辽宁省上半年基金从业资格权益投资考试试题Word下载.docx

1、准确性原则 C：完整性原则 D：及时性原则5、代表基金份额10%以卜的基金份额持有人自行召集召开持有人大会的，此类持有人应至少提前_日公告持有人大会的召开时问、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。10 B：15 C：30 D：45 6、_原则要求充分披露重大信息，但并不是要求事无巨细地披露所有信息，因为这不仅将增加披露义务人的成本，也将增加投资者收集信息的成本和筛选有用信息的难度。规范性原则 7、我国第一只以债券投资为主的债券基金是_。 A银华优选 B华安富利 C南方避险 D南方宝元 8、基金经理的_是影响基金业绩最直接的因素。 A操作风格 B从业经验 C投资能力 D过往业绩 9、参

2、与证券投资的金融机构有_等。 A保险公司 B证券经营机构 C主权财富基金 D合格境外机构投资者 10、证券法规定，要约收购上市公司股份的收购要约约定的收购期限_。 A不得超过30日 B不得少于30日，并不得超过60日 C不得少于60日，并不得超过90日 D不得少于90日11、着重对管理公司本身素质的衡量属于_ A：基金衡量 B：公司衡量 C：微观衡量 D：绝对衡量 12、下列情形，经基金管理人同意可以进行非交易过户的有_。 A继承 B捐赠 C司法强制执行 D赎回13、对后台管理系统的规范包括_。 A能够记录和管理基金风险评价、基金管理人与基金产品信息、投资资讯等相关信息 B应当记录基金销售机构

3、和基金销售人员的相关信息 C应当具备交易清算、资金处理的功能 D应当具有对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能14、根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购开放式基金成功后，基金注册登记人在T+1日为投资人登记权益，投资人于_日起有权赎回该部分基金份额。 AT+2 BT+3 CT+1 DT+7 15、基金管理公司应按照基金合同的规定及时、足额向_支付基金收益。 A基金自律组织 B基金监管部门 C基金托管人 D基金份额持有人 16、受托人以自己的名义，在委托人的授权范围内与第三人订立合同，第三人在订立合同时知道受托人和委托人之间的代理关系，该合同直接约束_ A：受托人与第三人 B：

4、委托人与第三人 C：受托人与委托人 D：其他 17、买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为100份或其整数倍。基金单笔最大数量应当低于_份。50 C：100 D：500 18、货币市场基金的份额净值_。 A固定在1元人民币 B随市场利率的上升而减少 C随市场利率的上升而增加 D随平均剩余期限的增加而增加 19、在股票型基金的风险分析中，表示基金的总风险的指标是_。 A股票周转率 B标准差 C贝塔 D协方差 20、基金的存款利息收入计提方式为_。 A按日计提 B按周计提 C按月计提 D按季计提 21、下列与基金份额净值无关的是_。 A基金总资产 B基金总负债 C基金总份额 D基金持有人数 22

5、、基金销售客户服务的售前服务包括_。 A为客户提供投资咨询建议，推介符合适用性原则的基金 B介绍基金管理人投资运作情况、风险及化解风险的办法 C开展投资者风险教育，介绍基金投资的风险及化解风险的办法 D在基金公司、基金产品发生变动时及时通知客户 23、QD基金主要投资市场须是与_签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区的证券市场。 A中国银监会 B中国证监会 C证券交易所 D中国证券业协会24、截至2008年2月，我国已有_家境外机构获得QFII资格，另有_家金融机构成为QFII托管行。 A52，13 B26，5 C63，13 D26，5 25、在申请基金代销业务资格时，申请机构应当按照中国证监

6、会的规定提交申请材料。申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，申请人应当自变化发生之日起_个工作日内向中国证监会提交更新材料。 A2 B3 C5 D10 26、公司的资产净值是全体股东的权益，决定着股票的_。 A票面价值 B账面价值 C清算价值 D内在价值 27、基金二级市场上交易型开放式指数基金（ETF）的交易价格为1.230元，基金份额净值为1200元，则_。 AETF的折价率为102.5% BETF的溢价率为102.5% CETF的折价率为2.5% DETF的溢价率为2.5% 28、下列基金产品或组合中，最适合推荐给稳健型投资者的是_。 A债券型基金 B指数型基金 C混合型基金 D股票

7、型基金 29、在利率水平变化时，长期债券价格的变化幅度与短期债券的变化幅度的关系是_ A：两者相等 B：前者小于后者 C：前者大于后者 D：没有直接的关系 30、托管人内部控制的基础是_ A：环境控制 B：风险评估 C：控制活动 D：信息沟通 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。） 31、对基金营销反应弱的客户更加重视_。 A基金产品的未来收益 B新产品、新服务 C销售机构的营销和服务 D基金产品的外在表现形式 32、深圳证券交易所于_开业。 A199

