农网工程百问排查100问及排查要点文档格式.docx
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规划中应落实国家电网公司规划深度要求，体现上级农网改造工程重点工作。
结合本地区特点深入开展统计分析，明确本地区农网薄弱环节和突出矛盾并制定解决措施。
规划内项目应符合改造升级原则的要求。
10.问：
是否认真开展项目前期工作，是否建立并滚动修订农网工程项目库？
查农网规划资料，可行性研究报告等基础资料，查项目前期工作进展，核实是否按规划的建设时间，建立年度农网工程项目库，实行项目评级，按轻重缓急确定实施顺序。
每年对下一年度项目库进行滚动修订，优化项目储备。
11.问：
是否及时逐级分解批复农网工程项目投资计划？
查国家或国家电网公司下达的工程计划，查省发改委（能源局）或省公司分解下达计划，查市、县公司项目细化计划，以及初步方案编制、审查和批复流程。
12.问：
是否建立完善的农网工程进度管控体系，进度管控措施是否严格落实？
查是否制定并执行工程里程碑计划，工程建设月度报表、工程简报等资料。
核实里程碑实施节点管控是否落实到位，相关部门是否纳入里程碑计划考核范畴。
查看工程的初设审查、物资招标和供应、施工图纸设计、监理施工招标、工程开工、工程施工、工程竣工、工程投产的进度控制情况。
13.问：
农网工程实施完成后，是否开展农网工程总结和评价工作？
农网升级改造工程实施完毕后，应及时对农网改造工程进行效益分析，并及时进行总结。
认真组织开展农网工程后评价工作。
分别抽查市、县公司的农网工程自评价报告等资料。
14.问：
是否履行整体验收程序？
项目计划全部完成后，应及时报各级发改委进行整体验收。
应具备整体验收记录，发改委出具的验收报告和结论。
15.问：
项目建设规划、计划、实施建设、资金拨付、物资管理、投产运行、结算、决算等环节是否运作协调、高效？
省、市公司层面查计划分解、招投标、资金拨付等环节时间衔接；
县公司抽查的单项工程运转流程，查看管理流程是否通畅、项目管控是否到位。
16.问：
10千伏及以下工程项目立项手续是否健全，是否按要求细化到具体的工程项目？
10千伏及以下工程由县公司制订立项明细计划，经市公司审核后以正式文件批复，并报省公司备案。
17.问：
已竣工单项工程的实际工程量和完成投资与下达的计划相差较大时，是否说明原因，履行公司内部审批手续？
依据省、市公司关于计划变更的调整规定，分别抽取35千伏及农配网单项工程项目，核实实际完成投资、实际工程量与批复计划差异，并检查相应的批复文件。
18.问：
35千伏项目变更是否按批准权限履行审批手续？
35千伏及以上项目确需变更的，需重新履行审批手续。
由项目法人向省级发展改革委提出调整请示，并提交新的项目可行性研究报告。
省级发展改革委审查同意后进行批复，并报国家发展改革委备案。
19.问：
10千伏以下项目投资规模和建设规模变更是否履行审批手续？
10千伏以下项目以县为单位，投资规模变更的，或者建设规模变更超过±
5％的，需重新履行审批手续；
建设规模变更不超过±
5％的，由项目法人负责调整，并向省级发展改革委备案。
20.问：
是否存在虚列和置换工程项目？
项目计划中所列项目应真实可靠，严禁虚列项目套取工程资金。
严禁将已自行投资改造的项目置换到农网改造升级项目中。
三.招投标及物资管理
21.问：
是否建立符合国家和国家电网公司规定的农网工程“招投标制度”？
是否按照“总部直接组织实施”、“总部统一组织监控、省具体实施”两种模式组织招标采购活动。
检查是否存在自采或超范围采购现象。
22.问：
农网工程设备材料物资采购是否规范？
核实招投标程序和招投标文件，查技术规范书是否规范，资料是否完整。
是否存在未通过招标擅自采购设备材料或采购未中标厂家产品。
中标通知书下达后是否及时签订采购合同。
23.是否按有关规定开展设备质量抽检工作？
大宗物资质量抽检是否到位？
设备质量抽检工作开展情况，工作效果，是否存在漏洞。
农网工程使用的电杆、导线、配变等大宗物资到货，是否严格按要求进行质量抽检工作，是否存在带病投入运行的设备。
24.问：
农网工程非物资（设计、施工、监理）采购是否规范？
