期货法律法规模拟试题5参考答案Word文件下载.docx
《期货法律法规模拟试题5参考答案Word文件下载.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《期货法律法规模拟试题5参考答案Word文件下载.docx（26页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。
9．期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定，延期缴纳或者拒不缴纳期货投资者保障基金以及不按规定保存、报送有关信息和资料的，中国证监会根据（D）第六十八条、第七十条进行处罚。
A．《期货公司管理办法》
B．《期货从业人员管理办法》
C．《期货交易所管理办法》
D．《期货交易管理条例》
10期货投资者保障基金管理机构应当以（B）设立资金专用账户，专户存储保障基金。
A．期货交易所名义B．保障基金名义
C．期货公司名义D．期货投资者名义
11期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当（C）。
A．适当合并，独立经营，独立核算
B．严格分开，统—经营，统一核算
C．严格分开，独立经营，独立核算
D．严格分开，统一经营，独立核算
12期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，（B）风险管理要求。
A．可以降低B．不得降低
C．必须提高D．不得提高
13期货公司股东会每年应当至少召开（A）次会议。
A．1B．2
C．3D．4
14期货公司的股东及实际控制人质押所持有的期货公司股权的，应当在（B）日内通知期货公司。
A．2B．3
C．5D．15
15期货公司股东决定转让所持有的期货公司股权，期货公司及其相关股东应当在（D）日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。
A．15B．10
C．3D．5
16会员制期货交易所设理事会，每届任期（B）年。
A．2B．3
C．4D．5
17会员制期货交易所理事会由（A）组成。
A．会员理事和非会员理事B．会员理事
C．会员理事和独立理事D．独立理事
18．会员制期货交易所会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由（D）委派。
A．期货业协会B．国务院
C．商务部D．中国证监会
19．会员制期货交易所理事长、副理事长的任免，由（B）。
A．中国期货业协会提名，理事会通过
B．中国证监会提名，理事会通过
C．中国证监会提名，会员大会通过
D．中国期货业协会提名，会员大会通过
20．会员制期货交易所理事会会议至少（B）召开一次。
A．每三个月B．每半年
C．每一年D．每一个月
21．期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起（B）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。
C．6D．12
22．期货公司董事、监事和高级管理人员受到非法或者不当干预，不能正常依法履行职责，导致或者可能导致期货公司发生违规行为或者出现风险的，该人员应当及时向（C）报告。
A．中国证监会B．中国证监会或其派出机构
C．中国证监会相关派出机构D．中国期货业协会
23．自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起（B）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。
A．1B．2
C．3D．5
24．推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起（B）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记人该推荐人的诚信档案。
25．申请人或者拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的，中国证监会及其派出机构不予受理或者不予行政许可，并（A）。
A．依法予以警告
B．予以警告，并处以3万元以下罚款
C．要求期货公司解聘该人员
D．情节严重的，暂停或者撤销任职资格
26．申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员（B）。
27．首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理方面问题的，应及时向（C）提出整改意见。
A．董事会B．监事会
C．总经理或者相关负责人D.期货公司
28．总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告，必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。
未设监事会的期货公司，可报告（B）。
A．董事B．监事
C．总经理或者相关负责人D．期货公司
29．期货公司（A）、高级管理人员、各部门应当支持和配合首席风险官的工作，不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠首席风险官履行职责。
C．总经理或者相关负责人D．股东
30．期货公司（D）不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。
C．总经理或者相关负责人D．股东、董事
31．首席风险官应当在每季度结束之日起（C）工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告；
每年（）前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。
A．10个1月31日B．20个1月20日
C．10个1月20日D．20个1月31日
32．期货公司申请金融期货交易结算业务资格，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币（D）亿元。
A．IB．5
C．3D．8
33．期货公司申请金融期货全面结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中，至少3人的期货或者证券从业时间在（A）年以上。
A．5B．8
C．3D．6
34．期货公司申请金融期货全面结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中至少（B）人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格。
A．3B．2
C．5D．1
35．期货公司申请金融期货全面结算业务资格，注册资本不低于人民币（C）亿元。
A．3B．5
C．1D．2
36．期货公司申请金融期货全面结算业务资格，申请日前3个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币（C）亿元。
A．IB．4
C．3D．2
37．不需要在风险监管报表上签字确认的是（A）。
A．研发负责人B．期货公司法定代表人
C．经营管理主要负责人D．结算负责人
38．期货公司应当保留书面风险监管报表，相应责任人员应当在书面报
表上签字，并加盖公司印章。
该报表的保存期限应当不少于（C）年。
A．1B．3
C．5D．7
39．期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司（A）签字确认。
A．法定代表人B．结算负责人
C．经营管理主要负责人D．财务负责人
40．风险监管指标与上月相比变动超过（D）的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事和全体股东书面报告。
A．5％B．10％
C．15％D．20％
41．期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，不必须做的是（D）。
A．详细说明对公司的影响
B．详细说明解决问题的具体措施和期限
C．向公司全体董事书面报告
D．当日向全体股东书面报告