8、0年7月 B1990年12月 C1991年7月 D1991年12月33、关于买断式回购交易，下列说法正确的是_。 A债券所有权不发生转移 B属于质押冻结 C又称“开放式回购” D可以在任一日期交易 34、决定股票市场价格的是股票的_。 A票面价值 B账面价值 C清算价值 D内在价值35、是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构。总经理 B：董事会 C：风险控制委员会 D：投资决策委员会 36、下列关于证券投资基金的说法，正确的有_。 A是一种实行组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的集合投资方式 B是一种直接投资工具 C基金投资者是基金资产的所有者 D基金份额持有人、基金管理人与基金托管人是

9、基金的当事人 37、下列可以从基金财产中列支的费用有_。 A基金管理人的管理费 B基金托管人的托管费 C基金份额持有人大会费用 D基金合同生效后的信息披露费用 38、成功的基金市场营销实施取决于公司能否将_等相关要素组合出一个能支持企业战略的、结合紧密的行动方案。 A行动方案 B组织结构 C决策和奖励制度 D人力资源和企业文化 39、下列关于（证券投资基金托管资格管理办法）规定的申请基金托管资格的商业银行应当具备的条件，叙述不正确的是_。 A最近3个会计年度的年末净资产平均不低于20亿元人民币 B拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于5人，并具有基金从业资

10、格 C基金托管部门配备独立的托管业务技术系统，包括网络系统、应用系统、安全防护系统、数据备份系统 D最近3年无重大违法违规记录 40、平衡型基金追求资本的成长和当期收入，最能体现其特点是_ A：将资金分散投资于股票和债券 B：取得现金收益 C：资本的长期增值 D：将资金分散投资于股票41、_是通过计算投资组合在不同时期的所有现金流，然后计算使现金流的现值等于投资组合市场价值的利率，即投资组合内部收益率。加权平均投资组合收益率 B：投资组合内部收益率 C：现实复利收益率 D：到期收益率 42、下列债券基金中信用风险及利率风险最高的是_。 A高久期高信用债券基金 B高久期低信用债券基金 C低久期高

11、信用债券基金 D低久期低信用债券基金 43、在申请基金代销业务资格时，申请机构应当按照中国证监会的规定提交申请材料。 A15 B10 C3 D544、对于封闭式基金与开放式基金区别的叙述，不正确的是_ A：基金规模和基金存续期限的可变性不同 B：份额计算方式 C：影响基金价格的主要因素不同 D：收益与风险不同 45、根据证券投资基金运作管理办法，基金管理人和基金托管人都不召集基金份额持有人大会的，代表基金份额总额_的基金份额持有人可以自行召集基金持有人大会。 A5% B10% C20% D30% 46、基金市场的服务机构包括_。 A律师事务所 B会计师事务所 C基金代销机构 D基金注册登记机构

12、 47、_是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。基金投资者 B：基金管理人 C：基金托管人 D：监管机构 48、证券投资基金合同的当事人不包括_。 A基金份额持有人 B基金管理人 C基金托管人 D基金注册登记机构 49、目前，我国基金管理公司全是有限责任公司，它们必须满足_中所有对有限责任公司公司治理结构的规定 A：证券投资基金法 B：中华人民共和国公司法 C：中华人民共和国证券法 D：中华人民共和国刑法 50、基金定期报告中需要进行审计的是_。 A基金年度报告 B基金季度报告和半年度报告 C基金半年度报告和年度报告

13、D基金季度报告、半年度报告和年度报告 51、下列属于金融衍生工具的有_。 A金融远期合约 B金融债券 C金融期权 D金融互换 52、基金管理人只有不断开发出能够满足客户需求的多样化的基金_供客户选择，才能不断扩大业务规模。产品 B：价格 C：规模 D：服务 53、下列关于信息披露方式的说法，正确的有_。 A基金管理公司将基金信息通过中国证监会指定报刊或指定网站披露信息 B基金管理公司直接将信息披露文件邮寄给基金份额持有人 C基金管理公司将信息披露文件置备于特定场所，供投资者查阅或复制 D基金管理公司可以首先在影响力更大的公共媒体披露信息，之后再在指定报刊或网站披露信息 54、下列关于保本型基金

14、的说法，不正确的是_。 A保本型基金的投资目标是在锁定风险的同时力争有机会获得潜在的高回报 B安全垫是指保本型基金设定的风险投资者可承受的最高损失限额 C安全垫放大的倍数越大，投资风险也越大 D本金保证比例为100%或高于100%，但不能低于100% 55、对于指数型基金，一般可从_方面进行分析。 A留存收益 B基金分红 C跟踪标的指数 D跟踪误差 56、基金运作费用包括_。 A申购费 B审计费 C信息披露费 D分红手续费 57、普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金成为股份公司_的基础。 A负债 B注册资本 C虚拟资本 D货币资金 58、以下关于基金择时能力的各衡量方法，说法正确的有_。 A主要有现金比例变化法、成功概率法、二次项法三种方法 B现金比例变化法通过回归的算法来确定基金经理是否具有择时能力 C二次项法是一个二次回归模型，较为直观 D成功概率法将市场划分为牛市和熊市两个不同阶段 59、证券投资基金的特点包括_。 A集合理财、专业管理 B组合投资、分散风险 C利益共享、风险共担 D严格监管、信息透明 60、目前，国内市场中尚不具备的金融工具有_。 A存托凭证 B公募基金 C股指期货 D股指期权