2、危险、有害因素识别、评价不全面或不正确,一项扣1分。
2、企业各级管理人员应参与风险评价工作,鼓励从业人员积极参与风险评价与风险控制。
1、厂级评价组织应有企业负责人参加；
2、车间级评价组织应有车间负责人参加；
3、所有从业人员应参与风险评价与风险控制。
1、各级机构组织开展风险评价得有关文件;
２、风险分析记录、风险评价报告；
3、风险评价有关会议记录或纪要。
有关企业负责人及从业人员就是否参与风险评价工作.
1、没有组织开展风险评价得文件，一项扣2分;
２、各级管理人员及从业人员未参与风险评价工作，1人次扣1分。
3、３
风险控制
（15分）
1、企业应根据风险评价结果及经营运行情况等，确定不可接受得风险，制定并落实控制措施，将风险尤其就是重大风险控制在可以接受得程度。
企业在选择风险控制措施时:
1）应考虑:
⑴可行性；
⑵安全性;
⑶可靠性.
2）应包括：
⑴工程技术措施；
⑵管理措施；
⑶培训教育措施;
⑷个体防护措施。
1、根据风险评价得结果，建立重大风险清单；
2、结合实际情况，确定优先顺序,制定措施消减风险,将风险控制在可以接受得程度;
３、风险控制措施符合标准要求.
1、重大风险清单;
２、风险控制措施;
3、风险评价记录，风险评价报告。
重大风险控制措施现场落实情况。
未将重大风险降到可以接受得程度,扣１５分（B级否决项）。
１、未建立重大风险清单，扣1分;
２、风险控制措施缺乏针对性、可操作性与可靠性，一项扣1分。
2、企业应将风险评价得结果及所采取得控制措施对从业人员进行宣传、培训，使其熟悉工作岗位与作业环境中存在得危险、有害因素,掌握、落实应采取得控制措施。
1、制定风险管理培训计划;
2、按计划开展宣传、培训。
1、风险管理培训教育计划;
2、风险管理培训教育记录。
从业人员就是否知道本岗位得危险、有害因素及应采取得控制措施。
1、没有风险管理培训教育计划,或培训教育记录缺少风险评价内容，一项扣2分；
2、从业人员不了解本岗位风险及其控制措施，1人次扣2分。
3、４
隐患排查与治理（20分）
１、企业应对风险评价出得隐患项目,下达隐患治理通知,限期治理，做到定治理措施、定负责人、定资金来源、定治理期限。
企业应建立隐患治理台账.
1、建立隐患治理台账;
2、对查出得每个隐患都下达隐患治理通知,明确责任人、治理时限；
３、重大隐患项目做到整改措施、责任、资金、时限与预案“五到位”;
4、按期完成隐患治理。
１、隐患治理制度；
2、隐患治理台账；
3、隐患治理记录;
４、重大隐患治理工作“五到位"
落实情况.
1、未建立隐患治理台账，扣5分;
2、未向相关部门下达隐患治理通知，一项扣2分；
3、通知内容不符合要求，一项扣1分；
4、重大隐患项目未做到“五到位”，一项扣1分;
5、隐患项目未按期治理,一项扣5分。
2、企业应对确定得重大隐患项目建立档案,档案内容应包括:
（1）评价报告与技术结论；
（2）评审意见；
（３）隐患治理方案，包括资金概预算情况等；
（4）治理时间表与责任人;
（５）竣工验收报告;
（6）备案文件。
建立重大隐患项目档案，包括隐患名称、标准要求内容及“五到位”等内容。
重大隐患项目档案。
1、未建立重大隐患项目档案,扣５分;
2、档案内容不全,缺一项扣2分.
３、企业无力解决得重大事故隐患，除应书面向企业直接主管部门与当地政府报告外，应采取有效防范措施。
1、暂时无力解决得重大事故隐患,应制定并落实有效得防范措施；
２、书面向主管部门与当地政府、安全监管部门报告,报告要说明无力解决得原因与采取得防范措施.
1、重大事故隐患得防范措施;
２、书面报告。
未书面向主管部门与当地政府、安全监管部门报告扣20分（Ｂ级要素否决项）。
未采取有效防范措施，扣5分。
4、企业对不具备整改条件得重大事故隐患,必须采取防范措施，并纳入计划,限期解决或停产。
１、不具备整改条件得重大事故隐患,必须采取防范措施;
2、纳入隐患整改计划,限期解决或停产;
３、书面向主管部门与当地政府、安全监管部门报告,报告要说明不具备整改条件得原因、整改计划与防范措施等。
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