长春成人高考金融市场学温习题10Word文档格式.docx
《长春成人高考金融市场学温习题10Word文档格式.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《长春成人高考金融市场学温习题10Word文档格式.docx（19页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。
30．国库券是以贴息方式发行的（短时间政府债券）。
31．假设国库券市场价钱下降，到期天数不变，国库券收益率（上升）。
32．国库券的市场发行一样采取的方式为（拍卖）。
33．有关可转让大额按期存单，以下说法不正确的选项是（可转让大额按期存单一样期限较长、面额较大）。
34．可转让大额按期存单发行采取的形式是（批发和零售）。
35.将资金的“窖藏”与“反窖藏”纳入借贷资金的供求研究中的理论是（可贷资金利率理论）。
36．回购协议交易的资产一样是（证券）。
37．以下关于回购协议的表达，不正确的选项是（回购协议的期限在2年以上）。
38．关于非银行金融机构，以下说法不正确的选项是（非银行金融机构参与货币市场的目的是进行长期融资）。
39．以下不是增资的目的的是（做大做强公司）。
40．看涨期权的卖方预期该种金融资产的价钱在期权有效期内将会（下跌）。
41．股票流通市场的组织方式要紧有（场内交易和场外交易）。
42．以下不是股票交易所股票交易清算环节的是（计算价钱）。
43．投资者能够享受税收优惠的债券是（政府债券）。
44．在金融市场上交易的股票，一样都是（一般股）。
45．目前我国各地的股票生意均为（现货交易）。
46．股分有限责任公司是典型的（资合公司）。
47．依照是不是限定认购对象来划分，股票发行方式分为（公募发行和私募发行两种）。
48．股票流通市场是．（二级市场）。
49．目前股票公布发行方式普遍采纳的是（上网定价）。
50．在产业组织理论中，市场结构一样指的是各市场参与者和（市场交易对象）在数量、规模、比例、份额等方面的关系，和由此决定的竞争形式。
51．以下不属于金融市场的功能与作用的是（有利于增强政府微观调控的职能）。
52．按交易工具的不同期限，能够把金融市场分为（货币市场和资本市场）。
53．从广义上明白得，金融市场的含义是指（全数金融性交易活动）。
54.依照市场组织形式的不同，咱们能够将股票流通市场划分为（场内市场和场外市场）。
55.被称为“人民币特种股票”的是（B股）。
56．从狭义上明白得，金融市场的含义是指（所有以单据和有价证券为金融工具的融资活动和金融机构之间的同业拆借和黄金外汇生意）。
57．以下活动不属于金融性交易活动的是（运输）。
58.金融市场的各类交易工具有一些一起的性质，以下不是它们一起拥有的性质是（标准的书面格式）。
59．关于金融市场，以下说法不正确的选项是（一样情形下金融市场主若是指广义的金融市场）。
60．依照狭义的金融市场的概念，金融市场上的融资主若是（直接融资）。
61．关于银行办理商业单据贴现，以下说法正确的选项是（以上说法都正确）。
62．从投资者角度来讲，直接融资的风险比间接融资的风险相对较（风险不定）。
63．股票和债券从融资方式上看属于（直接融资）。
64、本票的当事人有两个，即（出票人和收款人）。
65：
金融市场的交易对象是（货币资金）。
66．间接融资与直接融资相较，其优势是（灵活方便）。
67．以下各主体，不能够参与金融市场的是（牢狱）。
68.我国金融市场的要紧监管机构是（中国人民银行）。
69．以下不属于货币市场上的金融工具的是（股票）。
70．衍生金融工具的最大特点是（能够以少量资金从事数倍乃至数十倍的交易）。
71．按以下哪个标准进行分类，能够将金融市场参与者分为筹资者和投资者（所扮演的角色）。
72．以下哪一主体不可能成为筹资者（国家）。
73、同业拆借市场按其媒体形式可分为（有形同业拆借市场和无形同业拆借市场）。
74．关于金融市场的中介，以下说法正确的为（是指那些在金融市场上促使交易完成的机构或个人）。
75．我国证券交易所的组织形式目前是（会员制）。
76．国务院证券监督治理委员会成立于（1992年）’。
