证券投资基金销售基础知识测试题及参考答案.docx

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证券投资基金销售基础知识测试题及参考答案

第三部分测试题及参考答案

一、单项选择题（下列每小题有四个备选答案，只有一项最符合题目要

求，请将该项答案对应的序号填写在题目空白处。

选错或者不选不得分。

）

1．证券是指各类记载并代表一定——权利。

A．经济凭证B．法律凭证c．商业凭证D．合同凭证

2，有价证券——。

A．有价值和价格B没有价值和价格

c没有价值有价格D．没有价格有价值

3．有价证券的价格和真实资本价格——。

A．总是相等B．并不总是相等

c．从不相等D．反映真实资本额的变化

4．狭义的有价证券指。

A．商品证券B．货币证券c．资本证券D．商业证券

5．资本证券持有人有——。

A．商品所有权B．货币索取权

c．收入请求权D．商品使用权

6．公司证券不包括。

A．股票B．债券c．商业票据D．公司存单

7．以下有价证券的流动性最强。

A．凭证式国债B．普通开放式基金

c．记账式国债D理财计划

8．以下有价证券的流动性最低。

A．ETFB．LOFc．记账式国债D．凭证式国债

9．下面——是无期证券。

A．股票B．开放式基金c．国债D．金融债

10．以下，不是证券市场的作用。

A．解决资本供求矛盾B．实现资本结构调整

c．解决资本流动性D．解决资本盈利性要求

11．证券市场以——方式实现筹资和投资的对接。

A．发行B．交易c．发行和交易D.分红

12．证券市场是有价证券——的场所。

A．发行B．交易c．发行和交易D．流通

13.证券市场本质上是——的交换场所。

A．价值B．价格C．风险D．收益

14．证券市场不是——的直接交换场所。

A．价值B．财产权利

c．风险D．有价证券信息

15．证券市场在交换财产权利过程中——。

A．只转让收益权B．只转让所有权

c．只转让风险D．收益和风险同时转让

16．下面不是证券市场基本功能的是——。

A筹资投资功能B．资本定价功能

c．资本配置功能D．流通功能

17．能产生高回报的资本的特点是——。

A．价格高、需求大

B．价格低、需求小

c．不需要通过需求和供给者的竞争

D．筹资能力低

18．经营好发展潜力大的证券——。

A．市场价格高、筹资能力强

B．市场价格高、筹资能力弱

C.资本难以流向这种证券

D．预期报酬率低

19．下面关于一级市场描述不对的是：

______。

A．流通市场的基础B．又叫初级市场

c．是筹集资金的市场D．是买卖已发行证券的市场

20．证券发行人不包括：

。

A．企业B．政府C．金融机构D．个人

21．以下发行证券筹集的资本属于自有资本的是：

______。

A．发行股票B．发行政府债c．发行央票D．发行金融债

22．央行发行央票是为了______。

A．筹集自有资本B．筹集债务资本

c．调节商业银行法定准备金D．减少商业银行可贷资金

23．世界上第一个股票交易所是：

A．荷兰股票交易所B．乔纳森咖啡馆

c．费城交易所D．纽约交易所

24．英国第一家证券交易所成立于：

A．1602年B．1773年c．1790年D．1817年

25．美国证券市场开始于：

______。

A．买卖股票B．买卖公司债券c．买卖政府债券D．买卖期货

26．证券法开始实施是____。

A．1997年B．1998年c．1999年D．2000年

27．我国开始发行B股是在：

A．1992年B．1993年c．1994年D．1995年

28．QFII制度试行是从年开始。

A．2001年B．2002年C．2003年D．2004年

二、不定项选择题（下列每小题中有四个备选项，其中至少有一项符合

题意．请将符合题意的选项对应的序号填写在题目空白处，选错、漏选、多

选、不选。

均不得分。

）

1．以下______是证券。

A．银行承兑汇票B．商业本票c．个人借据D．定额保单

2．下面对有价证券的描述是对的。

A．标有票面金额B．可以证明所有权

c．可以证明债权D．本身也有价值

3．下面_____对有价证券的描述是对的。

A．表明持有人有权取得特定权益

B．证明持有人曾经发生的行为

c．表明第三人的特定权益

D．证明第三人曾经发生的行为

4．商品证券包括_______。

A．提货单B．运货单c．仓库栈单D．商业本票

5．货币证券包括。

A．商业汇票B．银行汇票c银行本票D．存款单

6．以下_____不属于非上市证券。

A．凭证式国债B普通开放式基金

c．记账式国债D．ETF

7．有价证券的流通方式可以是_______

A．到期兑付B．承兑c．贴现D．转让

8．证券的风险性指________。

A．预期投资收益不能实现B．本金有损失可能

c．证券可能被盗D．证券可能是伪造的

9．有价证券的特征包括_______。

A．收益性B．风险性c．投机性D．期限性

lO．证券市场的产生是______。

A．市场经济发展到一定阶段的产物

B．市场经济一开始就有的产物

c．为了解决资本流动性

D．为了解决资本供求矛盾

11证券市场以发行和交易的方式实现了______。

A．筹资和投资的对接

B．化解资本供求矛盾

c．化解资本结构调整难题

D．资本的流动

12．证券市场调整资本结构通过________。

A．发行和交易B．资本流通c．分红D．私募融资

13．证券市场是_____交换场所。

