12深圳地铁工程变更管理办法Word下载.docx

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（1）变更已批准的主要技术方案，包括车站和区间施工工法、围护结构形式、通道施工工法、辅助工法、防水方案、装修标准等；

（2）改变已批准车站、区间或单体建筑等以上等级的施工组织设计，影响工程质量、安全储备、施工安全及施工工期的；

（3）改变一般车站的使用功能的；

（4）增减已批准的车站建设面积或区间长度10%以内的；

（5）增加施工竖井或施工通道的；

（6）变更一次增减投资：

土建200万元（含）以上到500万元（不含）以下，安装、装修100万元（含）以上到200万元（不含）以下的。

第十二条【Ⅲ类变更】符合下列条件之一者为Ⅲ类工程变更：

（一）改变工程某部分的标高、基线、位置或尺寸；

（二）改变材料的性质、种类、规格、型号、数量；

（三）变更各类管线、桥架的走向、位置引起合同造价增减的；

（四）增减通道、出入口、风道、风井、风亭面积或长度等数量的；

（五）变更一次增减投资：

土建40万元（含）以上到200万元（不含）以下，安装、装修20万元（含）以上到100万元（不含）以下的。

第二条

第三条

第十三条【Ⅳ类变更】在已批准的主要技术方案、施工组织设计不变的前提下，符合下列条件之一者为Ⅳ类工程变更：

（一）改变某部分工程的施工顺序、工艺、工法或时间安排；

（二）改变某部分的局部尺寸或配筋或布置或增减构件、孔洞、沟槽并引起合同造价增减的；

（三）纠正或修改设计文件的差错漏碰的；

（四）增减门窗、门锁等五金件数量、规格、型号，插槽、插孔数量、规格型号等的变更并且引起合同造价增减的；

土建40万元（不含）以下，安装、装修20万元（不含）以下的。

第三章职责

第十四条【承包商职责】

（一）按本办法规定提出工程变更申请、提供有关依据及支持材料；

（二）及时处理工程变更，提出承包方意见；

（三）按《工程变更令》、工程变更设计文件、设计图纸的要求，负责工程变更的施工；

（四）建立工程变更台帐。

第十五条【监理工程师职责】

（一）接收、提出工程变更申请；

（二）审核工程变更；

（三）参加业主组织的工程变更审议会、审查、论证会，审核变更造价；

（四）发布各类工程变更的《工程变更令》；

（五）督促承包商按《工程变更令》实施工程变更内容；

（六）建立工程变更台帐；

（七）为保证工程安全及连续施工，对于现场突发的急需的工程变更，难于按规定程序办理审批手续时，监理工程师在深铁建设授权下，可书面指示承包商先实施工程变更，然后补办手续。