非物资采购是否由省公司统一组织、集中实施。
非物资采购方式、范围和采购程序是否合规，是否存在超范围采购或对必须进行招标的项目化整为零或者以其他任务方式规避招标的行为。
25.问：
中标的施工、设计、监理企业资质是否满足要求？
抽查施工、设计、监理企业的“三证一照”等资质资信资料，核实中标单位是否具备承载能力，投标资质、人员和装备是否符合要求，并与现场一致。
是否存在挂靠行为。
26.问：
农网工程物资采购合同管理是否规范？
查合同文本、合同签订和执行情况，物资采购合同文本签订是否规范，签订合同内容是否与中标通知书完全一致。
合同文本保存是否完整，是否擅作修改、变更等。
合同签约、履约情况是否按月报省公司。
27.问：
农网工程非物资合同管理是否规范？
是否在中标通知书下达后及时签订合同。
合同文本是否规范，签订是否规范，保存是否完整，是否擅作修改、变更，是否存在开口合同条款等。
28.问：
物资履约管理是否到位？
物资履约情况。
物资入库是否及时规范，查入库单。
核实物资供应商是否及时签订物资采购合同，以及合同履约情况（按约定的时间及地点及时供货）。
物资供应商资质是否齐全、符合要求。
是否有供应商履约问题报告并按月上报省公司。
29.问：
是否建立科学的供应管理制度？
核实供应商管理制度考核体系，是否建立并落实供应商“黑名单”制度。
是否及时剔除不合格供应商。
抽查相关文件、通报等。
30.问：
农网工程废旧物资管理是否规范？
是否集中回收，集中仓储，集中处理。
是否在工程前期制定单项工程废旧物资回收计划表。
单项工程废旧物资回收表是否按计划表核定的物资种类、数量回收，回收率是否符合规定。
是否组织对废旧物资进行评估。
废旧物资实物与废旧物资清单是否对应。
是否对可再利用部分履行审批手续后用于工程建设，不可利用的上报省公司电子商务平台进行集中拍卖处置。
31.问：
农网工程单项工程物资管理是否规范？
是否在ERP系统中进行申请，查单项工程物资领料单。
是否按单项工程出库单进行核算。
是否进行单项工程物资平衡。
是否按单项工程物资平衡表核定的数量进行退库，查单项工程退料单。
32.问：
农网工程物资仓储管理是否符合规定？
是否单独建立农网工程物资仓库，分类集中保管，入库、出库手续是否完备，入库材料、实际消耗材料和库存材料数量是否一致。
物资入库单、出库单是否规范。
物资库存清单与物资实物的仓储情况是否相符。
出、入库、发放、领用等物资管理的有关制度是否完善。
33.问：
农网工程对物资质量管理是否规范到位？
供应商的资质审查是否合格。
物资技术规范书是否规范。
是否有物资交接验收报告、物资合格证、出厂试验报告等。
是否存在使用国家明令禁止淘汰的不合格产品。
34.问：
物资退库管理是否规范？
物资退库是否及时，是否应退尽退。
是否存在私自变卖节余物资行为。
35.问：
是否执行农网工程物资配送制度，配送行为是否规范？
物资供应商是否配送到合同约定地点。
物资入库是否及时。
36.问：
工程决算仓储费、运杂费、厂商服务费收取是否符合规定？
工程决算运输费用是否按实际运输距离核算。
是否存在违规收取仓储费、运杂费、厂商服务费。
37.问：
竞争性谈判主要程序是否规范？
组织流程是否符合要求。
查需求申请、工作方案、文件编制及审核、发布公告或谈判邀请函、组织实施、评审报告、结果确定、合同签订等相关文件是否完整齐备。
38.问：
关联企业（集体企业）参与农网工程管理是否规范？
关联企业（集体企业）参与农网工程建设是否严格按照物资和非物资采购流程与社会企业同等参与，同等竟争。
是否存在未履行规范采购程序，直接采购关联、集体企业的产品。
是否存在工程设计、施工、监理未履行非物资采购程序，直接将所有工程发包给多经企业实施。
是否存在投标文件高度雷同，存在疑似陪标现象。
四.资金和财务管理
39.问：
农网工程资金管理是否规范？
资金是否专款专用，专项核算；
是否存在挤占、挪用、套取工程资金、私设“小金库”等行为。
资金帐户、资金规模批复文件、项目批复文件、支付凭证、工程项目的财务决算和有关合同。
40.问：
是否存在套取农网工程资金的行为？
是否存在虚列工程项目、虚报工程量、费用不据实发生以及项目置换套取资金；
