辽宁省上半年基金从业资格权益投资考试试题Word下载.docx
《辽宁省上半年基金从业资格权益投资考试试题Word下载.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《辽宁省上半年基金从业资格权益投资考试试题Word下载.docx（5页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。
准确性原则C：
完整性原则D：
及时性原则
5、代表基金份额10%以卜的基金份额持有人自行召集召开持有人大会的，此类持有人应至少提前____日公告持有人大会的召开时问、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。
10B：
15C：
30D：
45
6、____原则要求充分披露重大信息，但并不是要求事无巨细地披露所有信息，因为这不仅将增加披露义务人的成本，也将增加投资者收集信息的成本和筛选有用信息的难度。
规范性原则
7、我国第一只以债券投资为主的债券基金是__。
A．银华优选B．华安富利C．南方避险D．南方宝元
8、基金经理的__是影响基金业绩最直接的因素。
A．操作风格B．从业经验C．投资能力D．过往业绩
9、参与证券投资的金融机构有__等。
A．保险公司B．证券经营机构C．主权财富基金D．合格境外机构投资者
10、《证券法》规定，要约收购上市公司股份的收购要约约定的收购期限__。
A．不得超过30日B．不得少于30日，并不得超过60日C．不得少于60日，并不得超过90日D．不得少于90日
11、着重对管理公司本身素质的衡量属于____A：
基金衡量B：
公司衡量C：
微观衡量D：
绝对衡量
12、下列情形，经基金管理人同意可以进行非交易过户的有__。
A．继承B．捐赠C．司法强制执行D．赎回
13、对后台管理系统的规范包括__。
A．能够记录和管理基金风险评价、基金管理人与基金产品信息、投资资讯等相关信息B．应当记录基金销售机构和基金销售人员的相关信息C．应当具备交易清算、资金处理的功能D．应当具有对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能
14、根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购开放式基金成功后，基金注册登记人在T+1日为投资人登记权益，投资人于__日起有权赎回该部分基金份额。
A．T+2B．T+3C．T+1D．T+7
15、基金管理公司应按照基金合同的规定及时、足额向__支付基金收益。
A．基金自律组织B．基金监管部门C．基金托管人D．基金份额持有人
16、受托人以自己的名义，在委托人的授权范围内与第三人订立合同，第三人在订立合同时知道受托人和委托人之间的代理关系，该合同直接约束____A：
受托人与第三人B：
委托人与第三人C：
受托人与委托人D：
其他
17、买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为100份或其整数倍。
基金单笔最大数量应当低于____份。
50C：
100D：
500
18、货币市场基金的份额净值__。
A．固定在1元人民币B．随市场利率的上升而减少C．随市场利率的上升而增加D．随平均剩余期限的增加而增加
19、在股票型基金的风险分析中，表示基金的总风险的指标是__。
A．股票周转率B．标准差C．贝塔D．协方差
20、基金的存款利息收入计提方式为__。
A．按日计提B．按周计提C．按月计提D．按季计提
21、下列与基金份额净值无关的是__。
A．基金总资产B．基金总负债C．基金总份额D．基金持有人数
22、基金销售客户服务的售前服务包括__。
A．为客户提供投资咨询建议，推介符合适用性原则的基金B．介绍基金管理人投资运作情况、风险及化解风险的办法C．开展投资者风险教育，介绍基金投资的风险及化解风险的办法D．在基金公司、基金产品发生变动时及时通知客户
23、QDⅡ基金主要投资市场须是与__签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区的证券市场。
A．中国银监会B．中国证监会C．证券交易所D．中国证券业协会
24、截至2008年2月，我国已有__家境外机构获得QFII资格，另有__家金融机构成为QFII托管行。
A．52，13B．26，5C．63，13D．26，5
25、在申请基金代销业务资格时，申请机构应当按照中国证监会的规定提交申请材料。
申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，申请人应当自变化发生之日起__个工作日内向中国证监会提交更新材料。
A．2B．3C．5D．10
26、公司的资产净值是全体股东的权益，决定着股票的__。
A．票面价值B．账面价值C．清算价值D．内在价值
27、基金二级市场上交易型开放式指数基金（ETF）的交易价格为1.230元，基金份额净值为1200元，则__。
A．ETF的折价率为102.5%B．ETF的溢价率为102.5%C．ETF的折价率为2.5%D．ETF的溢价率为2.5%
28、下列基金产品或组合中，最适合推荐给稳健型投资者的是__。
A．债券型基金B．指数型基金C．混合型基金D．股票型基金
29、在利率水平变化时，长期债券价格的变化幅度与短期债券的变化幅度的关系是____A：
两者相等B：
前者小于后者C：
前者大于后者D：
没有直接的关系
30、托管人内部控制的基础是____A：
环境控制B：
风险评估C：
控制活动D：
信息沟通
二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；
少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。
）
31、对基金营销反应弱的客户更加重视__。
A．基金产品的未来收益B．新产品、新服务C．销售机构的营销和服务D．基金产品的外在表现形式