A．收益权B．风险c．财产权利D．债权债务

14．证券市场在财产权利交换过程中______。

A．转让所有权或者债权B．转让收益权

c．转让风险D．转让价值

15．证券市场的交易对象是______。

A．股票B．基金c．债券D．风险

16．证券市场的基本功能包括_______。

A．筹资投资功能B．资本定价功能c．资本配置功能D．流通功能

17．资金短缺者在证券市场上______。

A．筹集资金B．发行证券

c．寻找投资对象D．实现资金价值增值

18．能提供高报酬率的证券一般来自______。

A．经营好发展潜力大的行业

B．经营业绩暂时一般，但是未来潜力大的新兴行业

C．衰退行业

D．经营一般行业

19．代办股份转让系统挂牌的公司来自：

______。

A．原STAQ系统挂牌公司

B．原NET系统挂牌公司

c．退市公司

D．中关村高科技园区高科技公司

20．证券市场主要包括：

_____。

A．股票市场B．债券市场c．基金市场D．衍生品市场

21．在场内市场交易的基金是：

_____。

A．封闭式基金B．普通开放式基金

C．ETFD．LOF

22．基金性质机构投资者包括：

______。

A．证券投资基金B．社保基金

C．企业年金D．社会公益基金

23．证券服务机构包括：

_______。

A．证券咨询公司B．会计师事务所

c律师事务所D．证券信用评级机构

24．中国结算公司的职能有：

_____。

A．证券的存管和过户

B．证券账户的设立和管理

c．结算账户的设立和管理

D．资金账户的设立和管理

25．证券市场的形成来自：

_____。

A．社会化大生产的发展B．商品经济的发展

c．股份制的发展D．信用制度的发展

26．证券市场的产生是以下哪些信用融资方式推动的结果：

_____。

A．个人信用B．商业信用c．国家信用D．银行信用

27．全球证券市场如何防范金融风险______。

A．加强金融监管

B．完善宏观经济管理

C．加强国际金融合作和协调

D．各国只需要管理好自己的证券市场

28．合资证券公司可以从事的业务是______。

A．A股承销B．A股交易c．B殷承销D．B股交易

29外国投资者对我国上市公司进行中长期战略性并购投资的要求

是______。

A．公司已经完成股权分置改革

B．公司在股权分置改革后新上市

c．首次投资比例不低于公司已经发行股份的10％

D首次投资后三年内不得转让

30外国证券机构在我国可以______。

A．直接从事B股交易

B．可以设立合资基金公司

c．其驻华代表处可以成为所有我国证券交易所的特别会员

D.可以成为证券业协会会员

三、判断题（判断以下各小题的对错．正确的用“对”表示，错误的用

“错”表示。

）

1．因为有价证券代表一定财产权利，所以是有价值的。

（）

2．证券只作为证明权利之用。

（）

3．有价证券因为代表一定量的财产权利，所以可以在市场上买卖流

通。

（）

4．上市公司定向增发属于公募形式。

（）

5．开放式基金都是非上市证券。

（）

6．金融证券也是公司证券。

（）

7．证券的收益性是投资者转让资本所有权的回报。

（）

8．有价证券都是有期限的。

（）

9．国债可以近似看做无风险证券。

（）

10．只要存在市场经济，就有证券市场。

（）

11．证券市场只是有价证券交易场所。

（）

12．证券市场可以调整资本结构。

（）

13．有价证券没有价值，所以证券市场不是价值交换场所。

（）

14．证券市场上的交易对象是一定财产权利的代表。

（）

15有价证券在转让时也把风险转让出去。

（）

16．证券价格的高低实际上是该证券筹资能力的反映。

（）

17．上市交易的证券，有的是筹资工具，有的是投资工具。

（）

18．投资回报率高的资本，市场需求就大，相应的证券价格就

高。

（）

19创业板市场是主板市场之外的市场，因此是无形市场。

（）

20．股票市场的波动比债券市场更大。

（）

21．基金市场上开放式基金是在场外市场交易的。

（）

22．央行发行央票是为了筹集资金，用于国家建设。

（）

23．证券交易所是自律管理的法人，没有监管职能。

（）

24．证券公司和基金管理公司都应当加入证券业协会。

（）

25．不动产抵押债券先于公司债券进入证券交易所。

（）

26．当传统独资经营和家族型企业不能胜任对巨额资本的需求，就产生

了股份公司。

（）

27．信用工具有流通变现的要求，所以要求有流通市场。

（）

28．我国上市公司的国有股不能向外商转让。

（）

29．国内企业从事以套期保值为目的的境外期货交易，交易品种需要中

国商务部核准。

（）

30．中国国际期货香港公司是首家在香港地区开业的内地期货公司分

支机构。

（）

参考答案

一、单项选择题：

1．B2．C3．B4．C5C6．D7C8．D9．A10D11．C

12．C13．A14D15．D16D17．A18．A19．D20．D21A

22．D23．A24．B25．C26．C27A28．B

二、不定项选择题：

1．ABCD2．ABC3．ABCD4．ABC5ABCD6．CD7．ABCD

8AB9．ABD10．ACD11．ABCD12ABD13．ABC14．ABCD

15．ABCDt6．ABC17．AB1g．AB19，ABCD20．ABCD21．ACD

22．ABCD23．ABCD24．ABC25ABCD