试题1Word文档格式.docx
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A.转下级处理
B.不予受理
C.不再受理
D.予以受理
5、（单选题）投资咨询机构及其从业人员从事的下列行为，符合法律规定的有（）。
A.为投资者提供证券咨询服务
B.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
C.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
D.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
C
6、（单选题）根据《社会保险法》的规定，下列哪项不属于享受失业保险必须具备的条件？
（）
A.失业前用人单位和本人已经缴纳失业保险费满一年
B.非因本人意愿中断就业的
C.已经进行失业登记并有求职要求的
D.失业人员在家待业已满一年的
D 用户选择：
7、（单选题）依照《证券法》，以下关于公司公开发行新股的条件的叙述正确的是（）。
A.最近三年连续盈利，并可向股东支付股利
B.公司预期利润率可达同期银行存款利率
C.前一次发行的股份已募足，并间隔一年以上
D.最近三年内财务会计文件无虚假记载,无其他重大违法行为
D
8、（单选题）根据《证券法》，以下对证券交易所的描述，正确的是（）。
A.证券交易所的设立和解散，由国务院证券监督管理机构决定
B.证券交易所章程的制定和修改，必须经国务院批准
C.证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人
D.证券交易所是提供证券集中竞价交易场所的不以营利为目的的法人
C 用户选择：
9、（单选题）证券公司的以下行为中，不需经国务院证券监督管理机构批准的有（）。
A.设立、收购或者撤销分支机构
B.变更公司章程中的一般条款
C.证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构
D.变更业务范围或者注册资本且股权结构发生重大调整
10、（单选题）证券公司以下行为或做法中，符合《证券法》的有（）。
A.证券公司未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券
B.证券公司对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
C.证券公司按照国家有关规定为客户买卖证券提供融资融券服务
D.证券公司接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量和买卖价
11、（单选题）国务院证券监督管理机构在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时所采取以下措施中，需经国务院证券监督管理机构主要负责人批准的是（）。
A.封存可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料
B.现场检查
C.限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过十五个交易日
D.查询当事人的资金帐户、证券帐户和银行帐户
12、（单选题）各级人民政府应当建立健全（），对信访工作中的失职、渎职行为，严格依照有关法律、行政法规和本条例的规定，追究有关责任人员的责任，并在一定范围内予以通报。
A.信访工作领导负责制
B.信访工作责任制
C.信访工作责任追究制
D.信访工作目标考核制
13、（单选题）涉及两个或者两个以上行政机关的信访事项，由所涉及的行政机关协商受理;
受理有争议的，由（）决定受理机关。
A.其共同的上一级行政机关
B.其上级政府
C.其主管机关
D.同级信访机构
14、（单选题）因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取的措施是（）。
A.可以采取技术性停牌的措施，并及时报告国务院证券监督管理机构
B.经国务院证券监督管理机构同意，采取临时停市的措施
C.可以采取临时停市的措施，并及时报告国务院证券监督管理机构
D.经国务院证券监督管理机构同意，采取技术性停牌的措施
15、（单选题）根据《证券法》规定，证券交易所的总经理由（）任免。
A.证券交易所会员大会
B.证券交易所理事会
C.国务院证券监督管理机构
D.证券业协会
16、（单选题）公司为申请股票上市交易向证券交易所报送下列文件中，错误的是（）。
A.公司债券的实际发行数额
B.申请公司债券上市的董事会决议
C.未经审计的公司最近三年的财务会计报告
D.上市报告书
17、（单选题）设区的市级、县级人民政府及其工作部门，乡、镇人民政府应当建立（），由行政机关负责人协调处理信访事项。
信访人可以在公布的接待日和接待地点向有关行政机关负责人当面反映信访事项。
A.信访联席会议制度
B.领导包案处理信访问题制度
C.信访督查工作制度
D.行政机关负责人信访接待日制度
18、（单选题）公司债券上市交易后，在一定情形下，证券交易所可决定暂停其上市交易。
以下对暂停公司债券上市情形的说法中不准确的是（）。
A.公司最近二年连续亏损
B.公司债券所募集资金不按照核准的用途使用
C.公司有违法行为
D.公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件
19、（单选题）经营证券承销与保荐业务，并同时经营证券自营业务和证券资产管理的证券公司，注册资本的最低限额为（）。
A.人民币五千万元
B.人民币五亿元
C.人民币十亿元
D.人民币一亿元
20、（单选题）国务院证券监督管理机构有权对有关单位进行监督检查或者调查，以下叙述中错误的是（）。
A.应当出示合法证件和监督检查、调查通知书
B.可以由一名工作人员进行监督检查、调查
C.被检查、调查的单位和个人应当配合，如实提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒
D.不得泄露所知悉的有关单位和个人的商业秘密
21、（多选题）以下关于不得再次公开发行公司债券情形的描述正确的是（）。
A.前一次公开发行的公司债券尚未募足
B.公司累计债券余额为公司净资产的百分之三十
C.违反法律规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途
D.对已公开发行的公司债券有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态
ACD 用户选择：
22、（多选题）信访投诉人应遵守的法律规定,不得做下列哪些行为?
