水利工程项目稽察检查内容Word文件下载.docx

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5、财务管理的各项规章制度与根底工作情况。

〔五〕工程质量

1、工程质量保证体系、质检机构和人员配备。

2、质量管理各项规章制度。

3、现场施工质量检查记录，原材料质量检验数据和资料，政府质量监督情况与有关资料。

4、工程质量评定与工程验收有关资料。

〔六〕平安生产情况

针对平安度汛方案制定和落实情况；

平安生产措施到位情况。

应提供的主要资料清单

1、工程立项、审批、报建、开工等文件。

2、各阶段设计文件与有关批复文件〔工程建议书、可行性研究、初步设计、施工详图等〕。

1、工程法人组建、内设机构和人员配备有关文件。

2、施工、监理、采购、招投标有关文件〔招标书、投标书、评标方法与有关评标资料、中标通知、施工和监理合同等〕。

3、监理、施工单位资质证书。

4、现场施工、监理、政府质量监督机构人员组成与有关试验检测设备情况。

5、监理管理方法，监理规划、细那么，监理计量签证，总监指令，工程验收和质量控制记录，监理工作日志、月报等。

2、历年投资方案，方案工程和调整方案文件。

〔六〕稽察组要求的其他资料

工程法人稽察汇报提纲

一、工程概况

1、工程根本情况〔包括工程地理位置、流域面积、防洪标准，主要特征水位与相应库容、主要效益等〕；

2、主要建筑物根本技术指标〔包括主坝、副坝、溢洪道、涵管或隧洞等根本情况〕；

3、工程建设过程与存在主要问题〔包括工程兴建时间、历次续建或加固时间与主要加固工程、还存在那些主要问题；

4、工程设计批复主要建设内容与批复投资；

5、水管体制改革情况。

二、前期工作和设计工作情况

1、平安鉴定承当单位、省厅〔或设区市〕鉴定时间、部大坝中心〔或省大坝中心〕核准时间与审批文号；

2、初设承当单位、省厅〔或设区市〕审查时间与批复文号和批复投资、省计委审查时间与批复文号和投资、长江委〔或省厅〕审查或复核时间与复核投资；

3、施工设计承当单位，主要设计工程，设区市施工设计审查情况；

4、重大设计修改报批情况，一般设计修改情况；

5、开工报告报批情况〔开工报告上报时间、文号，上级同意开工批复时间、文号〕。

三、建设管理情况

〔一〕工程法人制组建情况

1、工程法人批准成立时间、批准单位、批复文号、工程法人名称、法人代表名称与原职务、技术负责人姓名与职称；

2、工程法人组织机构、人员职责与分工〔所有工程部人员按内设机构列表说明其姓名、工作单位、职务、技术职称、专兼职情况、主要职责等〕；

3、工程法人制定的规章制度。

〔二〕招投标情况

1、分标情况〔包括施工、监理、勘测设计、重要设备和材料的采购、招投标〕；

2、招投标过程：

包括招标投标代理机构资质情况；

符合法律规定的招标投标的范围和规模标准；

招标前向上级水工程招标办报告时间、上级水利工程招标办核准时间、招标公揭发布媒体与发布时间、报名时间与报名单位数量、资格审查时间与通过资格审查单位数量、出售招标文件时间与各标段出售数量、开标时间与地点、评委抽取、评标时间、决标过程与时间、中标单位与资质；

招标投标情况书面总结报告提交备案的情况。

〔三〕建设监理情况

1、监理单位的资质，在现场组成工程监理机构的情况；

2、监理单位规章制定建立情况；

3、监理人员监理职责履行情况。

〔四〕合同管理情况

1、通过公开招标或邀请、委托、指定等方式分别签订的合同类型和数量〔包括勘测、设计、监理施工、设备采购、材料采购、技术咨询、委托代理和其它零星工程等合同〕，与各合同金额；

2、主要工程的合同工期情况，合同纠纷情况，实际完工与合同工期比拟情况，工期延误的主要原因。

〔五〕方案下达与执行情况

1、省级投资方案下达时间与文号、市级转达时间与文号、县级下到工程法人时间与文号；

年度工程实施方案批复时间与文号；

2、工程形象进度〔分标段描述已完工工程、正在施工工程、未开工工程，已完成的主要工程量〔按标段列表统计完成工程量，对应投标工程量、完成量占相应投标工程量的比例；

整个工程主要工程已完成量汇总表〔主要为土石方开挖、土石方回填、砼与钢筋砼、砌石、砼防渗墙、帷幕灌浆等工程的完成量,占合同与方案工程量的比例〕;

