证券押题之基础押题卷四解析Word格式.docx
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A题型：
128
本题考核保本基金。
（6）交易双方在场外市场上通过协商,按约定价格在约定的未来日期（交割日）买卖某种标的金融资产或金融变量的合约是（）。
A、金融期货
B、金融远期合约
C、金融期权
D、金融互换
148
考察金融远期合约的定义。
（7）在美国,对信用评分较高但信用记录较弱的个人提供的住房抵押的贷款是[]。
A、次级贷款
B、Alt-A贷款
C、住房权益贷款
D、机构担保贷款
235
Alt-A贷款。
对象为信用评分较高但信用记录较弱的个人，如自雇以及无法提供收入证明的个人。
（8）优先股东权利是受限制的,最主要的是（）限制。
A、表决权
B、转让权
C、查阅权
D、分配权
68
优先股票股东权利是受限制的，最主要的是表决权限制。
（9）自律性组织包括证券交易所和（）。
A、会计事务所
B、证券信用评级机构
C、证券公司
D、证券业协会
18
证券市场的自律性组织主要包括证券交易所和行业协会。
在我国，按照《证券法》的规定，证券自律管理机构是证券交易所、证券业协会。
（10）契约型基金通过（）规范当事人的行为。
A、基金章程
B、基金契约
C、基金董事会
D、证监会
契约型基金通过基金契约规范当事人的行为。
（11）下列关于附权证的可分离公司债券的表述正确的是（）。
A、公司债券和认股权分别符合证券交易所上市条件的，应当分别上市交易
B、分离交易的可转换公司债券可以在任意证券交易所上市交易
C、我国首家发行分离交易的可转换公司债券的上市公司是在深圳证券交易所上市交易
D、分离交易的可转换公司债券持有人具有转股权
183
注意分离交易的可转换公司债券与一般可转换债券的区别。
（12）作为证券发行制度的一种,注册制实行（）管理原则。
A、价值判断
B、实质
C、公开
D、非公开
C题型：
201
证券发行注册制实行公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公开制度。
（13）（）被视为最具权威性的股价指数，被认为是反映美国政治、经济和社会最灵敏的指标。
A、金融时报交易所指数
B、日经225股价指数
C、道-琼斯股价平均数
D、NASDAQ市场及其指数
250
道-琼斯股价平均数被视为最具权威性的股价指数，被认为是反映美国政治、经济和社会最灵敏的指标。
（14）证券公司长期次级债务是指借入期限在（）的次级债务。
A、1年以上（含1年）
B、2年以上（含2年）
C、3年以上（含3年）
D、5年以上（含5年）
101
证券公司长期次级债务是指借入期限在2年以上（含2年）的次级债务。
（15）我国的（）规定我国地方政府不得发行地方政府债券。
A、《证券法》
B、证监会
C、《中华人民共和国预算法》
D、国务院
94
我国从1995年起实施的《中华人民共和国预算法》规定，地方政府不得发行地方政府债券（除法律和国务院另有规定的除外）。
（16）下列关于美国《金融服务现代化法案》的表述中,错误的是（）。
A、标志着金融混业制度的终结
B、同时废除了1933年金融危机时代的《格斯拉—斯蒂格尔法案》
C、取消了银行、证券、保险公司相互渗透业务的障碍
D、推动了金融机构之间的购并重组
26
考察金融机构混业化。
标志着金融分业制度的终结。
（17）期限相同的企业债券利率比政府债券利率高，这主要是对（）的补偿。
A、经营风险
B、财务风险
C、信用风险
D、利率风险
261
期限相同的企业债券利率比政府债券利率高，这主要是对信用风险的补偿。
（18）看跌期权的卖方在买方选择行使权利时，必须按期权合约规定的条件（）一定数量的基础金融工具。
A、卖出
B、买入
C、买入或卖出
D、买入和卖出
177
看跌期权的卖方在买方选择行使权利时，必须按期权合约规定的条件买入一定数量的基础金融工具。
（19）以下关于我国证券公司短期融资债券的说法,错误的是（）。
A、在证券交易所上市交易
B、约定在一定期限内还本付息
C、以短期融资为目的
D、在银行间债券市场发行
证券公司短期融资券是指证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的约定在一定期限内还本付息的金融债券。
（20）证券公司董事会应当就风险管理、审计等事项设立专门委员会。
审计委员会应当由（）担任负责人。
A、董事会成员
B、监事会成员
C、高级管理层
D、独立董事
295
薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人应当由独立董事担任负责人。