42．证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报（A）中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。
A．证券公司所在地
B．控股股东、实际控制人所在地
C．期货公司所在地
D．任意
43．（A）应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。
A．证券公司B．期货公司
C．中国期货业协会D．中国证券业协会
44．期货从业人员违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的，情节严重的，撤销其期货从业资格并在（C）拒绝受理从业人员资格申请。
A．3年内B．6个月至12个月
C．3年内或永久性D．永久性
45．期货从业人员有下列（C）行为，且情节严重的，撤销其期货从业资格并在3年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请。
A．拒绝协会调查或检查
B．向投资者隐瞒重要事项
C．操纵期货价格
D．违反保密义务，泄漏、传递他人未公开重要信息
46．期货从业人员为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益，情节严重的，撤销其期货从业资格并在（C）拒绝受理其资格申请。
A．3年内B．6个月12个月
47．期货从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的，应当参加协会组织的（C）。
A．从业人员资格考试B．思想教育培训
C．专项后续职业培训D．执业准则培训
48．期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请（C）进行调解。
A．证监会B．仲裁委员会
C．协会D．国家主管机关
49．未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处（B）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。
C．5D．10
50．证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买人或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，情节严重的，处（C）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金。
C．5D．10
51．编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，（D）。
A．处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金
B．处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金
C．处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金
D．处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金
52．期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额（D）。
A．不超过损失的50％
B．不超过损失的90％
C．不超过损失的80％
D．不超过损失的60％
53．期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额（C）。
54．交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内，向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物，造成标准仓单持有人损失的，（A）应当承担责任。
A．交割仓库B．合约的买方
C．期货公司D．合约的卖方
55．人民法院审理（A）纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。
A．期货侵权纠纷和无效的期货交易合同
B．期货侵权纠纷
C．无效的期货交易合同
D．期货交易合同
56．期货公司没有代客户履行申请交割义务的，应当承担（A）责任。
A．违约B．赔偿
C．刑事D．民事
57．期货公司的交易保证金不足，又未能（D）追加保证金的，按交易规则的规定处理；
规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓所造成的损失，由期货公司承担。
A．2个工作日内
B．48小时内
C．24小时内
D．按期货交易所规定的时间
58．客户交易保证金不足，符合强行平仓条件后，应当自行平仓而未平仓造成的扩大损失，由（B）承担o
A．交易所
B．客户
C．未尽通知义务的工作人员
D．期货公司
59．期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所亦末代期货公司履行，造成交易对方损失的，（A）。
A．期货交易所应当承担赔偿责任
B．期货公司应当承担赔偿责任
C．期货交易所应当承担不超过80％的赔偿责任
D．期货公司应当承担不超过60％的赔偿责任
60．期货交易所对期货公司强行平仓数额应当与期货公司（C）。
A．需追加的保证金数额完全相同
B．持仓占用的保证金数额完全相同
C．需追加的保证金数额基本相当
D．持仓占用的保证金数额基本相当
二、多项选择题（每道0.5分，共30分）
1．期货交易所、非期货公司结算会员有下列（ABCD）行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款。
A．不按照规定建立、健全结算担保金制度的
B．不按照规定提取、管理和使用风险准备金的
C．违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的
D．限制会员实物交割总量的
2．期货交易所、非期货公司结算会员有下列（ABD）行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；
没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；
情节严重的，责令停业整顿。
A．违反规定收取保证金，或者挪用保证金的
B．直接或者间接参与期货交易，或者违反规定从事与其职责无关的业务的
C．不允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的
D．伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的
3．期货公司有下列（BCD）行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；
没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；
情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。
A．接受符合规定条件的单位或者个人委托的
B．允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的
C．违反规定从事与期货业务无关的活动的
D．从事或者变相从事期货自营业务的
4．期货公司有下列（ABCD）行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；
情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。
A．违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的
C．任用不具备资格的期货从业人员的
D．进行混码交易的
5．期货公司有下列（ABCD）欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；
A．向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的