77．我国对CD市场的治理方法规定，CD的发行单位（限于各类银行）。
78．同业拆借市场的要紧功能是（调整存款预备金和进行欠债治理）。
79．拆借市场的拆借期限最长（不得超过1个月）。
80．银行单据的签发（要紧指本票）（必需在自身的信誉能力之内）。
81．世界各国对单据市场标准治理的手腕是（法律手腕）。
82．对中国的金融市场自律性治理机构阻碍最大的是（中国证券业协会）。
83．下面不属于证券交易价钱治理的是（证券价钱发行前的治理）。
84．出口国对鼓舞出口的商品利用优惠汇率，这种外汇治理方法是（汇率补助）。
85．法国最大的金融中心是（巴黎金融市场）。
86．苏黎世金融市场的核心是（苏黎世证券市场）。
87．东京的债券市场以国债为主，约占发行额的（50％以上）。
88．法兰克福金融市场的核心是（德意志联邦银行）。
89．以下不是东京股票市场股票发行方式的是（私募）。
90．银行同业间拆放期限最长不超过（1年）。
91．联邦基金市场是（同业拆借市场）。
92．为商业单据提供信誉的英国银行是（承兑商行）。
93．综合反映纽约股票市场股票价钱变更的指数中，最有代表性的是（道•琼斯平均股价指数）。
94．英国的中央银行是（英格兰银行）。
95．伦敦证券交易所属于（二级市场）。
96．关于欧洲美元市场，以下说法不正确的选项是（市场借贷的货币是英镑和美元）。
97．交易工具是金融市场的（交易对象）。
98．最先产生的金融衍生211具是（金融远期）。
99．金融互换是指两个公司之间达到协议，以依照事前约定的方式在以后互换现金流。
金融互换是（比较优势理论）在金融领域最生动的运用。
100．股分公司的大体股票是（一般股票）。
101．场外交易一样是（议价交易）。
102．股票指数期货交易的交易对象是（股票价钱）。
103．下面不是互换交易内容的是（汇率互换）。
104．关于证券交易所的组织形式，以下说法不正确的选项是（公司制是证券交易所的典型组织形式）。
105．股票的价钱是指（股票在流通市场上的生意价钱）。
106.以期限在1年之内的金融资产为交易标的物的短时间金融市场是（货币市场）。
107.在债券的分类中，最多见、最重要的分类为（发行主体）。
108．国库券是（短时间国债）。
109．我国发行的各类债券，大体上都是（期满偿）。
110．目前最大的国际性外汇市场是（伦敦外汇市场）。
111．与股票市场的参与者相较，债券发行市场上多了一个保证人和（签证人）。
112.债券利率是指债券发行时所规定的（票面利率）。
113．黄金价钱会上涨的情形是（汇率下跌）。
114．以下黄金市场中，不被包括活着界五大黄金市场之内的是（新加坡黄金市场）。
115．银行券先要兑换成外汇，才能兑换成黄金的货币制度是（金汇兑本位制）。
116．布雷顿丛林体系下的国际货币制度事实上是（金汇兑本位制）。
117．可不能直接阻碍黄金价钱变更的因素是（粮食价钱的转变）。
118．以下哪个黄金市场上的黄金交易和报价能够说是反映世界黄金发行市场的一个“晴雨表”（伦敦）。
119．在外汇市场上，投资者将必然金额的同种货币一方面买入（卖出），另一方面卖出（买人），其结果是他所持有的货币期限发生了转变，这种交易类型被称作（掉期外汇交易）。
120．中央银行有干与外汇市场、维持汇率稳固的职能，当外汇市场上本币汇率下跌时，中央银行应该（抛出外汇，购买本币）。
121．汇率采纳间接标价法的国家是（英国）。
122.证券经纪商的收入来源是（佣金）。
123．没有剔除通货膨胀的因素是（名义汇率）。
124．美国外汇市场的代表是（纽约外汇市场）。
125．在伦敦外汇市场的交易货币中几乎囊括了所有可兑换货币，其中，交易货币中，规模最大的是（英镑对美元，美元对马克）。
126．我国所规定的外汇中，股票和息票属于（外币有价证券）。
127．中央银行干与市场，主若是干与（即期外汇市场）。
128．1975年，（芝加哥期货）交易所率先开办了抵押协会债券利率期货。
129．期货交易的交易何方能够在交割日之前采取对冲交易以关闭其期货头寸（即平仓），而不必进行最后的实物交割（两边皆可）。
130.找出金融期货与金融期权最全然的不同的地方（权利和义务的对称性不同）。
131．期货交易中信誉风险的防范机制实行（无欠债）结算原那么。
