部门及所属单位经营业绩考核办法Word格式.docx

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（一）根据公司发展规划和年度重点工作任务，综合考虑所属单位的业务性质、主营业务定位和所处的发展阶段等，差异化设置考核指标体系。

针对各被考核主体存在的突出问题、管理短板，设置反映公司希望其着力提升点的指标。

（二）考核指标涉及生产经营、工程建设、前期工作、安全生产等方面，具体考核指标及基准分每年确定一次，突出导向。

考核指标应做到可量化、可评价，须有明确的完成时限、完成标志、质量要求等。

（三）主要考核指标和计分规则见《经营业绩考核指标和计分规则》（附件1）。

安全生产考核执行公司《安全生产考核办法》。

环境保护考核执行公司《环境保护考核管理办法》。

第十三条考核目标值的确定

（一）经营业绩考核目标

1.相关部门在征求所属单位意见的基础上提出本部门职责范围内的考核指标及其目标建议值和拔高目标建议值；

2.考核管理部门汇总整理各相关部门提出的考核指标及目标建议值和拔高目标建议值，沟通各相关部门，形成年度经营业绩考核指标初稿；

3.考核管理部门会同相关部门意见，对年度经营业绩考核指标及其目标值和拔高目标值进行修改，形成的修改稿发送所属单位征求意见；

4.考核管理部门将征求到的意见发送相关部门，相关部门提出采纳意见，业绩考核管理部门汇总整理相关部门采纳意见后修改形成考核指标及其目标值建议报告，报公司考核委员会审核、总经理办公会审批。

5.考核管理部门将公司总经理办公会审批后的考核指标及其目标值和拔高目标值通知所属单位。

（二）重点工作任务

考核管理部门每月初统计各项重点会议督办事项，发布重点工作清单。

共性目标清单详见附件2，包括但不限于表中所列事项。

第十四条签订年度考核目标责任书

年度目标责任书应载明：

签约双方名称、考核期、考核指标及权重、考核目标值、考核程序、奖惩规定、双方权责，以及责任书的变更、解除和终止条款。

目标责任书一式二份，双方各执一份，作为季度和年度考核的主要依据。

考核目标责任书采取党政负责人双签方式，即公司总经理、党总支书记和所属部门（单位）负责人签订。

目标责任书双方负责人签字后生效，考核年度内负责人变更的，不影响责任书的效力。

第十五条考核目标的调整

年度经营业绩考核目标正式下达后，原则上不予调整。

对于因国家政策、行业状况、生产要素或公司决策发生重大变化，使年初下达的考核目标明显脱离实际的，可在年中给予适当调整。

9月底前，确有调整需要的所属单位进行调整申报，填报《年度考核目标变更申请单》（附件3），详述调整理由。

分公司领导和业务主管部门也可以提出调整建议。

业绩考核管理部门汇总并征询相关部门意见后报分公司考核委员会审核、总经理办公会审定后印发调整通知。

年中调整后，至年终考核前不再进行调整。

第十六条考核打分

（一）部门及各单位自评。

每季度结束前5日内，各部门各单位根据经营业绩完成情况向考核管理部门提交《XX年度XX季度经营业绩考核目标完成情况表》（附件4）（需附报相关证明材料）及《XX年度XX季度经营业绩考核目标完成情况总结分析报告》。

总结分析报告应包含四部分内容：

季度考核目标完成情况、未完成原因说明、加分事项和免责事项申报。

考核指标中各项量化指标完成值及其计算的基础数据应与统计报表（月度、年度）、财务快报（月度、年度）一致，计算口径应与年度经营业绩考核责任书明确的边界条件一致，不得通过调整年度间相关统计、财务数据人为调节考核指标完成值；