编造虚假合同、虚假凭证、虚假施工费用明细，套取青苗赔偿费、施工费用等。
项目批复文件、工程验收相关记录、工程决算、审计报告、支付原始凭证和实体工程完成情况。
进行工程项目帐、卡、物核查。
41.问：
县公司申请农网工程的资金拨付程序是否规范？
县公司每月申请资金程序是否规范。
工程进度月报表、月度资金需求计划表、农网账户资金余额情况。
资金计划调整流程是否规范。
42.问：
农网工程青苗与土地补偿费用管理是否规范？
工程青苗与土地补偿费用有无虚列套取资金行为。
工程验收资料、工程决算、审计报告、报销原始凭证（被补偿人身份证复印件、补偿合同、领条、联系方式等）是否完备。
43.问：
农网工程财务决算及工程转资管理是否符合要求？
是否严格按照单项工程“竣工一个、验收一个、决算一个、转资一个”的原则进行，是否在工程竣工后两个月内完成工程结算，是否在竣工后三个月内完成财务决算和转资工作。
44.问：
10千伏单项工程施工结算资料和依据是否齐全？
工程施工合同是否规范。
工程结算书取费是否合理。
单项工程竣工审计报告、物资出库单、工程费用结算书、施工单位安装费发票等资料是否齐全。
45.问：
农网工程单项工程决算是否规范？
是否按照竣工验收的实际工程量和实际验收物料进行决算。
验收报告、单项工程材料验收明细表、物资出库单、竣工图、工程实体和工程人力运输距离、基础地质比例、地形系数、交叉跨越、中间验收和工程变更文件等验收签证。
主材及辅材是否重复计算。
是否存在设备、材料决算价高于其采购价（或合同价）现象。
46.问：
单项工程财务决算内容和依据是否符合规定？
物资设备采购费用（ERP集成）、工程安装结算费用、勘察设计费用、青苗补偿费用和项目工程管理分摊费用等是否合规。
工程决算书、单项工程竣工审计报告、物资出库单、青苗补偿费用的原始凭证、工程安装费用发票、工程分摊费用原始票据等是否完备。
47.问：
农网工程有关费用支付是否规范？
是否按合同约定支付给物资供应商、勘察设计单位、监理单位、施工单位等相关费用。
查物资供应（勘察设计、监理、施工）合同、支付凭证是否完备。
是否存在违反合同约定、恶意拖欠供应商设备材料款和施工、勘察设计、监理单位相关费用。
是否违反施工合同约定提前预付关联公司、集体企业施工工程款或其他费用。
48.问：
农网工程项目管理费用使用是否规范？
是否严格按照有关文件要求据实列支，不突
破工程决算项目管理费用，是否存在严禁虚列虚报、白条抵
帐现象。
工程管理费用的原始凭证和票据是否真实合规。
49.问：
农网工程废旧物资处理资金使用是否规范？
废旧物资应是否及时集中回收，集中仓储，集中处理。
处理费用是否全额入账。
废旧物资清单、废旧物资竞价成交通知书。
50.问：
农网工程物资进项税抵扣使用是否规范？
是否做好物资采购环节增值税专用发票的取得及抵扣进项税工作。
是否进行发票认证。
51.问：
农网工程中用户电表箱及电能表投资管理是否规范？
电表箱和电能表的投入是否纳入农网工程的投资计划。
52.问：
是否存在违规收取农户资金的情况？
收取农户资金是否有省级以上物价部门的规定。
是否存在搭车收费现象。
防止村组借农网改造名义“搭车收费”。
53.问：
是否存强迫农民参与农网工程建设的情况？
是否存在由村委会组织村民承揽农网工程施工中抬杆打洞、辅助立杆等简单劳动，劳务报酬标准偏低，增加农民额外负担。
54.问：
农网工程资金核算是否规范？
资金是否用于批准的工程内容。
是否按单项工程设置明细帐户进行核算。
是否按照统一会计科目进行核算。
是否存在串项使用资金计划的情况。
五.安全管理
55.问：
承包商是否满足工程建设需要，承包商资信及考核管理是否到位。
施工队伍管理是否到位，是否存在超资质、超范围、超能力承揽工程，是否存在违规转包或分包工程；
是否存在资质不符合要求的单位采取挂靠等方式承包或变相承包工程？
查看农网工程施工合同，查看施工队伍资质文件；
施工队伍的“三证一照”等资质档案是否符合承建工程类型和电压等级，资质是否有效。
比较企业注册资本金和承包工程项目金额。
查看工程施工管理资料；
查看施工队伍人员组成及分工，与现场工作人员是否相符；
