证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟卷及答案第十四套文档格式.docx
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C.是指将违法所得及其产生的收益，通过各种手段掩饰、隐瞒其来源和性质,使其在形式上合法化的行为
D.履行反洗钱义务的机构及其工作人员依法提交大额交易和可疑交易报告，受法律保护
10.公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（）以上；
公司股本总额超过人民币（）亿元的，向社会公开发行股份的比例为10鸠上。
A.20%2
B.25%4
C.30%4
D.35%5
11.股票、基金、权证交易单笔申报最大数量应当不超过（）万股。
A.60
B.100
C.160
D.300
12.基金资产不能运用于（）。
A.已上市股票
B.非上市股票
C.已上市交易的债券
D.国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种
13.下列说法错误的是（）。
A.证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务
B.在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节
C.经纪关系的建立形成了实质上的委托关系
D.证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示证
券经纪人证书
14.中期国债是指偿还期限在（）的国债。
A.1年以上8年以下
B.2年以上8年以下
C.1年以上10年以下
D.2年以上10年以下
15.沪、深证券交易所规定，通过竞价交易买入股票、基金、权证的，申报数量应当为（）股或其整数倍。
A.80
B.90
C.100
D.110
16.全国性社会保障基金主要投向（）。
A.国债市场
B.期货市场
C.股票市场
D.证券市场
17.年度报告应当在每一会计年度结束之日起（）个月内，向证券监督管理机构和证券交易所报送内容并予以公告。
A.4
B.5
C.6
D.7
18.除权除息日通常为股权登记日之后的（）个工作日，本日之后（含本日）买入的股票不再享有本期股利。
A.1
B.2
C.3
D.4
19.狭义的有价证券指的是（）。
A.商品证券
B.货币证券
C.金融证券
20.现阶段指导我国证券市场健康发展的八字方针是（）。
A.公开、公平、公正、守信
B.法制、监管、自律、规范
C.公开、公平、公正、诚信
D.法律、监管、规范、发展
21.证券金融公司向证券公司转融通的期限一般不得超过（）个月。
D.6
22.（）负责办理上市公司信息对外公布等相关事宜。
A.董事长
B.总经理
C.监事
D.董事会秘书
23.单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（）。
A.5%
B.30%
C.20%
D.10%
24.被称为加权平均股价的是（）。
A.简单算术股价平均数
B.加权股价平均数
C.修正股价平均数
D.加权算术股价平均数
25.公开发行公司债券，应当符合的条件之一是累计债券余额不超过公司净资产的（）。
A.20%
C.40%
D.50%
26.（）是指公司必须依照法律规定或证券监管机构和证券交易所的指令将有关信息予以公开，不得有重大遗漏。
A.真实原则
B.准确原则
C.完整原则
D.及时原则
27.15世纪的意大利商业城市中的证券交易主要是（）的买卖。
A.商业票据
B.证券
C.股票
D.债券
28.下列说法错误的是（）。
A.法律手段是证券市场监管部门的主要手段，具有较强的威慑力和约束力
B.经济手段调节过程通常较快
C.行政手段比较直接
D.行政手段多在证券市场发展初期进行
29.假设沪深300指数期货报价为5000点，则每张合约名义金额为（）元。
A.1500000
B.1000000
C.2000000
D.2500000
30.证券监管机构对证券公司的日常监管分为（）。
A.现场监管和事前监管
B.现场监管和非现场监管
C.事前监管和事后监管
D.事前监管和事中监管
31.在股权登记日后认购普通股票的，该股东不享有优先认股权，这称为（）
A.附权股
B.含权股
C.除权股
D.除息股
32.中国证券业协会对从业人员的管理不包括（）。
A.从业人员的资格管理
B.后续职业培训
C.从业人员的职业规划
D.从业人员诚信信息管理
33.深圳证券交易所规定，基金交易的最小变动单位为（）元人民币。
A.0.001
B.0.01
C.0.05
D.0.005