第十六条【设计单位职责】

（一）提出勘察、设计原因、报建原因、技术标准或功能变化等原因引起的工程变更申请；

（二）参加业主组织的工程变更审议会，审查、论证会；

（三）提供工程变更的有关依据及支持性材料；

（四）及时处理、提出工程变更，提出设计方意见；

（五）负责工程变更设计，向业主、监理发送工程变更设计文件。

（六）配合设计中心做好设计方案变更的评审、论证工作。

第十七条【业主职责】

（一）项目主管部门：

系指业主深铁建设（以下简称深铁建设）下属各建设分公司/业务部门。

项目主管部门是工程变更的主办部门。

1.负责工程变更资料的传递、督办、跟踪、审核和归口管理；

对已批准的工程变更，向监理工程师签发《工程变更通知单》；

2.项目主管部门应及时组织、主持工程变更的审议会，明确变更原因、类别、责任；

3.现场配合并会同监理工程师审核工程变更；

在授权的范围内行使业主代表职责，确认监理工程师审核的工程变更意见，组织监理工程师对已批准的工程变更项目实施管理；

4.负责审核工程变更项目内的具体细目、工程数量、造价，并以中标合同金额的5%作为工程变更累计金额的控制线进行工程变更管控。

工程变更累计金额接近或达到控制金额时，及时进行变更预警，协调相关部门严控工程变更立项和审批。

5.负责及时组织Ⅰ、Ⅱ类工程变更相关资料，提请深铁建设专业技术委员会进行审查、论证；

并按要求完善Ⅰ类工程变更资料报请集团公司技术委员会进行专题审查、论证。

因设计方案变更或工程量清单招标图到施工图变更，以设计中心提供的相关技术委员会评审、论证结果和相关资料作为工程变更依据，不再重复提请相关技术委员会审查、论证。

6.负责及时将工程变更资料分发给相关的部门或单位；

7.配合深铁建设其它部门办理工程变更相关事宜；

8.建立工程变更台帐。

（二）深铁建设设计中心（以下简称设计中心）：

1.负责管理、协调设计单位的设计变更工作，组织设计单位及时做好工程变更的设计图纸及其它辅助工作；

对已批准的工程变更，通知设计单位进行变更设计；

2.负责跟踪设计单位进行的工程变更施工图修改设计；

3.组织勘察设计单位提出的变更申请初审会议，如有需要负责报技术委员会审查”。

4.对运营、质量、安全有重大影响的Ⅲ、Ⅳ类工程变更提出意见；

5.参加Ⅰ类、Ⅱ类、Ⅲ类工程变更的审议等会议；

6.负责组织整理Ⅰ、Ⅱ类设计方案变更或工程量清单招标图到施工图变更相关资料，提请深铁建设专业技术委员会进行审查、论证；

并按要求完善Ⅰ类设计方案变更或工程量清单招标图到施工图变更资料报请集团公司技术委员会进行专题审查、论证。

负责将Ⅰ、Ⅱ类设计方案变更或工程量清单招标图到施工图变更的评审、论证结果和相关资料提交建设分公司/业务部门作为工程变更的依据材料。

7.配合其它部门实施的工程变更相关事宜；

8.依据项目主管部门的通知单，向设计单位签发工程变更通知单。

（三）深铁建设合约中心（以下简称合约中心）：

1.负责工程变更的造价审核和控制，归口处理有关工程变更事务与深圳市政府相关审计部门、财政评审部门的接口工作；

2.根据深铁建设的审批意见，在规定的时限内，负责组织工程变更的造价审核、审批；

3.参加工程变更的审议等会议；

4.建立工程变更台帐。

（四）深铁建设安质部（以下简称安质部）

参加工程变更会，对工程变更重大质量、安全风险予以把控。

（五）深铁建设专业技术委员会（以下简称专业技术委员会）：

1.负责对Ⅰ类、Ⅱ类工程变更进行审查、论证；

2.负责对工程变更涉及重大技术问题的专题论证；

3.配合工程变更的其它相关事务处理。

（六）集团公司技术委员会（以下简称技术委员会）：

1.负责Ⅰ类工程变更进行审查、论证；

（七）其他相关部门

参加相关工程变更的审议、审核和论证会议。

第四章原因责任

第十八条【变更原因】工程变更分为以下7种原因：

（一）报建原因：

系指计划发改、规划、国土、建设、人防、消防、交管、环保、卫生防疫、城管、安全、质量等政府部门要求变化需要修改设计或用地拆迁困难无法满足建设需要的工程变更。

（二）勘察原因：

系指招标或施工过程中提供的地形、地物资料、工程地质与水文地质、地下管线、地面地下构（建）筑物、用地红线等资料与实际不符而产生的工程变更。

（三）设计原因：

系指因设计文件缺陷、错误、遗漏、碰撞等需要修改、补充完善或优化而进行的工程变更。

（四）技术标准或功能变化原因：

系指国家或行业技术标准、规范变化或使用功能变化或业主要求变化而引起的工程变更。

（五）施工原因：

系指因施工工艺、施工设备、施工错误、工期、施工条件等发生的变化而引起的工程变更。

（六）不可预见因素：

系指不可抗力、或其他不可预见的外部因素变化等引起的工程变更。

（七）其他原因：

系指不属于上述原因的工程变更，须明确具体的原因。

第十九条【责任单位】按引起变更的责任主体分为以下5种：

（一）设计单位；

（二）监理单位；

（三）承包商；

（四）业主；

（五）其他，须明确具体单位。

第五章变更程序

第二十条【变更申请】与合同工程相关的任何一方均可根据设计图纸、技术规范、工程现场实际情况，提出工程变更申请。

如提议单位为业主时，在审核栏目中也应签署审核意见。

第二十一条【会审制度】业主应根据需要及时召开专业技术委员会、集团公司技术委员会审查建设过程中发生的工程变更，对工程变更较集中的专业和工点进行分析，防止违规变更或“反复变更”。