132．在合约有效期内，期权持有者可在何时转让合约（随时）。
133．以下关于掉期和互换的关系，说法正确的选项是（互换以合约的形式表现，是一种衍生工具）。
134．证券投资基金产生于（19世纪60年代）。
135．证券投资基金的显著特点表现为（风险较小，资本要求较低，收益相对稳固）。
136．以下哪项不是证券投资基金的要紧功能（增值和保值功能）。
137.按基金的规模固定与否可将其分为（封锁式与开放式）。
138．关于私募基金的人数问题，各国的法律法规一样偏向是（对私募基金持有人的最高人数和投资人的资格给予要求）。
139．托管协议是从（基金合同）派生而来，是基金治理人和基金托管人之间为了明确两边权利义务关系而订立的合同。
140．我国从（1998年）开始发行封锁式新基金。
141．利率在计算时通常有两种方式，即单利和复利。
能更好地表现货币的时刻价值的是（复利）。
142．金融机构证券是金融机构为筹集资金而发行的证券，从以下各项找出不属于这种证券的是（银行承兑汇票）。
143．关于证券定价问题，以下说法错误的选项是（期限短的证券价钱波动幅度大一些，期限长的证券价钱波动幅度那么小一些）。
144．以下属于技术分析的是（威廉指标分析）。
145．盈利增加模型是用来确信（市盈率的）。
146．以下不属于货币政策的是（公布市场业务）。
147．以下经济周期预测指标中属于先行指标组的是（消费者信心指数）。
148．杠杆度用来测量（行业周期灵敏度）。
149．流动性比率能够反映（企业归还短时间债务的能力）。
150．财务杠杆比率能够反映（企业对债务融资的依托程度）。
151．利息保障倍数反映（财务杠杆比率）。
152．股利收益率是（每股股利／’每股市价）。
153．资产收益率足（净利润／平均总资产）。
154．以下几项中不属于金融市场治理内容的是（限制居民大量提款）。
二、填空题
一、股票流通市场的交易方式有（现货交易；
期货交易；
信誉交易；
）
二、期货市场的作用要紧表此刻（风险回避.价钱发觉）
3、政府短时间债券的市场特点有（违约风险小，流动性强，面额小，收入免税）
4、期货市场的作用要紧表此刻（风险回避.价钱发觉）
五、健全的金融市场必需（和谐进展，结构合理）
六、我国证券市场的大体功能是（为证券提供流动性，确信证券价钱，配置资金资源，转换企业经营机制）
7、技术分析的要紧理论有（道氏理论，波浪理论，K线理论，切线理论，形态理论）
八、债券与股票的相同点表现为（都是有价证券，都是筹资工具）
九、凯恩斯以为，公众的货币需求来自（交易动机，预防动机，投机动机）
10、．证券讹诈行为的监管包括（操纵市场的监管，交易方式公布的监管）
1一、可贷资金理论下的均衡利率具有以下（打算储蓄=打算投资（整体经济均衡）；
可贷资金供给=可贷资金需求（可贷资金市场均衡））特点
1二、股票发行市场与流通市场的关系是（发行市场是基础，是前提；
没有发行市场，就可不能有流通市）
13、证券市场治理的一样原那么是（公布、公正、公平；
制止背约；
禁止讹诈、操纵市场；
保障国有资产不受损害）
14、关于资产组合的风险，以下说法正确的有（资产组合的风险分为两类：
系统风险和非系统风险，系统风险那么是无法通过增加持有资产的种类数而排除的风险，非系统风险是指那种通过增加持有资产的种类数就能够够彼此抵消的风险）
1五、技术分析方式的假设前提包括（市场行为包括一切信息；
价钱沿趋势移动；
历史会重演）
1六、阻碍债券票面利率的因素有（市场利率债券期限筹资者信誉级别）
17、伦敦金融市场的要紧金融机构包括（英格兰银行，清算银行，贴现公司，承兑银行，保险公司）
1八、外汇期货市场上的双向套利交易有（跨期套利，跨市套利）
1九、我国《公司法》规定，股票采纳的形式有（纸面形式，国务院证券治理部门规定的其他形式）
20、远期合约的缺点要紧有（市场效率较低，流动性较差，违约风险相对较高）
2一、决定债券收益率的要紧因素为（利率，期限，票面价钱，购买价钱）
2二、投资者的债券认购价钱与票面额相较，大致分为（平价，折价，溢价）
23、利率与远期汇率和升、贴水之间的关系是（利率高的货币，其远期汇率表现为贴；
利率高的货币，其远期汇率表现为升水；