34.关于封闭式基金与开放式基金的说法中，错误的是（）。
A.圭寸闭式基金的基金规模是固定的
B.开放式基金的投资者可随时提出申购或赎回申请
C.封闭式基金的买卖价格受市场供求关系的影响
D.开放式基金一般每周或更长时间公布一次
35.证券公司从事自营业务、资产管理业务等两种以上的业务，注册资本最低限额为（）亿元。
A.2
B.3
C.4
D5
36.（）是指财政部在中华人民共和国境内发行，通过试点商业银行面向个人投资者销售的、以电子方式记录债权的不可流通人民币债券。
A.记账式国债
B.凭证式国债
C.储蓄国债
D.熊猫债券
37.（）是证券化基础资产的原始所有者。
A.资金和资产存管机构
B.信用评级机构
C.发起人
D.承销人
38.不从事证券经纪业务的证券公司，应在每季后（）个工作日内按该季营业收入和事先核定的比例预缴基金。
A.5
B.10
C.15
D.20
39.证券业从业人员获得从业资格后，还应当获得执业资格，对于申请执业注册，下列说法正确的是（）。
A.应当向中国证监会申请
B.应当通过所在机构向中国证监会申请
C.应当直接向中国证券业协会申请
D.应当通过所在机构向中国证券业协会申请
40.（）是最基础的金融衍生产品。
A.金融远期合约
B.金融期货
C.金融期权
D.金融互换
41.下列选项中，（）不是基金份额持有人必须承担的义务。
A.承担基金亏损或终止的全部责任
B.缴纳基金认购款项及规定的费用
C.在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额
D.遵守基金契约
42.下列关于企业年金基金财产投资的说法，错误的是（）。
A.企业年金基金财产的投资范围仅限于银行存款
B.企业年金基金财产投资银行定期存款的额度不高于基金净资产的95%
C.企业年金基金不得用于信用交易
D.企业年金基金财产投资股票的比例不高于基金净资产的30%
43.（）是期货市场的核心。
A.股票交易所
B.证券交易所
C.期货交易所
D.债券交易所
44.（）是指交易参与人据此可以参加上海证券交易所证券交易，享有及行使相关交易权利，并接受交易所相关交易业务管理的基本单位。
A.交易大厅
B.参与者交易业务单元
C.交易主机
D.交易单元
45.为资金供应者提供投资的机会是（）的基本功能。
A.同业拆借市场
B.回购协议市场
C.证券流通市场
D.证券发行市场
46.证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在（）个工作日内制定并报送整改计划。
D.5
47.资产评估机构申请证券评估资格，应具有不少于（）名注册资产评估师,
其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于（）人。
A.105
B.2010
C.3010
D.3020
48.关于股票的叙述，下列说法错误的是（）。
A.股票本身没有价值
B.股票代表的是股东权利
C.发行股票是股份公司筹措自有资本的手段
D.股票是一种真实资本
49.设立证券登记结算公司应当具备的条件之一是有自有资金不少于人民币（）亿元。
50.一般股票基金比专门化股票基金的风险（）。
A.大
B.小
C.一样大
D.没法比较
二、组合型选择题（共50题，每题1分，共50分。
以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分）
51.下列说法正确的有（）。
I.发行人申请首次公开发行股票满足持续经营时限、连续盈利、净资产及股本总额的有关规定
n.保荐人保荐发行人发行股票并在创业板上市，应当对发行人的成长性进行尽职调查和审慎判断并出具专项意见
川.招股说明书的有效期为5个月
IV.发行人可在公司网站刊登招股说明书，且可以早于在中国证监会网站披露的时间
A.nm
b.in
C.mv
d.inmv
52.非公开发行股票向特定对象发行股票，其特定对象包括（）。
I.公司控股股东U.实际控制人川.证券投资基金W.公司董事
A.IH
b.inm
C.nmw
d.inmw
53.设立股份有限公司公开发行股票，应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列（）文件。
i.公司章程n.发起人协议m.发起人姓名w.承销机构名称
a.inm
b.inw
54.深圳证券交易所在确定和调整成分股时一般要考虑的因素有（）。
i.公司财务状况n.上市规模m.交易活跃程度w.行业代表性
A.iW
55.与向银行贷款间接融资相比，发行债券和股票筹资的特点有（）。
i.数额大n.时间短
m.成本低w.不受贷款银行的条件限制
a.in
b.mw
C.inm
d.imw