非量化指标的完成情况以公司当年各项专项检查结论、相关会议纪要等为依据。

对申请加分事项应阐明加分理由，并提出建议加分分值；

对申请免责事项，要认真分析免责事项影响到的具体考核指标，并测算对考核指标完成情况的具体影响值。

年度结束前十五日内，各部门各单位需提供年度经营业绩考核目标完成情况及年度述职报告。

（一）考核管理部门对年度经营业绩考核指标完成情况进行审核确认、打分。

考核管理部门汇总各项打分结果，与相关部门进行沟通，计算出考核指标完成情况得分。

（二）收集重点工作事项完成情况。

每季度结束前5日内，考核管理部门根据重点工作清单制定《各部门各单位重点工作完成情况统计表》，对于未按时限完成的事项，应列明未完成原因。

（三）汇总加分、罚分及免责事项。

考核管理部门对申请加分事项和申请免责事项进行汇总整理，组织相关业务主管部门进行审核确认，形成《季度经营业绩考核建议加分、扣分、免责及一票否决事项汇总表》（附件5）。

（四）考核管理部门整理考核指标完成情况得分，结合建议加分事项、免责事项、扣分事项及一票否决事项，形成《季度经营业绩考核计分表》（附件6）。

（五）考核管理部门撰写所属部门（单位）年度经营业绩考核情况报告，对考核指标完成情况审核打分过程及结果、加分事项、免责事项、扣分事项及一票否决事项征集及审核情况进行说明，提出考核结果建议。

（六）考核结果确定。

业绩考核管理部门向分公司考核委员会提交所属单位经营业绩考核情况报告。

报告应附各所属部门（单位）的《季度经营业绩考核计分表》及相关材料。

考核委员会审核所属部门（单位）经营业绩考核情况报告，对考核指标完成情况打分结果进行审核确认，审议加分事项、免责事项、扣分事项及一票否决事项并确认处理结果。

（七）考核结果反馈与沟通

考核结果以书面形式向所属部门（单位）进行反馈。

所属部门（单位）对考核结果有异议的，应在5个工作日内向考核委员会提出申诉，填报《考核结果申诉单》（附件7）。

业绩考核管理部门商相关部门，复核申诉内容、研究申诉理由、提出处理建议，报考核委员会审议后给予答复。

确需修改考核结果的，提交公司总经理办公会审定。

第十七条考核评价

（一）考核采用百分制计分。

依据考核目标值及权重，以各项考核指标的分值之和乘以考核系数，加上加分、免责事项调整分，减去扣分分数，计算得出年度经营业绩考核实际总分数。

季度业绩考核总得分=∑各项指标得分×

权重×

考核系数+加分+免责事项调整分-扣分。

年度累计考核总得分=各季度业绩考核总得分的平均。

（二）考核系数

为反映所属部门（单位）在运营规模、建设规模、及工作任务等方面的差异造成的管理难度的显著差异，以及对分公司整体业绩贡献率的显著差异，设置考核系数对考核结果进行适度调节。

考核系数将年度工程量、运营规模、特殊事项等作为主要考量因素，在年度考核工作方案中予以明确，取值范围为1～1.1。

（三）根据经营业绩考核得分，将所属单位经营业绩考核结果分为A、B、C、D四个等级。

以各单位考核总得分由高到低依次排序，按规定比例和分值范围确定。

（X为考核得分）

A

B

C

D

≥90分，比例不超过30%

80分≤X＜90分

70分≤X＜80分

X＜70分

（四）免责事项

考核年度内发生下列事项，对年度经营业绩考核目标完成情况产生重大影响的，经被考核单位提出、分公司考核委员会审议、分公司总经理办公会审定，可进行免责，相应调整考核得分。

