证券投资基金销售基础知识测试题及参考答案.docx

1、证券投资基金销售基础知识测试题及参考答案第三部分测试题及参考答案 一、单项选择题(下列每小题有四个备选答案，只有一项最符合题目要求，请将该项答案对应的序号填写在题目空白处。选错或者不选不得分。) 1证券是指各类记载并代表一定权利。 A经济凭证 B法律凭证 c商业凭证 D合同凭证 2，有价证券。 A有价值和价格 B没有价值和价格 c没有价值有价格 D没有价格有价值 3有价证券的价格和真实资本价格。 A总是相等 B并不总是相等 c从不相等 D反映真实资本额的变化 4狭义的有价证券指 。 A商品证券 B货币证券 c资本证券 D商业证券 5资本证券持有人有。 A商品所有权 B货币索取权 c收入请求权

2、D商品使用权 6公司证券不包括 。 A股票 B债券 c商业票据 D公司存单 7以下 有价证券的流动性最强。 A凭证式国债 B普通开放式基金 c记账式国债 D理财计划 8以下 有价证券的流动性最低。 AETF BLOF c记账式国债 D凭证式国债9下面是无期证券。 A股票 B开放式基金 c国债 D金融债 10以下， 不是证券市场的作用。 A解决资本供求矛盾 B实现资本结构调整 c解决资本流动性 D解决资本盈利性要求 11证券市场以方式实现筹资和投资的对接。 A发行 B交易 c发行和交易 D.分红 12证券市场是有价证券的场所。 A发行 B交易 c发行和交易 D流通 13.证券市场本质上是的交换场

3、所。 A价值 B价格 C风险 D收益 14证券市场不是的直接交换场所。 A价值 B财产权利 c风险 D有价证券信息 15证券市场在交换财产权利过程中。 A只转让收益权 B只转让所有权 c只转让风险 D收益和风险同时转让 16下面不是证券市场基本功能的是。 A筹资投资功能 B资本定价功能 c资本配置功能 D流通功能 17能产生高回报的资本的特点是。 A价格高、需求大 B价格低、需求小 c不需要通过需求和供给者的竞争 D筹资能力低 18经营好发展潜力大的证券。 A市场价格高、筹资能力强 B市场价格高、筹资能力弱 C.资本难以流向这种证券 D预期报酬率低19下面关于一级市场描述不对的是：_。 A流通

4、市场的基础 B又叫初级市场 c是筹集资金的市场 D是买卖已发行证券的市场 20证券发行人不包括： 。 A企业 B政府 C金融机构 D个人 21以下发行证券筹集的资本属于自有资本的是：_。 A发行股票 B发行政府债 c发行央票 D发行金融债 22央行发行央票是为了_。 A筹集自有资本 B筹集债务资本 c调节商业银行法定准备金 D减少商业银行可贷资金 23世界上第一个股票交易所是： A荷兰股票交易所 B乔纳森咖啡馆 c费城交易所 D纽约交易所 24英国第一家证券交易所成立于： A1602年 B1773年 c1790年 D1817年 25美国证券市场开始于：_。 A买卖股票 B买卖公司债券c买卖政府

5、债券D买卖期货 26证券法开始实施是_。 A1997年 B1998年 c1999年 D2000年 27我国开始发行B股是在： A1992年 B1993年 c1994年 D1995年 28QFII制度试行是从 年开始。 A2001年 B2002年 C2003年 D2004年 二、不定项选择题(下列每小题中有四个备选项，其中至少有一项符合题意请将符合题意的选项对应的序号填写在题目空白处，选错、漏选、多选、不选。均不得分。) 1以下_是证券。 A银行承兑汇票B商业本票 c个人借据 D定额保单 2下面 对有价证券的描述是对的。 A标有票面金额 B可以证明所有权 c可以证明债权 D本身也有价值3下面_对

6、有价证券的描述是对的。 A表明持有人有权取得特定权益 B证明持有人曾经发生的行为 c表明第三人的特定权益 D证明第三人曾经发生的行为 4商品证券包括_ 。 A提货单 B运货单 c仓库栈单 D商业本票 5货币证券包括 。 A商业汇票 B银行汇票 c银行本票 D存款单 6以下_不属于非上市证券。 A凭证式国债 B普通开放式基金 c记账式国债 DETF 7有价证券的流通方式可以是_ A到期兑付 B承兑 c贴现 D转让 8证券的风险性指 _。 A预期投资收益不能实现 B本金有损失可能 c证券可能被盗 D证券可能是伪造的 9有价证券的特征包括_。 A收益性 B风险性 c投机性 D期限性 lO证券市场的产

7、生是_。 A市场经济发展到一定阶段的产物 B市场经济一开始就有的产物 c为了解决资本流动性 D为了解决资本供求矛盾 11证券市场以发行和交易的方式实现了_。 A筹资和投资的对接 B化解资本供求矛盾 c化解资本结构调整难题 D资本的流动 12证券市场调整资本结构通过_ 。A发行和交易 B资本流通 c分红 D私募融资13证券市场是_交换场所。A收益权 B风险 c财产权利 D债权债务14证券市场在财产权利交换过程中_。A转让所有权或者债权 B转让收益权c转让风险 D转让价值15证券市场的交易对象是_。A股票 B基金 c债券 D风险16证券市场的基本功能包括_。A筹资投资功能B资本定价功能c资本配置功