56.关于公司型基金的说法，下列说法正确的有（）。
i.公司型基金是依据基金公司章程设立
n.公司型基金以发行股份的方式募集资金
m.公司型基金在组织形式上与股份有限公司类似
IV.公司型基金的持有人凭借持有的股份依法享有投资收益
b.inm
57.政府债券的特征是（）。
i.安全性低n.流通性强m.收益不稳定v.免税待遇
b.mv
C.nv
58.债券利率的形式有（）。
i.单利n.复利m.市场利率v.贴现利率
b.inv
C.imv
d.nmv
59.公司经营状况的好坏，可以从（）来分析。
i.公司治理水平n.公司管理层质量
m.公司规模v.公司合并
a.inv
b.inmv
C.nmv
d.in
60.下列属于2006年以来我国资产证券化业务特点的有（）
i.发行规模大幅增长n.机构投资者范围增加
m.二级市场交易活跃v.发起主体减少
a.in
b.mv
61.无限售条件股份包括（）。
i.境内上市外资股u.国家持股
川.境外上市外资股W.国有法人持股
B.I川
C.mw
62.基金份额持有人的权利包括（）。
l.分享基金财产收益
n.依法转让持有的基金份额
m.查阅或者复制公开披露的基金信息资料
w.参与分配清算后的剩余基金财产
b.im
63.封闭式基金与开放式基金的区别主要有（）。
i.期限不同’n.发行规模限制不同
m.基金份额交易方式不同w.交易费用不同
C.mw
64.针对中小企业板块的风险特征，在交易和监察制度上作出有别于主板市场的特别安排有（）。
i.改进开盘集合竞价制度和收盘价的确定方式，进一步提高市场透明度，
遏制市场操行为
n.完善交易信息公开制度，引入涨跌幅、振幅及换手率的偏离值等监控指
标
川.完善交易异常波动停牌制度，优化股票价量异常判定指标，及时揭示市场风险•减少息披露滞后或提前泄露的影响
IV.证券买卖采取一对一交易方式，中小企业板块价格决定机制不是公开竞价，而是买双方协商议价
65.分离交易的可转换公司债券与一般的可转换债券的区别有（）。
i.权利载体不同n.权利主体不同m.行权方式不同V.权利内容不同
a.nmv
b.in
d.imv
66.证券市场的品种结构关系的构成主要有（）。
i.股票市场n.债券市场m.基金市场V.衍生产品市场
67.综合协议交易平台接受交易用户的申报类型有（）。
i.意向申报n.单边报价m.定价申报v.成交申报
68.国际证券市场的全球性变化主要表现有（）。
I.证券市场一体化u.投资者法人化
川.金融创新深化W.金融机构分业化
69.《证券法》中有关证券发行的主要内容包括（）。
i.公开发行证券的条件和程序n.公开发行股票的条件
m.证券发行的信息披露w.证券承销的期限
A.IW
b.nm
70.芝加哥商业交易所上市的外汇期货品种包括（）。
i.欧元期货n.英镑期货
m.美元指数期货w.欧元对曰元的交叉汇率期货
b.imw
71.按是否记载股东姓名，股票可以分为（）。
i.普通股票n.优先股票m.记名股票w.无记名股票
C.iw
d.mw
72.合格境外机构投资者可以参与（）。
i.新股发行n.可转换债券发行
m.股票增发w.配股的申购
a.imw
73.下列关于股权类期货的说法中，正确的有（）。
I.股权类期货是以单只股票、股票组合或者股票价格指数为基础资产的期货合约
n.股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险的需要而产生的
m.股票期货均实行现金交割
IV.部分上市交易的股票没有期货交易
b.imv
74.目前，我国的基金主要投资于（）。
i.公开发行上市的股票n.非公开发行股票
m.国债V.货币市场工具
75.下列关于发行金融债券的承销人，说法正确的是（）。
i.承销人应为金融机构
n.承销人注册资本不低于2亿元人民币
m.承销人具有较强的债券分销能力
v.承销人具有合格的从事债券市场业务的专业人员和债券分销渠道
76.证券投资基金收入的构成包括（）。
I.利息收入U.营业收入川.变现收入W.投资收益
a.imw
B.IIV
C.nmV
77.当有情节严重的异常交易行为时，交易所可以采取的措施有（）i.口头或书面警示n.约见谈话
m.要求相关投资者提交书面承诺V.限制相关证券账户交易
C.in
78.下列能够影响股价变动的因素有（）。
i.政治因素n.人为操纵因素m.制度因素v.心理因素
C.inv
79.申请取得基金托管资格应当具备的条件有（）。
i.净资产和风险控制指标符合有关规定
n.有安全保管基金财产的条件
m.设有专门的基金托管部门
v.取得基金从业资格的专职人员达到法定人数
A.iv
b.nv
80.EUROVEXT泛欧交易所）是由（）合并而成的。
I.巴黎交易所U.布鲁塞尔交易所
川.伦敦证券交易所W•阿姆斯特丹交易所