A.侮辱、殴打、威胁国家机关工作人员，或者非法限制他人人身自由的
B.携带危险物品、管制器具的
C.在信访接待场所滞留、滋事，或者将生活不能自理的人弃留在信访接待场所的
D.在国家机关办公场所周围、公共场所非法聚集，围堵、冲击国家机关，拦截公务车辆，或者堵塞、阻断交通的
ABCD 用户选择：
23、（多选题）证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，对其实施的下列处罚中，正确的是（）。
A.责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款
B.给投资者造成损失的，应当与发行人承担按份赔偿责任
C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以三万元以上三十万元以下的罚款
D.没有违法所得或者违法所得不足三十万元的，处以三十万元以上六十万元以下的罚款
24、（多选题）对信访事项有权处理的行政机关在办理信访事项过程中，有下列（）行为之一的，由其上级行政机关责令改正;
造成严重后果的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分。
A.超越或者滥用职权，侵害信访人合法权益的
B.对事实清楚，符合法律、法规、规章或者其他有关规定的投诉请求未予支持的
C.推诿、敷衍、拖延信访事项办理或者未在法定期限内办结信访事项的
D.打击报复信访人的
BC 用户选择：
25、（多选题）各级人民政府、县级以上人民政府工作部门应当在（）公布与信访工作有关的法律、法规、规章，信访事项的处理程序等相关事项。
A.信访接待场所
B.网站
C.公共场所
D.大众传媒
AB 用户选择：
26、（多选题）下列哪些险种的保险费全部由企业缴纳，劳动者不需要缴纳？
A.养老保险
B.失业保险
C.工伤保险
D.生育保险
CD 用户选择：
ABCD
27、（多选题）财政部门对各单位实施监督的情形有（）。
A.从事会计工作的人员是否具备从业资格
B.是否依法设置会计帐簿
C.会计核算是否符合本法和国家统一的会计制度的规定
D.会计凭证、会计帐簿、财务会计报告和其他会计资料是否真实、完整
28、（多选题）以下关于上市公司股票终止上市的条件，正确的是（）。
A.公司对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者的
B.公司最近三年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利
C.公司解散或者被宣告破产
D.公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件
BCD 用户选择：
29、（多选题）依照《证券法》，以下关于证券交易行为的规定中，正确的是（）。
A.国有企业和国有资产控股的企业，不得买卖上市交易的股票
B.依法拓宽资金入市渠道，禁止资金违规流入股市
C.国有企业和国有资产控股的企业买卖上市交易的股票，必须遵守国家有关规定
D.禁止法人非法利用他人账户从事证券交易
30、（多选题）未经法定机关核准，公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的，对其实施的以下处罚中，正确的是（）。
A.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款
B.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔
C.责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息
D.处以非法所募资金金额百分之五以上百分之十以下的罚款
ABC 用户选择：
31、（多选题）信访工作应当在各级人民政府领导下，坚持哪些原则?