（21）根据《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》,中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的（）。
A、20%
B、30%
C、35%
D、40%
见解析
中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的40%。
（22）证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的,整改期限最长不得超过（）个工作日。
A、5
B、20
C、30
D、60
303
证券公司风险控制的监管措施。
（23）证券公司应当自每一会计年度结束之日起（）个月内,向证监会报送年度报告,自每月结束之日起（）个工作日内,报送月度报告。
A、2,7
B、2,10
C、4,7
D、4,10
281
证券公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内,向证监会报送年度报告,自每月结束之日起7个工作日内,报送月度报告。
（24）股份有限公司溢价发行股票时,所募集的资金中等于面值总和的部分记入股本账户,超过股票面值金额的溢价款列为公司的（）。
A、资本损益
B、法定公积金
C、盈余公积金
D、资本公积金
255
股份有限公司溢价发行股票时,所募集的资金中等于面值总和的部分记入股本账户,超过股票面值金额的溢价款列为公司的资本公积金。
（25）双重交易机制是[]的重要特征，投资者可以在一级市场交易也可以在二级市场交易。
A、认股权证
B、交易所交易基金
C、备兑凭证
D、普通股票
127
本题考核特殊交易基金。
（26）证券公司的内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定,并与经营规模、业务范围、风险状况及所处的环境相适应,以（）实现内部控制目标。
A、最低的成本
B、合理的成本
C、预计成本
D、有效成本
297
证券公司的内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定,并与经营规模、业务范围、风险状况及所处的环境相适应,以合理的成本实现内部控制目标。
（27）在没有优先股的条件下，普通股票每股账面价值是以公司（）除以发行在外的普通股票的股数求得的。
A、总资产
B、净资产
C、总股数
D、总股本
56
在没有优先股的条件下，普通股票每股账面价值是以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得的。
（28）质押的证券一般应以信托形式过户给独立的中介机构,在约定的条件下,由（）代全体债权人行使对质押证券的处置权。
A、证券发起人
B、证券机构
C、中介机构
D、证券监管机构
83
质押的证券一般应以信托形式过户给独立的中介机构,在约定的条件下,由中介机构代全体债权人行使对质押证券的处置权。
（29）下列衍生工具中，（）通常在OTC市场交易。
A、利率期货
B、货币期权
C、天气期货
D、信用互换
149
金融机构之间、金融机构与大规模交易者之间进行的各类互换交易和信用衍生品交易属于OTC交易的衍生工具。
（30）2003年6月,中国保监会发布《关于保险外汇资金投资境外股票有关问题的通知》,明确保险外汇资金投资境外成熟资本市场证券交易所上市的股票,仅限于（）。
A、A股
B、中国企业在境外发行的股票
C、红筹股
D、B股
43
2003年6月，中国保监会发布《关于保险外汇资金投资境外股票有关问题的通知》，明确保险外汇资金投资境外成熟资本市场证券交易所上市的股票，但仅限于中国企业在境外发行的股票。
（31）交易者买入看涨期权，是因为其预期基础金融工具的价格在合约期限内将会（）。
A、上涨
B、下跌
C、不变
D、无法确定
交易者之买入看涨期权，是因为其预期基础金融工具的价格在合约期内将会上涨。
（32）责令更换董事，监事，高级管理人员或者限制其权利，属于中国证监会对证券公司采取的（）。
A、自律措施
B、形式处罚
C、监管措施
D、纪律处分
证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，中国证监会及派出机构责令更换董事，监事，高级管理人员或者限制其权利。
（33）金融机构按照国务院反洗钱行政主管部门的要求，临时冻结资金不得超过（）小时。
A、24
B、72
C、12
D、48
327
金融机构按照国务院反洗钱行政主管部门的要求，临时冻结资金不得超过48小时。
（34）上海证券交易所和深圳证券交易所分别于（）正式营业。
A、1990年7月19日和1991年12月3日
B、1990年7月3日和1991年12月19日
C、1990年12月19日和1991年7月3日
D、1990年12月9日和1991年7月31日
33