工程投资方案执行进度,投资控制与概算执行。

〔六〕资金使用与管理情况

1、资金到工程部专户数量；

地方配套资金到位情况；

2、目前已完成的投资数额，其中建安投资是多少，占合同投资的比例是多少〔要求附：

完成各项投资与省厅批复的实施方案对照表〕。

3、财务管理情况〔主要包括：

会计管理机构设置，配有几位会务人员、是什么职称，工程部资金是否实行了专户存贮，财务审批手续如何，制定了那些财务制度等〕。

4、落实财经法规与内控制与情况。

〔七〕工程质量情况

1、工程法人、各参建单位〔包括监理、施工〕与质量监督机构，质量管理体系建立情况；

2、施工单位到位的主要技术与管理人员名单〔列表〕，是否与合同承诺相同；

3、工程实体质量情况

4、原材料与中间产品质量检测情况〔列表〕；

5、单元工程与分部工程质量评定情况〔列表〕。

〔八〕工程验收情况

1、隐蔽工程联合验收情况；

2、分部工程或单位工程验收情况与验收结论。

〔九〕工程平安度汛方案。

四、对设计、监理、施工单位的评价

1、对设计单位的评价〔包括：

设计质量情况、是否派有设计代表、设计图提供是否与时，是否对工程施工造成影响等〕；

2、对监理单位的评价〔包括：

现场监理人员在质量、投资、进度控制等方面是否履行了监理职责，总监是否常驻工地等〕；

3、对施工单位的评价〔包括：

各标段中标单位实际到位的工程经理、技术负责人、财务负责人、质量员、平安员姓名、工作单位情况，这五大员与到位设备与投标承诺是否一致，如不一致，是否经过了业主或监理书面批准，各标段中标单位施工管理与工程质量如何〕。