1.不可控的重要生产要素发生重大变化；

2.重大行业政策变化和严重自然灾害等不可抗力因素；

3.经考核委员会认定影响前期开发、工程建设、生产经营的其他重大外界因素。

（五）加分事项

以下事项，在考核得分之外，给予额外加分：

1.主动作为，为分公司发展带来重大突破或创造新的利润增长点的；

2.年度经营业绩及重点督办事项完成特别突出的；

3.取得重大科技创新成果的；

4.承担重大技术难题攻关且取得突出成绩的；

5.考核委员会认为其他应予奖励加分的事项（如主动承担工作任务的）。

单一事项加分分值原则上不超过2分，对同一被考核主体，总加分分值最多不超过5分。

由考核委员会成员以不记名投票方式进行赋分，取所有票的平均分作为该事项的加分分值。

（六）扣分事项

以下情况，在考核得分之外，给予额外扣分：

1.违反共性目标要求的；

2.出现未达到一票否决程度的质量责任事故、安全责任事故、环保责任事件、较大及以上公共安全事件、重大泄密事件的；

3.违反国家法律法规或集团公司、公司相关制度规定，导致经营决策、管理失误，给分公司带来财产损失或不良影响的；

4.生产经营中存在违规、违纪行为；

5.考核委员会认为其他应予罚分的情况。

（七）一票否决事项

考核年度内发生下列事项，经分公司考核委员会审议、分公司总经理办公会审批，给予降级处理。

1.违反国家法律法规或集团公司、公司相关制度规定，导致经营决策、管理失误，给分公司带来重大财产损失或不良影响的；

2.出现重、特大安全事故、质量责任事故或环保责任事件的；

3.出现重大违法违纪事件、法律纠纷损失事件，给公司造成重大不良影响的；

4.故意隐瞒生产经营中出现的安全事故、质量责任事故、环境污染事故、违法违纪事件、财产损失事件的；

5.被新能源公司认定为一票否决事项的；

6.考核委员会研究认为应实行一票否决的其它重大事件。

第五章考核结果应用

第十八条各部门各单位经营业绩考核结果与部门（单位）负责人个人绩效挂钩，与部门内员工考核为A的比例相挂钩，实施方案另行制定。

第十九条部门（单位）内员工绩效考核需与部门及各单位季度业绩考核相匹配，各部门各单位需制定相应的员工季度绩效考核实施细则，并在各部门各单位季度考核结束后5日内将员工考核结果报送综合管理部（党群工作部）备案。

第四章附则

第二十条本办法由分公司综合管理部（党群工作部）负责起草、修订和解释。

第二十一条本办法自发布之日起施行，原《新能源有限公司部门及项目公司年度考核办法》（XNYXN－G3－RL－07－2018）废止。

附件：

1.经营业绩考核指标和计分规则

2.共性目标清单

3.年度考核目标变更申请单

4.季度经营业绩考核目标完成情况表

5.季度经营业绩考核建议加分、扣分、免责及一票否决事项汇总表

6.季度经营业绩考核计分表

7.年度季度考核结果申诉单

附件1

经营业绩考核指标和计分规则

一、考核指标体系

公司所属单位年度经营业绩考核指标体系由考核委员会根据公司规划和年度重点工作任务，综合考虑所属单位的业务性质、主营业务定位和所处的发展阶段等差异化设置，每年确定一次，基本指标体系见下表。