32、深圳证券交易所于__开业。
A．1990年7月B．1990年12月C．1991年7月D．1991年12月
33、关于买断式回购交易，下列说法正确的是__。
A．债券所有权不发生转移B．属于质押冻结C．又称“开放式回购”D．可以在任一日期交易
34、决定股票市场价格的是股票的__。
A．票面价值B．账面价值C．清算价值D．内在价值
35、、是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构。
总经理B：
董事会C：
风险控制委员会D：
投资决策委员会
36、下列关于证券投资基金的说法，正确的有__。
A．是一种实行组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的集合投资方式B．是一种直接投资工具C．基金投资者是基金资产的所有者D．基金份额持有人、基金管理人与基金托管人是基金的当事人
37、下列可以从基金财产中列支的费用有__。
A．基金管理人的管理费B．基金托管人的托管费C．基金份额持有人大会费用D．基金合同生效后的信息披露费用
38、成功的基金市场营销实施取决于公司能否将__等相关要素组合出一个能支持企业战略的、结合紧密的行动方案。
A．行动方案B．组织结构C．决策和奖励制度D．人力资源和企业文化
39、下列关于（证券投资基金托管资格管理办法）规定的申请基金托管资格的商业银行应当具备的条件，叙述不正确的是__。
A．最近3个会计年度的年末净资产平均不低于20亿元人民币B．拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于5人，并具有基金从业资格C．基金托管部门配备独立的托管业务技术系统，包括网络系统、应用系统、安全防护系统、数据备份系统D．最近3年无重大违法违规记录
40、平衡型基金追求资本的成长和当期收入，最能体现其特点是____A：
将资金分散投资于股票和债券B：
取得现金收益C：
资本的长期增值D：
将资金分散投资于股票
41、____是通过计算投资组合在不同时期的所有现金流，然后计算使现金流的现值等于投资组合市场价值的利率，即投资组合内部收益率。
加权平均投资组合收益率B：
投资组合内部收益率C：
现实复利收益率D：
到期收益率
42、下列债券基金中信用风险及利率风险最高的是__。
A．高久期高信用债券基金B．高久期低信用债券基金C．低久期高信用债券基金D．低久期低信用债券基金
43、在申请基金代销业务资格时，申请机构应当按照中国证监会的规定提交申请材料。
A．15B．10C．3D．5
44、对于封闭式基金与开放式基金区别的叙述，不正确的是____A：
基金规模和基金存续期限的可变性不同B：
份额计算方式C：
影响基金价格的主要因素不同D：
收益与风险不同
45、根据《证券投资基金运作管理办法》，基金管理人和基金托管人都不召集基金份额持有人大会的，代表基金份额总额__的基金份额持有人可以自行召集基金持有人大会。
A．5%B．10%C．20%D．30%
46、基金市场的服务机构包括__。
A．律师事务所B．会计师事务所C．基金代销机构D．基金注册登记机构
47、____是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。
基金投资者B：
基金管理人C：
基金托管人D：
监管机构
48、证券投资基金合同的当事人不包括__。
A．基金份额持有人B．基金管理人C．基金托管人D．基金注册登记机构
49、目前，我国基金管理公司全是有限责任公司，它们必须满足____中所有对有限责任公司公司治理结构的规定A：
《证券投资基金法》B：
《中华人民共和国公司法》C：
《中华人民共和国证券法》D：
《中华人民共和国刑法》
50、基金定期报告中需要进行审计的是__。
A．基金年度报告B．基金季度报告和半年度报告C．基金半年度报告和年度报告D．基金季度报告、半年度报告和年度报告
51、下列属于金融衍生工具的有__。
A．金融远期合约B．金融债券C．金融期权D．金融互换
52、基金管理人只有不断开发出能够满足客户需求的多样化的基金____供客户选择，才能不断扩大业务规模。
产品B：
价格C：
规模D：
服务
53、下列关于信息披露方式的说法，正确的有__。
A．基金管理公司将基金信息通过中国证监会指定报刊或指定网站披露信息B．基金管理公司直接将信息披露文件邮寄给基金份额持有人C．基金管理公司将信息披露文件置备于特定场所，供投资者查阅或复制D．基金管理公司可以首先在影响力更大的公共媒体披露信息，之后再在指定报刊或网站披露信息
54、下列关于保本型基金的说法，不正确的是__。
A．保本型基金的投资目标是在锁定风险的同时力争有机会获得潜在的高回报B．安全垫是指保本型基金设定的风险投资者可承受的最高损失限额C．安全垫放大的倍数越大，投资风险也越大D．本金保证比例为100%或高于100%，但不能低于100%
55、对于指数型基金，一般可从__方面进行分析。
A．留存收益B．基金分红C．跟踪标的指数D．跟踪误差
56、基金运作费用包括__。
A．申购费B．审计费C．信息披露费D．分红手续费
57、普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金成为股份公司__的基础。
A．负债B．注册资本C．虚拟资本D．货币资金
58、以下关于基金择时能力的各衡量方法，说法正确的有__。
A．主要有现金比例变化法、成功概率法、二次项法三种方法B．现金比例变化法通过回归的算法来确定基金经理是否具有择时能力C．二次项法是一个二次回归模型，较为直观D．成功概率法将市场划分为牛市和熊市两个不同阶段
59、证券投资基金的特点包括__。
A．集合理财、专业管理B．组合投资、分散风险C．利益共享、风险共担D．严格监管、信息透明
60、目前，国内市场中尚不具备的金融工具有__。
A．存托凭证B．公募基金C．股指期货D．股指期权
升级会员 