A.inm
b.inw
C.nmw
81.目前，财政部代理发行地方政府债采取（）的方式。
i.合并名称n.合并价格m.合并发行w.合并托管
C.inmw
82.中国证监会的职责有（）。
i.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则
n.依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理
m.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则
w.依法对中国证券业协会的活动进行指导和监督
a.mw
d.inw
83.《注册会计师执行证券、期货相关业务许可证管理规定》对于注册会计师申请证券许可证的规定，应当符合的条件包括（）。
i.所在会计师事务所已取得证券许可证或者符合本规定第6条所规定的条件并已提出申请
n.具有证券、期货相关业务资格考试合格证书
m.取得注册会计师证书5年以上
w.不超过65周岁
84.在美国次贷危机引发的全球金融危机的背景下，全球证券市场的发展呈现出的新趋势现在（）。
i.金融机构的去杠杆化n.金融监管的改革
m.国际金融合作的进一步加强w.金融秩序的稳定
85.中小企业板块的设计要点有（）。
i.暂不降低发行上市标准
n.尽可能扩大行业覆盖面
m.在现有主板市场内设立中小企业板块
w.在主板市场的制度框架内实行相对独立运行
86.我国国债发行招标规则的制定中，招标标的可以是（）。
i.利率n.利差m.价格w.数量
a.inw
87.按股东享有权利的不同，股票可分为（）。
i.普通股票n.记名股票m.优先股票w.无记名股票
d.im
88.证券公司可以授权其分公司经营的业务范围有（）。
I.管理证券公司一定区域内的证券营业部
n.经营证券公司一定区域内的证券承销与保荐业务
m.作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务
IV.作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务
a.imv
89.股票的价值包括（）。
i.票面价值n.账面价值m.清算价值V.内在价值
C.inv
90.金融债券的发行主体有（）。
i.政策性银行
n.商业银行
m.企业集团财务公司
v.金融租赁公司和汽车金融公司
91.证券具有极高的流动性必须满足的条件有（）。
I.很容易变现u.变现的交易成本极小
川.本金保持相对稳定W.变现的交易成本较高
92.按投资目标划分，证券投资基金可以分为（）。
i.衍生证券投资基金n.成长型基金
m.收入型基金w.平衡型基金
b.imw
d.nmw
93.下列关于外资参股证券公司境内股东的说法。
正确的有（）
i.应当具备中国证监会规定的证券公司股东资格条件
n.应当有3名是内资证券公司
m.可以用现金、经营中必需的实物出资
w.境内股东只能以现金出资
94.货币期权合约主要以（）为基础资产。
i.美元n.日元m.英镑w.加拿大元
a.im
C.inw
95.按收益保障性分类，可将结构化金融衍生产品分为（）。
I.保证最高收益型U.非收益保证型川.保证风险最低型W.收益保证型
C.nw
96.欧洲债券票面使用的货币有（）。
I.美元n.日元川.英镑w.欧元
C.imw
97.按基础资产的来源分类.权证分为（）。
i.认股权证n.备兑权证m.认购权证w.认沽权证
98.股权类期货是以（）为基础资产的期货合约。
i.单只股票n.利率期货m.股票组合w.股票价格指数
99.国际债券的投资者主要有（）。
i.银行n.金融机构m.i商财团w.自然人
100.保护基金公司设立的意义有（）。
I.可以在证券公司出现关闭时保护投资者权益
n.有助于稳定和增强投资者对我国金融体系的信心
川.可以推动我国其他金融业公司的快速发展
IV.有助于我国建立国际成熟市场通行的证券投资者保护机制
一、选择题
1.D［解析］有价证券有广义与狭义两种概念。
狭义的有价证券指资本证券，广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券。
2.C［解析］金融机构按照国务院反洗钱行政主管部门的要求，临时冻结资金不得超过48小时。
3.A［解析］按照附新股认股权和债券本身能否分开来划分，这种债券有两种类型：
一种是可分离型，即债券与认股权可以分离，可独立转让，即可分离交易的附认股权证公司债券；
另一种是非分离型，即不能把认股权从债券上分离，认股权不能成为独立买卖的对象。
4.B［解析］2006年7
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