8、能D流通功能17资金短缺者在证券市场上_。A筹集资金 B发行证券c寻找投资对象 D实现资金价值增值18能提供高报酬率的证券一般来自_。A经营好发展潜力大的行业B经营业绩暂时一般，但是未来潜力大的新兴行业C衰退行业D经营一般行业19代办股份转让系统挂牌的公司来自：_。A原STAQ系统挂牌公司B原NET系统挂牌公司c退市公司D中关村高科技园区高科技公司20证券市场主要包括：_。A股票市场 B债券市场 c基金市场 D衍生品市场21在场内市场交易的基金是：_。A封闭式基金 B普通开放式基金CETF DLOF 22基金性质机构投资者包括：_。A证券投资基金 B社保基金C企业年金 D社会公益基金23证券服

9、务机构包括：_。 A证券咨询公司 B会计师事务所 c律师事务所 D证券信用评级机构 24中国结算公司的职能有：_。 A证券的存管和过户 B证券账户的设立和管理 c结算账户的设立和管理 D资金账户的设立和管理 25证券市场的形成来自：_。 A社会化大生产的发展 B商品经济的发展 c股份制的发展 D信用制度的发展 26证券市场的产生是以下哪些信用融资方式推动的结果：_。 A个人信用 B商业信用 c国家信用 D银行信用 27全球证券市场如何防范金融风险_。 A加强金融监管 B完善宏观经济管理 C加强国际金融合作和协调 D各国只需要管理好自己的证券市场 28合资证券公司可以从事的业务是_。 AA股承销

10、 BA股交易 cB殷承销 DB股交易 29外国投资者对我国上市公司进行中长期战略性并购投资的要求是_。 A公司已经完成股权分置改革 B公司在股权分置改革后新上市 c首次投资比例不低于公司已经发行股份的10 D首次投资后三年内不得转让 30外国证券机构在我国可以_。 A直接从事B股交易 B可以设立合资基金公司 c其驻华代表处可以成为所有我国证券交易所的特别会员 D.可以成为证券业协会会员三、判断题(判断以下各小题的对错正确的用“对”表示，错误的用 “错”表示。) 1因为有价证券代表一定财产权利，所以是有价值的。( ) 2证券只作为证明权利之用。( ) 3有价证券因为代表一定量的财产权利，所以可以

11、在市场上买卖流 通。( ) 4上市公司定向增发属于公募形式。( ) 5开放式基金都是非上市证券。( ) 6金融证券也是公司证券。( ) 7证券的收益性是投资者转让资本所有权的回报。( ) 8有价证券都是有期限的。( ) 9国债可以近似看做无风险证券。( ) 10只要存在市场经济，就有证券市场。( ) 11证券市场只是有价证券交易场所。( ) 12证券市场可以调整资本结构。( ) 13有价证券没有价值，所以证券市场不是价值交换场所。( ) 14证券市场上的交易对象是一定财产权利的代表。( ) 15有价证券在转让时也把风险转让出去。( ) 16证券价格的高低实际上是该证券筹资能力的反映。( ) 1

12、7上市交易的证券，有的是筹资工具，有的是投资工具。( ) 18投资回报率高的资本，市场需求就大，相应的证券价格就 高。( ) 19创业板市场是主板市场之外的市场，因此是无形市场。( ) 20股票市场的波动比债券市场更大。( ) 21基金市场上开放式基金是在场外市场交易的。( ) 22央行发行央票是为了筹集资金，用于国家建设。( ) 23证券交易所是自律管理的法人，没有监管职能。( ) 24证券公司和基金管理公司都应当加入证券业协会。( ) 25不动产抵押债券先于公司债券进入证券交易所。( ) 26当传统独资经营和家族型企业不能胜任对巨额资本的需求，就产生 了股份公司。( )27信用工具有流通变

13、现的要求，所以要求有流通市场。( ) 28我国上市公司的国有股不能向外商转让。( ) 29国内企业从事以套期保值为目的的境外期货交易，交易品种需要中 国商务部核准。( ) 30中国国际期货香港公司是首家在香港地区开业的内地期货公司分 支机构。( ) 参考答案 一、单项选择题： 1B 2C 3B 4C 5 C 6D 7 C 8D 9A 10 D 11C 12C 13A 14 D 15D 16 D 17A 18A 19D 20D 21 A 22D 23A 24B 25C 26C 27 A 28B 二、不定项选择题： 1ABCD 2ABC 3ABCD 4ABC 5 ABCD 6CD 7ABCD 8 AB 9ABD 10ACD 11ABCD 12 ABD 13ABC 14ABCD 15ABCD t6ABC 17AB 1gAB 19，ABCD 20ABCD 21ACD 22ABCD 23ABCD 24ABC 25 ABCD