1990年12月19日和1991年7月3日，上海证券交易所和深圳证券交易所先后正式营业。
（35）2005年3月25日中国证监会下发的《关于货币市场基金投资等相关问题的通知》规定,当日申购的基金份额自下一个（）起享有基金的分配权益。
A、交易日
B、分红日
C、工作日
D、自然日
139
2005年3月25日中国证监会下发的《关于货币市场基金投资等相关问题的通知》规定：
“当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益，当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益。
”
（36）开放式基金的交易价格主要取决于（）。
A、市场供求关系
B、每一基金份额资产净值
C、净资本
D、市场利率
124
开放式基金的交易价格取决于每一基金份额资产净值的大小，不直接受市场供求关系的影响。
（37）（）标志着中国资本市场开始逐步纳入全国统一监管框架,区域性试点推向全国,全国性资本市场由此开始发展。
A、《证券法》正式颁布并实施
B、上海证券交易所和深圳交易所正式营业
C、第一家专业证券公司——深圳特区证券公司成立
D、国务院证券管理委员会和中国证监会成立
34
1992年10月，国务院证券管理委员会（简称国务院证券委）和中国证监会成立，标志着中国资本市场开始逐步纳入全国统一监管框架，区域性试点推向全国，全国性市场由此开始发展。
（38）与封闭式基金相比，（）是开放式基金所特有的风险。
A、巨额赎回风险
B、管理能力风险
C、技术风险
140
巨额赎回风险是开放式基金所特有的风险。
（39）根据《证券发行与承销管理办法》的规定,下列有关配售股票的表述正确的是（）。
A、未参与初步调价的调价对象,可以参与累计投标询价和网下配售
B、股票配售对象可以选择网上和网下等多种方式进行新股申购
C、股票配售对象只能选择网上或网下一种方式进行新股申购
D、调价对象应承诺获得网下配售的股票持有期限不少于6个月
中页码：
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未参与初步询价或虽参与初步询价但未有效报价的询价对象，不得参与累计投标询价和网下配售；
股票配售对象只能选择网下或者网上一种方式进行新股申购，所有参与该只股票网下报价、申购、配售的股票配售对象均不再参与网上申购；
询价对象应承诺获得网下配售的股票持有期限不少于3个月。
（40）契约型基金的基金份额持有人通过召开（）对基金的重大事项作出决议。
A、股东大会
B、董事会
C、基金份额持有人大会
D、监事会
契约型基金的基金份额持有人通过召开基金份额持有人大会对基金的重大事项作出决议。
（41）相对而言,很大程度能够反映经济发展状况,有宏观经济晴雨表之称的是（）。
A、创业板市场
B、中小企业板块
C、主板市场
D、以上都不对
214
相对而言，主板市场很大程度能够反映经济发展状况,有宏观经济晴雨表之称。
（42）我国股份有限公司申请股票上市必须符合的条件之一是,向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（）以上,公司股本总额超过人民币四亿元的,公开发行股份的比例为（）以上。
A、25%，10%
B、35%，10%
C、30%,15%
D、25%，15%
216
考察股份有限公司申请股票上市的条件。
（43）根据现行规定，取得证券业执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情况发生后（）内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。
A、30日
B、15日
C、45日
D、10日
373
根据现行规定，取得证券业执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情况发生后10日内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。
（44）基金托管费是支付给（）的费用。
A、基金管理人
B、基金托管人
C、基金发起人
D、基金受益人
135
基金托管费是指基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用。
（45）只有在公司有盈利时才支付利息的公司债券是（）。
A、可转换公司债券
B、信用公司债券
C、收益公司债券
D、保证公司债券
104
只有在公司有盈利时才支付利息的公司债券是收益公司债券。
（46）开放式基金的基金份额申购或赎回价格都直接按[]计价。
A、基金资产净值
B、基金负债
C、基金份额净值
D、基金资产总值
开放式基金的交易价格取决于每一份基金份额净资产值的大小。