查看电力建设项目主体工程是否由承包商完成，严禁将电力建设项目主体工程分包。
56.问：
工程施工安全管理责任体系是否健全，现场施工安全措施是否落实到位，施工机具配备是否满足施工要求，安全工器具配备是否齐备等？
查看公司相关文件，查看工程“三措一案”，查看施工作业“两票”执行情况，查看施工队伍施工机具、安全工器具台帐和实际配置情况。
查农网工程实施单位工程施工机械、安全工器具实物及台帐、安全工器具试验报告，现场抽查设备实际使用情况。
施工单位月度安全工作例会会议记录或纪要、班组安全活动记录。
57.问：
聘请的社会施工队伍参与农网工程建设，资质是否符合要求？
查看施工招投标资料，农网工程施工合同，社会施工队伍的“三证一照”等资质档案是否符合承建工程类型和电压等级。
58.问：
公司系统集体企业施工队伍参与农网工程建设程序是否规范，资质是否符合要求？
查集体企业参加施工招投标资料，查农网工程施工合同，公司集体企业施工队伍的“三证一照”等资质档案是否符合承建工程类型和电压等级。
59.问：
农网工程施工人员是否办理人身意外伤害保险?
查看参加本公司农网工程各施工队伍的施工人员人身意外伤害保险发票复印件及清单。
60.问：
农网工程发包主体是否合规？
外包工程安全责任主体责任是否明确合规？
查看公司相关文件、农网工程施工合同。
明确设备运行管理单位承担并履行安全责任主体责任。
61.问：
农网工程外包工程项目的施工合同、施工安全协议签订是否规范、严谨？
外发包工程施工合同、施工安全协议书。
62.问：
农网工程发包方工作负责人或工作票签发人是否符合规定，安全职责是否明确？
查看公司相关文件。
明确发包方工作负责人或工作票签发人必须是本单位行文确定的人员，设备运行管理单位作为发包方工作负责人，全过程负责本项工程的安全管理工作并承担相应的安全职责。
63.问：
是否对农网工程承包单位施工作业人员资格进行审查？
查看农网工程承包单位所属施工人员全员岗前培训、考试记录；
外包单位考试合格的“四种人”名单（工作票签发人、工作许可人、工作负责人和停送电联系人）上报文件；
特种作业工作人员和“四种人”“电工进网作业许可证”持证情况；
公司对承包单位上报的“四种人”资格抽考记录以及将承包单位“四种人”名单通知相关部门、工区的文件。
64.问：
农网外包工程工作票签发是否合规？
查看农网外包工程工作票，外包工程是否实行工作票“双签发”制。
65.问：
农网工程是否严格执行安全技术交底？
查看公司农网工程安全培训记录，安全技术交底记录，进行现场抽查、考问。
66.问：
是否对农网工程现场进行安全督查？
查看公司农网工程安全督查制度，发包方工作负责人、工程管理职能部门、安全管理职能部门安全督察记录。
67.问：
是否建立农网工程安全反违章及违章行为处罚制度，并严格执行？
查看公司工程安全管理相关文件，安全反违
章管理办法、外包工程的反违章管理办法，查纠违章工作开
展情况，现场安全督察记录，违章处理记录等。
68.问：
参与农网工程建设的特种作业人员管理制度是否健全，是否持证上岗？
查看公司特种作业管理办法、特种作业人员的档案及上岗证。
69.问：
农网工程是否落实公司安全隐患排查治理管理制度并严格执行？
查看公司工程安全隐患管理相关文件，现场安全隐患排查和治理的记录、报表和有关工作总结等。
六.质量管理
70.10千伏及以下工程质量监督管理是否到位？
10千伏及以下工程施工是否引入工程监理；
未实行监理的，是否按照要求建立了完善的工程质量监督和保证体系。
71.问：
是否明确农网工程技术标准，并执行到位？
查农网工程技术导则，对照技术条件，通过施工设计图纸、工程现场及负荷核实技术标准是否执行到位。
72.问：
农网工程是否采用“三通一标”？
查农网工程建设中，公司“通用设备、通用设计、通用造价和标准工艺”推广应用情况。
73.问：
农网工程设备材料选择是否合理（重点关注主变配变、导线、电杆等主要设备），是否存在低水平重复建设？
是否贯彻公司资产全寿命周期管理要求，开展设备选型，是否有国家明令淘汰、禁止使用的产品。
重点关注：
线路导线截面选择，电杆高度、强度是否符技术导则规定等。
74.问：
变电站建设模式是否符合农网“典型设计”要求?