项目主管部门应及时组织变更的审议会，明确变更类别、责任，并跟踪其后续的审批流程。

第二十二条【立项成立】Ⅰ类工程变更立项由深铁建设经营班子会批准后准予实施；

Ⅱ类类工程变更立项由深铁建设总经理批准后准予实施；

Ⅲ类工程变更由业务部门分管领导批准后准予实施；

IV类工程变更由建设分公司/业务部门批准后准予实施。

业主通过其他形式研究决定，某合同内的工程项目被取消、或交由其他承包商负责实施、或新增、或其它合同范围的工程项目交由本合同承包商实施的，若该决定未要求另行提报变更申请，则视为已批准该变更，项目主管部门和设计中心即可签发工程变更通知单。

第二十三条【I类程序】I类工程变更程序

（一）提议单位填报《工程变更申请单》，提出变更理由和技术经济比较资料。

提交设计单位、监理单位审查工程变更的必要性、合理性，在《工程变更立项申请审批表》签署具体意见和建议后，由监理单位报项目主管部门。

（二）工程变更审议会（含技术、经济内容）。

项目主管部门将变更资料分送相关部门和单位，应适时召开工程变更审议会，组织设计中心、合约中心等有关部门及勘察、设计、咨询、监理等相关单位参加，确定变更分类（变更类别、原因、责任单位）、形成审议会议纪要提经深铁建设相关部门会签。

并各部门填写《工程变更立项申请审批表》。

（三）项目主管部门及时将工程变更资料及审议情况提交专业技术委员会论证，由专业技术委员会分析论证工程变更的可行性及合理性。

如设计方案变更或工程清单招标图到施工图变更已提交提交专业技术委员会论证的，可不再重复提交审查、论证。

（四）项目主管部门及时将工程变更资料、审议情况、专业技术委员会审查论证意见提交集团公司技术委员会论证，由技术委员会分析论证工程变更的可行性及合理性。

如设计方案变更或工程清单招标图到施工图变更已提交提交集团公司技术委员会论证的，可不再重复提交审查、论证。

（五）项目主管部门应及时将专业技术委员会、集团公司技术委员会审查论证意见连同工程变更资料及时报送业务部门分管领导审核。

（五）业务部门分管领导审核后，项目主管部门应及时将专业技术委员会、集团公司技术委员会审查论证意见连同工程变更资料及时报送合约部门分管领导审核。

（七）合约部门分管领导审核后，项目主管部门应及时将专业技术委员会、集团公司技术委员会审查论证意见连同工程变更资料及时报送深铁建设总经理审核。

（八）深铁建设总经理审核后，项目主管部门应及时将专业技术委员会、集团公司技术委员会审查论证意见连同工程变更资料及时报送深铁建设经营班子会议审议批准。

（九）根据批准意见、技术方案等，设计单位出图。

承包商申报工程变更造价资料，填写《工程变更增减造价申请审批表》（表6），报监理、项目主管部门、设计中心、合约中心等相关部门审核签署意见。

（十）业务部门分管领导、合约部门分管领导根据工程变更资料及历次审查会纪要和相关签署意见，各自分别签署工程造价审核意见。

（十一）业务部门分管领导、合约部门分管领导签署审核意见后，报深铁建设总经理批准变更工程造价费用。

第二十四条【Ⅱ类程序】Ⅱ类工程变更程序

（一）提议单位填报《工程变更申请单》，提出变更理由和技术经济比较资料，提交设计单位、监理单位审查工程变更的必要性、合理性，在《工程变更立项申请审批表》签署具体意见和建议后，由监理单位报项目主管部门。