利率低的货币，其远期汇率表现为贴水；
利率低的货币，其远期汇率表现为升水
）
24、金融市场的组成要素包括（金融市场参与者，金融市场交易工具，金融市场中介，金融市场价钱）
2五、目前我国证券自律性监管机构有（证券交易所.会计师事务所.审计事务所）
2六、有关基金发行的内容要紧包括（基金的发行方式，发行价钱，发行费用，发行期限）
27、金融工具的特点包括（期限性.流动性.衍生性）
2八、在进行期货交易时，要紧的程序有（选择经纪人.设立帐户.下达交易定单）
2九、一种单据的发行，必需先以出票人同付款人之间的资金关系为前提，这种单据是（汇票、本票）
30、外汇市场上最要紧.最典型的交易方式有（即期交易.远期交易.套期保值.投机交易）。
31．期权交易的参加者要紧包括（期权买入者，期权卖出者，中介经纪商）
三、判定题
一、自收到核准文件6个月内进行开放式基金的召募；
召募期自发售基金份额之日起不超过3个月。
（正确）
二、广义的外汇市场是指由各国中央银行、外汇银行、外汇经纪商和客户等外汇经营主体和由它们形成的外汇供求生意关系的总和。
（正确）
3、本币汇率下降必然致使股价下降。
4、承购包销方式是大多数西方国家所采取的国库券发行方式。
（.错误）
五、货币市场一起基金一样属封锁型基金，即其基金份额不能够随时购买和赎回。
六、收入型基金，是指以追求资产的长期增值和盈利为大体目标，投资于具有增加潜力的上市股票或其他证券的证券投资基金。
7、金融市场按交易方式分为现货市场、期货市场和期权市场。
（错误）
八、投资目标的确信确实是确信投资的收益率。
九、金融衍生工具交易所一样由交易大厅、经纪商、交易商三部份组成。
10、外汇市场的效率机制要紧体此刻：
外汇市场的远期汇率能够准确地反映以后即期汇率的转变，为外汇交易者提供准确的信息作为其交易的参考。
1一、一样而言，债券私募发行多采纳直接发行方式，而公募发行那么多采纳间接发行方式。
1二、货币市场一起基金购买或赎回价钱所依据的净资产值是在不断转变的。
13、股票溢价发行时，超过股票面值的溢价部份，要转入公司的法定公积金。
14、在市场利率水平不稳时，政府发债的利率风险加大，现在应该减少短时间债券，增加长期公债的发行。
1五、在直接标价法和间接标价法下，升水与贴水的含义截然相反。
四、名词说明
1.优先股：
优先股票简称优先股，与一般股票相对应，是指股东享有某些优先权利的股票。
2．基础汇率：
是指一国所制定的本国货币与基准货币之间的汇率。
与本国货币有关的外国货币往往有许多种，不可能使本币与每种货币都单独确信一个汇率，往往选择某一种要紧货币即关键货币作为本国汇率的制定标准，由此确信的汇率是本币与其他各类货币之间汇率套算的基础，因此称为基础汇率。
3．名义汇率：
两元经纪人：
又称专家经纪人，是专门同意佣金经纪人的再委托，并代为生意，收取必然的佣金。
他们一般是以个人身份在交易所内取得交易席位，不属于某个会员公司，是独立的经纪人。
因过去纽约证券交易所规定这些经纪人代客生意100股，收取佣金2美元，故又有“两美元经纪人”之称。
4.汇票承兑：
汇票承兑指汇票的付款人在持票人做出承兑提示后，同意承担支付汇票金额的义务，并在汇票上做到期付款的许诺记载。
承兑的方式通常由付款人在汇票正面横写“承兑”字样并签名注明承兑日期。
5．黄金市场：
是金融市场的重要组成部份，是集中进行黄金生意和金币兑换的交易中心，要紧的国际黄金市场有伦敦、苏黎世、纽约、芝加哥和香港，并称为世界五大黄金市场。
6．中央政府债券：
又称国债，是由中央政府直接发行或担保发行的债券，其还本付息和所筹资金都列入国家预算。
7．债券：
是一一种由债务人向债权人出具的在约按时刻承担还本付息义务的书面凭证。
8.再贴现：
再贴现是指在中央银行开立账户的银行在需要资金时，将其持有的贴现收进的未到期的单据转让给中央银行已进行资金融通的行为。
9．自营生意：
指金融中介机构自己作为投资人在市场上生意债券，并自行承担交易风险。
买人价卖出价之间的差额，确实是自营业务的利润。
10．特种经纪人：
又称专业经纪人。
他们是在交易所内具有特殊身份，又固定从事特种证券交易的经纪人。
11．期货交易：
是指生意两边成交后，按合约规定的价钱，到远期才进行交割的交易方式。