经营业绩考核指标体系表

考核指标

归口部门

（一）效益指标

利润总额

财务管理部

（二）运营指标

发电量

电力生产部

故障电量损失率

发电设备利用小时数

市场营销部

设备平均可利用率

运维规范化管理工作

（三）前期工作指标

项目开发部

自主开发核备规模

并购规模

（四）建设工作指标

工程管理部

质量管控

质量安全部

进度管理

造价控制

资产财务部

新增投产装机容量

并网时间

（五）其他专项重点工作

电费回收工作

确权办证工作

确权办证工作组

竣工验收

（六）安全生产考核

质量安全与环境保护部

（七）环境保护考核

二、考核指标释义

（一）利润总额：

采用财务报告中的利润总额数据。

（二）故障电量损失率：

故障电量损失率=故障损失电量/（应发电量-限电量-受累损失电量-自然因素损失电量）×

100%，其中受累损失电量指因电网故障等外界因素损失的电量。

（三）发电设备利用小时数：

发电设备利用小时数是反应风电、光伏发电项目发电设备利用程度的指标。

它是一定时期内平均发电设备容量在满负荷运行条件下的运行小时数。

平均发电设备利用小时＝年度发电量／年度发电设备总容量

以省（自治区）区内我公司项目发电设备利用小时和省（自治区）社会平均相比，发电设备平均利用小时得分=Σ省（自治区）项目得分×

（该区域内项目装机容量/所有项目装机容量之和）。

分别对风电、光伏发电项目的平均发电设备利用小时数进行考核，且仅对运行满一年的发电设备在满负荷运行条件下的运行小时数进行考核。

（四）设备平均可利用率：

对电站已投产的主设备（发电设备、变压器、母线、开关、线路等）的可靠性进行考评。

（五）运维规范化管理工作

通过电站的主要管理行为的开展，日常运行中产生的故障、事故，年度工作计划的执行情况，运行体系的建设及执行情况的检查和记录，多维度地对场站的运行管理水平进行半定量的评价。

（六）质量管控、造价控制

工程建设现场主要工作内容为“三管三控一协调”，提取“三控”，即质量、进度、造价作为现场工程管理的经营业绩考核指标。

对于质量管控、造价管控两项，通过实现上述目标，所需开展的行为，如体系建设与执行、日常监督检查、程序及材料审核等方面，多维度地对工程建设管理水平进行半定量的评价。

（七）进度管理

以经公司批准的各项目年度建设计划为考核依据，按照关键工作的重要程度设置考核节点及权重。

在关键线路上的考核节点权重高，在非关键线路上的考核节点权重低。

（八）电费回收工作：

对风电、光伏发电项目的脱硫燃煤标杆电费和补贴电费的回收进行考核。

（九）确权办证工作

确权办证工作的节点目标，主要分为两个方面，一是公司的年度考核目标，另一方面新能源公司上市需要，两项指标均不能耽搁。

三、计分规则

各考核指标的基准分以考核目标责任书为准；

完成目标时，得基准分；

未完成目标时，相应减分，减分幅度不超过相应考核指标基准分的40%。

计分规则如下。

（一）效益指标、运营指标考核计分规则

按完成比例给分。

目标值≤0.8%,每高于目标值0.1%，扣减基本分的1%

对电站投产满一年的主设备（发电设备、变压器、母线、开关、线路等）的可靠性进行考核。

风电机组的平均可利用率需≥98%，其他设备的平均可利用率需≥99%（光伏发电以汇流箱中一条支路停运计算非停时间），每降低0.1%扣该项指标分值的1%。

非停次数

电站不允许出现非停次数（除不可抗拒因素除外），出现一次扣基准分的20%。

大于或等于社会当地、当期平均水平或电站多年运行平均值，计100分，小于社会当地、当期平均水平或电站多年运行平均值的，按完成比例给分。

每年根据此指标考核目标的下达形式确定扣分方式

1.年度目标未完成，该项得分60%。

2.年度内延期办理完成，该项得分：

得分率=Max[100%-延迟月数×

5%,70%]

1.年度目标未完成，或延期办理完成影响上市工作，该项得分60%。

1.年度目标未完成，该项得分60%。

其他重点工作

根据工作进展、工作质量情况相应给分

（二）前期工作考核计分规则

项目前期是指获得项目核准/备案（完成率40%）、列入建设方案/计划（完成率40%）以及接入批复（20%）等文件前的项目开发阶段，并购项目完成工商变更（完成率100%）。

自主开发项目或并购规模超出目标值时，可将超额部分折减50%，补充至另一项指标使用。

前期工作考核以年度考核目标总完成率进行评分。

完成量＝∑（每项工作目标完成率×

权益装机）。

评分采用百分制，具体评分标准如下：

考核目标总完成率

打分

前期工作考核目标。

100%

计满分（100分）。

51%-99%

每低1%减0.8分，分值＝100-（100%-完成率）×

100×

0.8。

如99%，计99.2分，98%计98.4分，依次类推。

50%及以下

计60分。

（三）工程建设考核计分规则

1．质量管控计分规则

2．造价管控计分规则

3．工程进度计算规则

进度完成率=Σ实际完成节点量/Σ计划完成节点值，各节点工程量完成权重值见下表：

附件2

共性目标清单

共性目标

评分标准

归口考核部门

印章管理

未履行用印审批流程，扣2分/次；

未妥善保管印章给公司带来损失，根据情节轻重，扣5分及以上/次

综合管理部

保密管理

未按要求及时开展相关工作，扣1分/次；

在非涉密计算机、网络（含内、外网）、互联网门户网站、互联网邮箱、即时通信工具、普通传真及境内外服务商提供的公共云服务平台等存储、处理、传输国家秘密信息，扣5分及以上/次