项目主管部门将变更资料分送相关部门和单位，应适时召开工程变更审议会，组织设计中心、合约中心等有关部门及勘察、设计、咨询、监理等相关单位参加，确定变更分类（变更类别、原因、责任单位），形成审议会议纪要提经深铁建设相关部门会签。

（四）项目主管部门应及时将专业技术委员会审核论证意见连同工程变更资料及时报送业务部门分管领导审核。

（五）业务部门分管领导审核后，项目主管部门应及时将专业技术委员会审查论证意见连同工程变更资料及时报送合约部门分管领导审核。

（六）分管合约领导审核后，项目主管部门应及时将专业技术委员会审查论证意见连同工程变更资料及时报送深铁建设总经理审核批准变更立项。

（七）根据批准意见、技术方案等，设计单位出图。

承包商申报工程变更造价资料，填写《工程变更增减造价申请审批表》（表6）报监理、项目主管部门、设计中心、合约中心等相关部门签署工程造价审核意见。

（八）业务部门分管领导根据工程变更资料及历次审查会纪要和相关签署意见，签署工程造价审核意见。

（十）业务部门分管领导签署审核意见后，报深铁建设合约部门分管领导批准变更工程造价费用。

第二十五条【Ⅲ类程序】

（一）提议单位填报《工程变更申请单》，提出变更理由和技术经济比较资料，提交设计单位、监理单位审查工程变更的必要性、合理性，在《工程变更立项申请审批表》签署具体意见和建议后，由监理单位报项目主管部门。

（三）项目主管部门及时将工程变更资料及时报送业务部门分管领导批准。

（四）根据批准意见、技术方案等，设计单位出图。

（五）业务部门分管领导依据工程变更资料及历次审查会纪要和相关签署意见，批准变更工程造价费用。

第二十六条【IV类程序】

（三）项目主管部门及时依据工程变更资料批准工程变更。

承包商申报工程变更造价资料，填写《工程变更增减造价申请审批表》（表6）报监理、项目主管部门、设计中心、等相关部门签署工程造价审核意见。

（五）合约中心依据工程变更资料及历次审查会纪要和相关签署意见，批准变更工程造价费用。

第二十七条【应急原则】对现场应急、抢险、突发的、紧急或特殊情况下的变更，项目主管部门应立即召集各相关部门现场召开洽商会形成洽商纪要，立即组织现场制定应急措施并组织实施。