B．在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的
C．不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的
D．隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令的
6．公司制期货交易所董事会对股东大会负责，下面对其职权表述不准确的是（BC）。
A．召集股东大会会议，并向股东大会报告工作
B．审批期货交易所章程、交易规则及其修改草案
C．审批期货交易所合并、分立、解散和清算的方案
D．监督总经理组织实施股东大会和董事会决议的情况
7．公司制期货交易所董事长行使下列（ABC）职权。
A．主持股东大会、董事会会议和董事会日常工作
B．组织协调专门委员会的工作
C．检查董事会决议的实施情况并向董事会报告
D．以上都不是
8．公司制期货交易所总经理行使下列职权（ABC）。
A．组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议
B．期货交易所章程规定或者董事会授予的其他职权
C．主持期货交易所的日常工作
D．批准风险准备金的使用方案
9．公司制期货交易所监事会行使下列职权（ABCD）。
A．检查期货交易所财务
B．监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为
C．向股东大会会议提出提案
D．期货交易所章程规定的其他职权
10．会员制期货交易所会员享有下列权利（ABC）。
A．参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权
B．在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务
C．使用期货交易所提供的交易设施，获得有关期货交易的信息和服务
D．期货公司章程规定的其他权利
11．期货公司停业的，应当向中国证监会提交下列（ABCD）申请材料。
A．停业申请书
B．停业决议文件
C．关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务的情况报告
D．中国证监会规定的其他材料
12，期货公司发生下列（ABC）事项，应当在中国证监会指定的报刊或者媒体上公告。
A．解散B．破产
C．被撤销期货业务许可D．营业部盈利增加
13．期货公司应当按照（ABD）的原则，建立并完善公司治理。
A．明晰职责B．强化制衡
C．利润最大化D．加强风险管理
14．期货公司与其控股股东在（ABCD）等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。
A．业务B．人员
C．资产D．场所
15．期货公司的股东及实际控制人出现下列（BCD）情形之一的，应当在3日内通知期货公司。
A．自身股权被冻结、查封或者被强制执行
B．质押所持有的期货公司股权
C．决定转让所持有的期货公司股权
D．不能正常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货公司治理的重大缺陷
16．中国证监会或者其派出机构通过（ABC）等方式i对拟任人的能力、品行和资历进行审查。
A．审核材料B．考察谈话
C．调查从业经历D．公开选举
17．申请人或者拟任人有下列情形之一的，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定（ABCD）。
A．拟任人死亡或者丧失行为能力
B．申请人撤回申请材料
C．申请人或者拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查
D．申请人或者拟任人因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查
18．期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当向中国证监会相关派出机构报告，并提交下列（ABCD）材料。
A．任职决定文件
B．相关人员的任职资格核准文件
C．高级管理人员职责范围的说明
D．相关会议的决议
19．关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的规定描述正确的是（ABCD）。
A．期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职
B．期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事
C．期货公司高级管理人员不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动
D．独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事
20．期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。
有以下（ABC）情形的，不受前款规定所限。
A．期货公司除董事长、监事会主席、．独立董事以外的董事、监事，在同一期货公司内由董事改任监事或者由监事改任董事
B．在同一期货公司内，董事长改任监事会主席，或者监癣会主席改任董事长，或者董事长、监事会主席改任除独立董事之外的其他董事、监事
C．在同一期货公司内，营业部负责人改任其他营业部负责人
D．在同一期货公司内，营业部负责人改任期货公司总经理
21．首席风险官根据履行职责的需要，享有（ABD）职权。
A．参加或者列席与其履职相关的会议
B．查阅期货公司的相关文件、档案和资料
C．查阅期货公司相关客户资料
D．与期货公司有关人员，为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话
22．期货公司的（AC）、各部门应当支持和配合首席风险官的工作，不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠首席风险官履行职责。
A．董事B．董事长
C．高级管理人员D．监事
23．期货公司的（AD）不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。
C．高级管理人员D．股东
24．首席风险官应当报告期货公司（BCD），以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改
效果等内容。
A．董事履职情况B．内部控制状况
C．风险管理状况D．合规经营
25．首席风险官有不履行职责行为的，中国证监会及其派出机构可以依《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取（ABC）等监管措施。
A．监管谈话B．出具警示函
C．责令更换D．免职
26．（ABC）限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证监会派出机构报告，中国证监会派出机构依法进行调查和处理。
A．期货公司董事B．期货公司股东
C．期货公司经理层D．期货公司监事
27．中国证监会及其派出机构将（BCD）事项记人期货公司及首席风险官诚信档案。
A．首席风险官的履历
B．中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施
C．首席风险官的培训情况和考试成绩
D．中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项
28．全面结算会员期货公司对非结算会员的所有结算科目的（ABCD）应当与期货交易所保持一致。
A．内容B．格式
C．处理方式D．处理日期
29．全面结算会员期货公司应当确保交易结算报告（ABC）。
A．真实B．准确
C．完整D．公开
30．除下列（ABCD）情形外，全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金。
A．依据非结算会员的要求支付可用资金
B．收取非结算会员应当交存的保证金
C．收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用
D．双方约定且不违反法律、行政法规规定的
升级会员 