基金从业资格考试《私募股权投资》历年真题和解析答案011470Word格式文档下载.docx

基金从业资格考试《私募股权投资》历年真题和解析答案011470Word格式文档下载.docx

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A

答案解析:

选项A正确：

出具法律意见书时，律师事务所和经办律师应进行必要的尽职调查工作，并根据要求进行核查，通常律师应核查的重点内容包括：

（1）是否依法在中国境内设立并有效存续；

（2）申请机构的工商登记文件所记载的经营范围是否符合国家相关法律法规的规定；

（3）是否符合《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十二条专业化经营原则；

（4）申请机构是否有直接或间接控股或参股的境外股东；

若有，应说明穿透后的境外股东是否符合现行法律法规的要求和基金业协会的规定；

（5）律师应尽职要求申请机构提交完善的投资人资料和协议，以确定实际控制人对申请机构的实际影响和支配力；

（6）申请机构是否存在子公司（持股5%以上的金融企业、上市公司及持股20%以上的其他企业）、分支机构和其他关联方（受同一控股股东/实际控制人控制的金融企业、资产管理机构或相关服务机构），若有，请说明机构及其子公司、关联方是否已登记为基金管理人；

（7）申请机构是否已制定风险管理和内部控制制度；

（8）申请机构是否与其他机构签署了基金外包服务协议，并说明外包服务协议情况是否存在潜在风险；

（9）申请机构的高管人员是否具备基金从业资格，高管岗位设置是否符合基金业协会的要求；

（11）申请机构是否受到行政处罚、金融监管部门行政处罚或者被采取行政监管措施；

（12）申请机构最近三年涉诉或仲裁的情况；

（13）申请机构向甚金业协会提交的登记申请材料是否真实、准确、完整；

（14）经办律师及律师事物所认为需要说明的其他事项。

2、目前我国私募股权投资基金的投资者主要是（）。

【单选题】

A.私营企业

B.私营企业和富裕的个人

C.各类机构投资者

D.各类机构投资者和少数富有家庭和个人

B

目前我国私募股权投资基金的出资人主要还是一些私营企业和富裕的个人

3、私募基金募集期间，应当在宣传推介材料中向投资者披露基金管理人最近（）年的诚信情况说明。

A.2

B.3

C.4

D.5

私募基金募集期间，宣传推介材料应当向投资者披露以下信息：

（1）基金基本信息；

（2）管理人基本信息；

（3）基金的投资信息；

（4）基金的募集期限；

（5）基金估值政策、程序和定价模式；

（6）基金合同的主要条款；

（7）基金的申购与赎回安排；

（8）基金管理人最近三年的诚信情况说明；

（9）其他事项。

4、下列不属于股权投资基金分类方式的是（）。

A.按投资领域分类

B.按组织形式分类

C.按资金性质分类

D.按投资者类型分类

D

股权投资基金的分类主要有按投资领域分类、按组织形式分类和按资金性质分类三种。

5、公司分配当年税后利润时，应当提取利润的（）列入公司法定公积金。

公司法定公积金累计额为公司注册资本的（）的.可以不再提取。

A.10%，50%

B.10%，25%

C.20%，30%

D.10%，30%

公司分配当年税后利润时，应当提取利润的百分之十列入公司法定公积金，公司法定公积金累计额为公司注册资本的百分之五十以上的，可以不再出取。

6、某企业2015年净资产为1000万元，销售收入为800万元，销售成本为400万元，预计未来一年利润为500万，估计市盈率为3、市净率为3、市销率为5，用市净率法计算该公司价值（）。

A.3000

B.1500

C.2400

D.1200

市净率法：

公司价值=估计市净率×

净资产，公司价值=3*1000=3000万元。

7、公司型基金可以采取自我管理，也可以委托其他私募基金管理机构管理，采取自我管理方式的章程中应当（）和（）。

Ⅰ.明确管理架构Ⅱ.投资决策程序Ⅲ.管理人的权限及管理费的计算Ⅳ.支付方式【单选题】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

选项D符合题意：

公司型基金可以采取自我管理，也可以委托其他私募基金管理机构管理，采取自我管理方式的章程中应当明确管理架构和投资决策程序；

采用委托管理方式的，章程中应当明确管理人的名称，并列明管理人的权限及管理费的计算和支付方式。

8、募集机构在（）年之内两次被采取谈话提醒、书面警示、要求限期改正等纪律处分的，中国基金业协会可对其采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分。

A.1

B.2

C.3

D.4

《私募投资基金募集行为管理办法》第三十八条，募集机构在一年之内两次被采取谈话提醒、书面警示、要求限期改正等纪律处分的，中国基金业协会可对其采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分；

在两年之内两次被采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分的，中国基金业协会可以采取撤销管理人登记等纪律处分，并移送中国证监会处理。

9、内部收益率是指截至某一特定时点，基金资金流入现值加上资产净值现值总额与资金流出现值总额相等，即（）等于零时的折现率，体现了投资资金的时间价值。

A.资产净值

B.现金流

C.净内部收益率

D.净现值

内部收益率（IntemalRateofReturn,IRR），是指截至某一特定时点，基金资金流入现值加上资产净值现值总额与资金流出现值总额相等，即净现值（NetPresentValue,NPV）等于零时的折现率，体现了投资资金的时间价值。

10、股权投资母基金的特点包括（）。

Ⅰ.分散风险Ⅱ.专业管理Ⅲ.富有经验Ⅳ.资产规模Ⅴ.规模优势【单选题】

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C

股权投资母基金的特点包括：

分散风险、专业管理、投资机会、规模优势、富有经验和资产规模。