再行告知深铁建设各相关部门，及时补充、履行变更手续和程序。

第二十八条【变更上限】I类、Ⅱ类、Ⅲ类、Ⅳ类变更费用均以立项批准的造价增减金额为上限，设计院变更设计时以此进行限额设计，变更费用审批阶段（表6）不能突破此费用。

第六章时限制度

第二十九条【弃权与扣除】承包商应严格按下列时限申报变更立项申请：

增加费用1万元以下（不含）的变更立项申请，申报最终时限为正式开通试运营后1个月内；

增加费用1万元（含）以上到10万元（不含）的变更立项申请，申报最终时限为正式开通试运营后3个月以内；

其他类型增加费用变更立项申请申报最终时限为正式开通试运营6个月内（除业主原因外）。

逾期未申报的，视为承包商自动放弃追索变更增加费用的权力，并不得提交增加费用变更。

承包商不按期上报工程变更造价增减申请的，增加工程造价超过90天申报时限的，视为承包商放弃追索权利；

减少工程造价的由业主在变更批准后的90天内按业主估算造价在验工计价及竣工结算时扣除。

第三十条【设计、监理审查时限】一般为收到工程变更资料后I类7个工作日、Ⅱ类5个工作日、Ⅲ类4个工作日、Ⅳ类2个工作日。

第三十一条【造价编审时限】一般情况下承包商申报10个工作日、监理单位审查7个工作日、业主审查7个工作日内。

超过500万元的工程变更可适当延长编制、审查、审核的时间，但各工作环节的延长时限最长不超过5个工作日。

第三十二条【设计时限】一般情况下：

I类、Ⅱ类工程变更10个工作日，Ⅲ类、Ⅳ类工程变更5个工作日。

变更设计工作量确实较大的，经业主同意，可以适当延长出图时间。

第三十三条【审批时限】收到《工程变更申请单》及其附件等齐全的工程变更资料后，一般情况下I类32个工作日、Ⅱ类18个工作日、Ⅲ类12个工作日、Ⅳ类6个工作日。

第七章计量支付

第三十四条【计量支付】工程变更的计量、计价和支付按合同相关规定执行，合同未规定的，按深铁建设验工计价管理办法执行。

第八章文件组成

第三十五条【文件组成】工程变更文件包括但不限于下列内容：

（一）工程变更申请单；

（二）工程变更审议会纪要；

（三）工程变更立项申请审批表；

（四）工程变更增减造价申请审批表；

（五）工程变更深铁建设专业技术委员会纪要、集团公司技术委员会纪要、深铁建设经营班子会纪要（如有）；

（六）工程变更通知单；

（七）设计变更通知单；

（八）工程变更设计图纸；

（九）工程变更令；

（一十）工程变更增减造价资料；

（一十一）其他有关评审、审查、论证等会议纪要及支持性材料和依据；

（一十二）工程变更设计概算（若有）。

第九章责任处理

第三十六条【赔偿处理】施工、勘察、设计、监理、咨询等单位未认真履行职责，申报、审查、把关不严或未尽到应尽义务，造成虚假变更或变更后未按批准的变更方案实施，给业主带来损失的，按以损失额度计算的工程费、勘察费、设计费、监理费、咨询费的2倍作为相应合同的赔偿费从其合同中扣除，合同款不足扣抵的，不足部分视为施工、勘察、设计、监理或咨询单位已经到期的应付债务由勘察、设计、监理、咨询等单位责任引起的工程变更，造成投资增加或工期延长的，责任单位按照增加投资及赶工增加投资额的10%承担责任。

追责处理单附后（表9）。

第三十七条【违规处理】业主相关人员在处理变更过程中对违反本办法规定并导致经济损失的，按业主的相关问责管理制度和工作效能督办督查制度追究其相应责任。

第十章附则

第三十八条【发布实施】本办法自发布之日起实施，适用于土建、设备（安装）、装修类的工程变更。

第三十九条【解释权】本办法由深圳地铁建议集团有限公司合约中心负责解释。

附件：

一、工程变更流程图

二、附表

三、签署及填写要求

I类变更流程图

II类变更流程图

III类变更流程图

IV类变更流程图

工程变更之封面格式

项目名称：

合同名称：

合同编号：

工程变更名称：

工程变更类别：

工程变更编号：

承包商申报费用：

造价人员签名：

监理审核费用：

造价人员签名：

业主审核费用：

表1

工程变更申请单

工程名称：

合同编号：

工程变更名称

变更编号

原设计名称

图号

变更类别

□Ⅰ类、□Ⅱ类、□Ⅲ类、□Ⅳ类

变更原因：

□1报建□2勘察□3设计□4施工

□5技术标准或功能变化□6不可预见因素□7其他

工程变更责任主体：

原设计情况（可另加附页）：

现场实际（可另加附页）：

变更原因、理由和合同依据：

（详见支持材料、）

变更方案（包含内容、范围，附图，工程量及费用等计算资料）

估算造价增减：

增万元；

减万元（见估算表）

工期影响：

延迟天；

提前天。

编制人（签字）：

负责人（签字）：

提议单位（章）：

日期：

备注：

此表由提议单位填报。

提议单位须明确费用分担及理由。

表2

工程变更立项申请审批表

变更名称

提议单位

提议（申请）单位描述（变更里程、部位、内容、原因，包括费用分担及理由等）（可另附页）

经办人:

负责人：

日期（单位章）

设计单位（工点设计院）：

总体院（如有）：

监理单位：

包括费用分担及理由等

日期