五、存在主要问题

1、业主自身存在那些问题。

2、监理还存在那些问题。

3、设计存在那些问题。

4、施工单位存在那些问题。

5、工程质量存在那些问题。

六、工程法人认为要反映的其它情况

工程法人应提供的备查资料清单

1、工程建议书、可研、初设报告、初设图纸、初设批复文件、初设复核意见；

2、技施报告、施工设计图〔经监理审签，也可由监理单位提供〕，省水利厅〔或设区市水利局〕施工图审批意见；

3、重大设计修改批复文件、一般设计修改通知〔也可由设计单位提供〕；

4、开工报告审批文件；

5、工程法人组建与批复文件，内设机构与人员与职责设立文件，各项规章制度；

6、招投标全套资料；

7、所有合同文件；

8、省、市、县方案下达文件，资金下达文件、实施方案批复文件等；

9、工程法人有关工程建设的会议记录、会议记要；

10、工程法人财务帐目。

11、其它与工程建设有关的所有往来文件、资料等。

设计单位稽察汇报提纲

一、设计完成的主要工作内容

1、可研、初设、技施报告与审查、审批情况。

2、技术设计做了那些工作，出了多少设计图，与初设批复比拟，在那些方面作了改变，理由是什么；

重大设计变更，是否经过原初设审批单位进行审批；

在那些方面进行了优化设计，节省了多少投资。

二、设计单位质量保证与现场设计效劳

1、设计代表姓名、技术职称，是否常驻工地。

2、设计文件满足各阶段相关法规、规程、规定要求的情况。

3、设计代表参与各阶段工程验收情况，验收结果如何。

4、已完工程主要技术指标情况，主要技术指标与工程质量是否符合设计要求。

三、存在主要问题

四、设计单位认为要反映的其它情况

设计单位应提供的备查资料

1、勘测、设计单位资质证

2、初设报告与图纸、技施设计报告与图纸〔如工程法人已提供，设计可不需提供〕；

3、设计修改通知；

4、其它设计文件与资料。

施工单位稽察汇报提纲

一、施工单位根本情况

1、中标工程主要建设内容、合同价、合同规定开工与完工时间；

2、现场机构名称、组建时间；

合同承诺施工技术与管理人员的姓名、工作单位、技术职称、职责与分工等；

实际到位的工程经理、技术负责人、财务负责人、质检员、平安员姓名、工作单位情况，这五大员与到位设备与投标承诺是否一致，如不一致，是否经过了业主或监理书面批准。

二、工程进度情况

1、已完成的主要工程量，占投标工程量的比例；

2、工程形象进度〔已完工程工程、正在施工工程、未开工工程〕；

3、实际完工与合同工期比拟情况，工期延误的主要原因。

三、工程质量控制情况

1、施工单位质量保证体系建设情况。

工程经理部质检机构人员专业、素质、数量配备情况，检测、试验条件情况；

健全有关工作质量的规章制度情况；

2、施工单位质量检测情况〔包括委托检测单位，列表说明原材料做了哪些检测工程，检测结果如何；

砼强度、砂浆强度等中间产品做了多少组试块〕，试验结果如何；

砼与砂浆是否做了配合比试验；

其它还做了哪些检测或试验，结果如何〕。

检测记录手续是否完备；

3、工序质量和实体质量自检情况，工程关键部位、隐蔽工程检查验收情况；

4、工程质量评定情况〔列表反映；

包括单位工程、分部工程、单元工程划分，已完工多少单位、分部与单元工程，已评定多少分部、单元工程，评定结果多少合格，多少优良，优良率是多少〕。

质量缺限与质量事故的记录、备案、报告与处理情况。

四、工程投资控制情况

1、实际完成投资〔经监理签证的〕，完成投资占投标价的比例，工程法人实际已支付资金数。

2、完成投资与合同投资比拟，那些工程增加了投资，那些工程减少了投资，原因是什么。

五、存在问题

六、施工单位认为要反映的其它情况

施工单位应提供的备查资料清单

1、施工单位资质证〔原件或复印件〕；

2、施工现场机构组建、现场技术与管理人员职责分工等文件；

3、工程经理、技术负责人、财务负责人、质检员、平安员身份证、资格证〔身份证为原件，其它证为原件或复印件〕；

4、施工组织设计、施工单位有关规章制度等；

5、原材料、中间产品原始检测资料；

6、单元、分部工程质量评定原始资料〔包括工序质量评定原始资料〕；

7、工程关键部位、隐蔽工程验收签证资料；

8、分部工程验收签证资料；

9、所有工程量签证、工程款支付资料；

10、合同外工程单价审核资料；

11、施工单位工程部财务账目；

12、其它所有与工程建设有关的资料。

监理单位稽察汇报提纲

除简述工程根本情况外，还应包括各标段根本情况〔如各标段主要建设工程、中标单位、中标价、开工时间等〕。

二、监理根本情况

1、现场监理机构名称、组建时间；

所有现场监理人员的姓名、工作单位、技术职称、监理证编号、注册单位与编号、监理职责与分工等；

2、监理规划、监理细那么、监理规章制度等；

3、监理单位配备现场检测设备情况，监理总结编制情况，监理资料，收集、整理、归档情况。

4监理人员监理职责履行情况，监理日志记录情况；

监理例会情况，监理通知、监理月报、监理简报。

5、现场监理人员更换情况。

三、工程进度控制情况

1、已完成的主要工程量〔按标段列表统计完成工程量，对应投标工程量、完成量占相应反标工程量的比例；

各标段完成主要工程量汇总情况，占投标工程量的比例〕；

2、工程形象进度〔分标段描述已完工程工程、正在施工工程、未开工工程〕。

3、合同工期情况，实际完工与合同工期比拟情况，工期延误的主要原因。

四、工程质量控制情况

1、施工单位质量保证体系建立情况〔各标段中标单位实际到位的工程经理、技术负责人、财务负责人、质量员、平安员姓名、工作单位情况，这五大员与到位设备与投标承诺是否一致，如不一致，是否经过了业主或监理文字批准〕。

2、各标段施工单位质量检测情况〔包括委托检测单位分标段描述：

原材料做了那些检测工程，检测结果如何；

砼强度、砂浆强度等中间产品做了多少组试块，试验结果如何；

其它还做了那些检测或试验，结果如何〕。

3、监理单位质量抽检情况〔抽检了那些工程，抽检数理是多少，检测结果如何〕。

4、隐蔽工程验收情况。

5、分标段描述工程质量评定情况〔尽可能列表反映，包括单位工程、分部工程、单元工程划分，已完工多少单位、分部与单元工程，已评定多少分部、单元工程，评定结果多少合格，多少优良，优良率是多少〕。

五、工程投资控制情况

1、实际完成投资情况〔分标段描述完成投资量，占投标价的比例；

工程完成总投资量，占各标段总投标价的比例〕。

六、存在的问题

1、监理自身还存在哪些问题。

2、业主方面存在那些问题。

3、设计存在哪些问题。

4、施工单位存在哪些问题。

5、工程质量存在哪些问题。

七、监理单位认为要反映的其它情况

监理应提供的备查资料清单

1、监理单位资质证〔原件或复印件〕；

2、现场监理机构组建、现场监理人员职责分工等文件；

3、现场监理人员资格证、岗位证〔原件或复印件〕；

4、监理规划、监理实施细那么、监理规章制度等；

5、开工令、监理通知、监理月报、监理简报、监理日记等；

6、原材料、中间产品原始检测资料〔施工单位检测、监理抽检均应提供〕；

7、单元、分部工程质量评定原始资料〔包括工序质量评定原始资料〕；

8、对关键工序、关键部位进行旁站监理的记录，对施工单位自检行为的鉴证；

9、对施工单位的质量检验结果进行核实，对单元工程质量等级进行复核，对分部工程验收签证等资料；

10、根据合同总进度方案，编制控制性进度目标和年度施工方案，并批准施工单位施工实施进度方案和检查其实施情况；

11、审批工程质量缺陷的处理方案情况；

12、所有工程量签证、工程款支付资料；

13、合同外工程单价审核资料；

14、其它所有与工程建设有关的资料。