车辆食堂管理

发生1次负主要责任的车辆事故，扣5分及以上/次；

车辆调度调度不合理，扣1分/次；

食堂发生1次食品安全事件，扣5分及以上/次，费用未控制在预算范围之内，扣5分/项。

考勤休假管理

考勤提交不及时，扣1分；

未履行休假、出差审批程序，扣1分/次

培训管理

未制定培训计划、培训台账记录不完整、培训记录档案不完整，扣5分/次

考核管理

未及时上报季度考核指标和季度考核结果，扣5分

党工团纪检工作

未按要求及时开展相关工作，扣2分/次；

相关工作记录未及时录入党建信息系统，扣2分/次；

记录存档不规范，扣2分/次；

出现纪检监察问责事件，扣5分及以上/次。

费用预算

资金支付计划上报不准确，扣2分/笔；

费用控制在预算范围之内，超过1项扣2分。

质量安全

隐患整改率在90%以下，扣5分/次，发生一次质量安全事故，扣10分及以上/次。

新闻宣传

未经过信息发布（含保密）审查，扣1分/次

公文处理

未按公文格式规范行文，超过3次扣1分；

公文流程不规范、台账记录不完整，扣5分/次。

信息化

未按要求及时开展相关工作，扣1分/次

附件3

年度考核目标变更申请表

申请单位

变更指标名称

原目标值

申请变更目标值

变更原因

变更影响分析

申请单位负责人意见

签字：

日期：

公司业务主管部门审核意见

公司业绩考核管理部门意见

公司考核委员会意见

附件4

季度经营业绩考核目标完成情况表

单位名称：

（一）运营考核：

考核指标

基准分

考核目标

实际完成

完成比例

完成情况说明

联系人及电话

……

（二）建设考核：

核定目标

完成情况说明

（三）前期考核：

注：

⒈本表格作为经营业绩考核目标完成情况分析报告的附件，由负责人签字或企业盖章后和分析报告一并报送到业绩考核管理部门；

⒉纸质版传真至业绩考核管理部门，同时将电子版发至业绩考核管理部门相关人员邮箱；

⒊请务必填写联系人及联系电话，以便沟通。

负责人签字：

附件5

季度经营业绩考核建议加分、扣分、免责及一票否决事项情况表

被考核

加分事项

扣分事项

免责

一票否决事项

单位

取得重大科技创新成果的

承担重大技术难题公关且取得突出成绩的

年度经营业绩特别突出，为稳增长做出了突出贡献的

主动开展管理创新，成效显著的

违反国家法律法规或集团公司、公司相关制度规定，导致经营决策、管理失误，给单位带来财产损失或不良影响的

出现未达到一票否决成都的质量责任事故、安全责任事故、环保责任时间、较大及以上公共安全时间、重大泄密事件的

生产经营中存在违规、违纪行为

出现未达到一票否决程度的党风廉政问题的

其他对公司造成较大影响或损失的时间

其他对公司造成较大影响或损失的事件

不可控的重要成产要素发生重大变化

重大行业政策变化和严重自然灾害等不可抗力因素

经考核委员会认定影响前期开发、工程建设、生产经营的其他重大外界因素

违反国家法律法规或集团公司、公司相关制度规定，导致经营决策、管理失误，给单位带来重大财产损失或不良影响的

出现重、特大安全事故、质量责任事故或环境污染事故

………

被新能源公司认定为一票否决事项的

考核委员会研究认为应实行一票否决的其他重大事件

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