（47）基金管理费通常按照每个估值日基金（）的一定比率（年率）逐日计提的。
A、总资产
B、净资本
C、流动资产
D、净资产
基金管理费通常按照每个估值日基金净资产的一定比率（年率）逐日计提。
（48）股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险,尤其是（）的需要而产生的。
A、操作风险
B、经营风险
C、非系统风险
D、系统风险
165
股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易，是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的。
（49）下列有关股票基金表述中，不正确的是（）。
A、股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值
B、股票基金的优点是资本的成长潜力较大。
C、按投资目标不同，股票基金可以分为成长型基金和价值型基金
D、股票基金是最重要的基金品种
考查股票基金。
（50）我国的商业银行债券不包括（）。
A、普通债券
B、次级债券
C、政策性金融债券
D、小微企业专项金融债券
98
商业银行债券有普通债券、次级债券、混合资本债券和小微企业专项金融债券。
（51）按基金的组织形式不同,基金可分为（）。
A、封闭式基金和开放式基金
B、收入型基金和平衡型基金
C、股票基金和债券基金
D、契约型基金和公司型基金
按基金的组织形式划分，分为契约型基金和公司型基金。
（52）我国《证券法》规定,向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超过（）人的,为公开发行,必须经国务院证券监督管理机构或者国务院授权部门核准。
A、500
B、100
C、200
D、300
212
我国《证券法》还规定，向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超过200人的，为公开发行，必须经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。
（53）分离交易的可转换公司债券是指债券与（）可以分离交易。
A、认股权
B、认债权
C、转换权
D、期权
考察分离交易的可转换公司债券。
（54）下列债券中信用风险最小的是（）。
A、政府债券
B、金融债券
C、公司债券
D、企业债券
264
考察不同债券的风险信用的比较。
（55）以下关于现金股利说法错误的是（）。
A、现金股息是以货币形式支付的股息和红利，是最普通、最基本的股息形式
B、分派现金股息，既可以满足股东预期的现金收益目的，又有助于提高股票的市场价格，以吸引更多的投资者
C、在公司留存收益和现金足够的情况下，现金股息分发的多少取决于董事会对影响公司发展的诸多因素的平衡，并要兼顾公司和股东两者的利益
D、一般来说，股东更偏重于公司的财务状况和长远发展，希望保留足够的现金扩大投资或用于其他用途
一般来说，董事会更偏重于公司的财务状况和长远发展，希望保留足够的现金扩大投资或用于其他用途，股东更偏重于目前利益。
（56）证券市场的资本配置功能是指通过（）引导资本流动从而实现资本合理配置的功能。
A、证券收益
B、筹资能力
C、预期报酬率
D、证券价格
6
证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本的合理配置的功能。
（57）证券发行监管以（）为中心。
A、强制性信息披露
B、客户资料登记
C、公平原则
D、清算制度
348
证券发行监管以强制性信息披露为中心，完善“事前问责、依法披露和事后追究”的管理制度。
（58）以下关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法错误的是（）。
A、财政部在在国外发行的债券,属于政府债券
B、我国在国际债券市场发行的债券品种仅是政府债券
C、我国发行的国际债券始于20世纪80年代
D、我国政府曾经成功地在美国发行过扬基债券
116-117
我国利用国际债券市场筹集资金，主要的债券品种有：
（一）政府债券；
（二）金融债券；
（三）可转换公司债券。
（59）债券作为证明（）关系的凭证，一般是以有一定格式的票面形式来表现的。
A、物权
B、所有权和转让权
C、债权债务
D、处置权
78
债券是证明债权债务关系的凭证。
（60）（）是基金管理公司最核心的一项业务。
A、QDII业务
B、投资咨询服务
C、特定客户资产管理业务
D、证券投资基金业务
132
证券投资基金业务是基金管理公司最核心的一项业务。
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