查变电站建设模式是否采用国家电网公司和
省公司“典型设计”。
75.问：
10千伏线路和配电台区建设模式是否符合农网“典型设计”要求？
查10千伏线路和配电台区的建设模式是否按照《国家电网公司输变电工程》10KV和380/220V配电线路分册、《新农村电气化建设典型供电模式》、《小城镇典型供电模式》进行规划设计。
76.问：
工程设计变更是否规范？
查设计变更、施工图会审纪要，对照图纸检查施工图与竣工图。
77.问：
农网工程是否开展差异化设计？
查设计文件，现场核实是否按规定考虑线路防污闪、防雷击、防覆冰措施，大跨越设计等差异化设计。
78.问：
35千伏变电站站址选定是否合理？
35千伏变电站站址选择是否符合规程要求，是否不在负荷中心处，交通运输是否便利，站址是否选择在地质条件恶劣，大气严重污秽地区。
79.问：
10千伏配电变压器安装位置是否合理？
10千伏配电变压器安装位置是否不在负荷中心处，安装位置是否避开易受车辆碰撞及严重污染的场所。
80.问：
农网工程中的无功补偿配备、安装是否合规？
查各类无功补偿装置的安装是否符合农网工程技术导则要求。
81.问：
杆塔的组立是否符合要求？
查杆塔的组立是否正直，位置偏差是否符合规定，电杆的埋设深度是否符合要求，特殊地段是否安装防护装置。
82.问：
是否开展农网优质工程创建活动，农网工程有无违反技术规程、安全规定和工艺规范的现象？
查农网优质工程管理制度，命名文件等，现场核查导线对地安全距离、交叉跨越、导线间距离是否符合规程规定。
现场检查接地体、埋深、引下线、焊接、防腐、接地电阻、防护措施是否满足要求。
核查设备安装、接线安装、工艺情况。
83.问：
接户线、户表安装工艺质量是否符合要求？
现场检查接户线、表箱、电表安装是否符合农网工程技术导则及相关工艺规范等要求。
84.问：
农村综合变台区是否按要求安装剩余电流动作保护器？
查农网工程中总漏保安装率是否达到100%。
85.问：
主要电气设备运行前是否进行试验?
查工程主要电气设备运行前的试验记录和报告。
86.问：
工程是否按规定进行三级验收？
查工程的三级验收报告、验收方案、整改情况及其报告质量。
87.问：
工程验收报告是否真实、准确，工程验收重要内容是否缺项？
查工程验收是否存在未到现场实检、实测，把关不严、流于形式。
编制虚假验收记录。
查工程材料使用是否正确、材料数量是否准确、竣工图与现场是否对应。
88.问：
隐蔽工程资料是否清晰？
查隐蔽工程资料是否齐全，重要工序、关键图片及相关试验报告和记录是否完整。
89.问：
工程中各类标示是否安装齐全、正确？
查设备的名称牌、警示牌、线路名称编号、相序牌是否按要求悬挂齐全，是否存在缺项，标牌选用是否正确，型式是否符合标准，安装悬挂是否规范。
七.档案管理
90.问：
农网工程档案管理是否与项目建设同步管理？
查农网工程档案建档、归档进度，要求与工程设计、概预算、施工、验收、决算等工作，同步建立档案资料。
91.问：
农网工程档案资料的标准是否统一、规范？
查农网工程的所有档案是否按照统一的标准进行整理、归档。
92.问：
工程档案的前后数据是否一致？
查档案中领料、用料、退料是否一致，改前图是否与废旧材料退料相一致，建改方案图是否与领料一致，竣工图是否与用料一致。
查工程档案与现场是否一致。
93.问：
工程档案中反映的各项工作是
升级会员 