其进程是：
生意两边通过经纪人在交易所内生意具有标准化数量和质量的合同，即期货合约。
合约规定交易两边必需依照此刻约定的
12.套汇交易：
套汇交易是指利用同一时刻、不同地址、同种货币汇率的不一致，以低价买入某种货币的同时再高价卖出，以牟取利润的一种外汇交易。
13．货币政策：
是中央银行为实现必然的宏观经济调控目标，通过运用各类货币政策工具调剂货币供求，从而调控宏观经济的政策。
14．法定存款预备金率：
是中央银行规定商业银行及有关金融机构必需保留的存款保证金比率，该存款预备金保留在中央银行。
15．再贴现利率：
即中央银行对商业银行以贴现方式提供贷款时的利率
16．货币的时刻价值：
确实是在一按时刻内由于投资而带来的货币增值。
货币的时问价值是与时刻和货币的增值程度相联系的。
17．欧洲货币：
指寄存在该货币发行国国境之外的银行的存款。
目前，欧洲货币包括：
欧洲元、欧洲德国马克、欧洲瑞士法郎、欧洲法国法郎、欧洲英镑、欧洲日元等。
18．联邦基金市场：
又称同业隔夜拆放市场，是美国金融机构之间彼此拆借存在联邦预备银行的储蓄资产预备金的市场。
19．离岸金融：
又称“境外金融”，是指在高度自由化和国际化的金融治理体制和优惠的税收制度下，以自由兑换的货币为工具，由非居民参与进行的融资业务。
离岸金融是20世纪50年代进展起来的一种金融现象，起源于欧洲美元的存贷业务。
20．证券市场监管：
是证券治理机构运用法律的、经济的和必要的行政手腕，对证券的召募、发行、交易等行为和证券投资中介机构的行为进行的监督与治理。
21.商业银行次级债：
商业银行自己债是由商业银行发行的，本金和利息的清偿顺序位于股权资本之前但却位于一样欠债以后的债券。
22.金融衍生品：
金融衍生品又称金融衍生工具，是指其价值依托于大体表的资产价钱的金融工具或金融合约，如金融远期合约、金融期货合约、金融期权合约、金融互换合约等。
23．贴现率：
确实是计算以后现金流现值时所利用的利率。
假定现金流不变，贴现率与现值的关系是相反的。
贴现率越高，现值就越低。
依照一样的明白得，贴现率反映了购买以后现金流的投资人所要求的平均投资回报水平。
24．长期利率与短时间利率：
按投资期限长短划分，能够将利率划分为短时间利率和长期利率。
短时间利率一样指投资期限在1年之内的利率。
长期利率指投资期限在1年以上的利率。
利率水平与期限长短、风险大小有着直接关系。
补偿，利率的高低那么反映补偿的多少。
25.金融市场：
金融市场是以金融资产为交易对象、以金融资产的供给方和需求方为交易主体形成的交易机制及其关系的总和。
26.券投资基金：
证券投资基金是指通过发收基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立财产，由基金托管人托管，基金治理人治理，并以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。
27．债券基金：
是指所募资金要紧投资于可流通的国债、地址政府债券和公司债券的证券投资基金。
其证券组合以各类债券为主，但也不排除有必然数量（如20％以下）的非债券证券。
28．货币市场基金：
指所筹资金要紧投资于大额可转让按期存单、银行承兑汇票、商业本票等货币市场工具的证券投资基金。
发达国家的这种基金在各类证券投资基金中所占比重最大。
指以追求股市（或债市）平均收益水平为大体目标，从而以属于编制股票指数（或债券指数）范围内的股票（或债券）为要紧投资对象的证券投资基金。
29．期权费：
是由期权合约的买方向卖方支付的，也确实是购买期权合同的价钱。
30.同业拆借市场：
同业拆借市场，也可称之为同业拆放市场，是指具有准入资格的金融机构间，为弥补短时间资金不足、单据清算差额和解决临时性资金欠缺需要，以货币接待方式进行短时间资金融通的市场。
换句话说，同业拆借市场是金融机构之间调剂资金的市场。
31．金融互换：
是交易两边约定在合约有效期内，以事前确信的名义本金额为依据，依照约定的支付率（利率、股票指数收益率等）彼此互换一系列现金流的合约。
32．掉期：
是外汇市场上的一种交易方式，是指对不同期限，但金额相同的同种外汇作两笔反
升级会员 