A.属地管理、分级负责
B.就地解决问题与疏导教育相结合
C.依法、及时
D.谁主管、谁负责
32、（多选题）《社会保险法》规定的工伤保险基金追偿权主要表现在以下哪几个方面？
A.对未依法缴纳工伤保险费的用人单位的追偿权
B.对已依法缴纳工伤保险费的用人单位的追偿权
C.对第三人的追偿权
D.对有过错的工伤劳动者的追偿权
AC 用户选择：
BCD
33、（多选题）职工有下列哪些情形之一的，可以按照国家规定享受生育津贴？
A.法律、法规规定的其他情形
B.女职工生育享受休假
C.女职工怀孕请假
D.享受计划生育手术休假
ABD 用户选择：
34、（多选题）以下关于证券交易所决定暂停或者终止股票上市交易的说法中，正确的是（）。
A.应报国务院证券监督管理机构备案
B.证券交易所的上市规则可规定暂停或者终止股票上市交易的其他情形
C.应及时公告
D.应报国务院证券监督管理机构批准
35、（多选题）下列股份有限公司申请股票上市的条件中，正确的是（）。
A.公司股本总额不少于人民币三千万元
B.公司在最近三年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
C.公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为百分之十以上
D.公开发行的股份达公司股份总数的百分之二十五以上
36、（多选题）《证券法》关于发行人应当采用承销团方式发售证券的规定中，正确的是（）。
A.由主承销和参与承销的证券公司组成
B.适用于向不特定对象公开发行的证券
C.发行证券的票面总值必须超过人民币一亿元
D.承销团代销、包销期最长不得超过九十日
37、（多选题）县级以上人民政府信访工作机构发现有关行政机关有（）情形之一的，应当及时督办，并提出改进建议。
A.不执行信访处理意见的
B.未按规定程序办理信访事项的
C.办理信访事项推诿、敷衍、拖延的
D.无正当理由未按规定的办理期限办结信访事项的
38、（多选题）依照《证券法》，以下对股票买卖限制的规定正确的是（）。
A.为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后六个月内，不得买卖该种股票
B.任何人在成为证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员之前原已持有的股票，可以继续持有，不受买卖限制
C.证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票
D.为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后五日内，不得买卖该种股票
39、（多选题）以下属于《证券法》所称之内幕信息的是（）。
A.已公开的公司分配股利的计划
B.公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任
C.公司股权结构的重大变化
D.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十
ABC
40、（多选题）哪些主体应当做好信访工作，认真处理来信、接待来访，倾听人民群众的意见、建议和要求，接受人民群众的监督，努力为人民群众服务?
A.各级人民政府
B.县级以上人民政府工作部门
C.工商局
D.海关
41、（判断题）证券公司的净资本或者其他风险控制指标不符合规定的，严重危及该证券公司的稳健运行、损害客户合法权益的，国务院证券监督管理机构可以责令控股股东转让股权。
A.对
B.错
对 用户选择：
对
42、（判断题）国有企业和国有资产控股的企业在遵守国家有关规定的前提下可以买卖上市交易的股票。
43、（判断题）申请公开发行可转换为股票的公司债券的上市公司，其净资产不得低于人民币六千万元。
错 用户选择：
44、（判断题）投资者持有一个上市公司已发行的股份达到百分之五后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少百分之五，应当在该事实发生之日起三日内进行报告和公告，同时上市公司亦应将该事件予以公告。
错
45、（判断题）公司违反《证券法》规定擅自改变公开发行公司债券所募资金的用途，不得再次公开发行公司债券，公司债券已经上市的，证券交易所可直接终止其上市交易。
46、（判断题）上市公司发行新股，无论公开与否，均应当报国务院证券监督管理机构核准
47、（判断题）投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所从事证券服务业务，必须经国务院证券监督管理机构和有关主管部门批准。
48、（判断题）公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准，但非公开发行则可豁免核准要求。
49、（判断题）为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构的有关人员，在上述文件公开前买卖该公司股票将构成内幕交易，但在公开后即可合法地买卖。
50、（判断题）上市公司公开发行可转换为股票的公司债券应当同时符合《证券法》关于公开发行公司债券的条件以及公开发行股票的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。
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