管理制度履约信誉考评管理办法试行Word格式.docx
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季度末（每季度第三个月底）由轨道公司组织有关人员成立质量安全进度考评小组进行集中考评，按本办法附件一、二所列内容对各标段施工、监理单位进行集中检查评分，本次评分占本季度总评分的40%，综合本季度平时检查的评分形成当季的评分结果。
评分结果由安全质量监督部汇总、排序后，在全线进行通报并在我轨道公司内网上公布。
年终评比由安全质量监督部将各参评单位每季得分情况汇总，每季度评分各占年度总评分的25%，四个季度得分汇总后得出年终总评分，并对应得出各履约单位的信誉等级。
第九条平时检查
对施工、监理单位的平时检查由轨道公司安全质量监督部组织，轨道公司工程一部、工程二部、监理、第三方监测、质量检测等单位组成检查组执行。
检查的依据是《城市轨道交通工程质量安全检查要点》及轨道公司下发的相关管理办法、制度等。
安全质量监督部、工程一部、工程二部每周不定期巡查，对检查出来的问题由监理负责督促整改，并将整改结果报安全质量监督部备案，周巡查扣分计入平时检查考评。
每月由安全质量监督部组织一次安全质量大检查或专项检查，预计安排在每月下旬进行，每月30日前完成检查结果汇总，检查结果在安全质量监督部备案。
月度大检查或专项检查扣分纳入平时检查考评得分。
轨道公司各相关部门及其他相关单位要落实专人负责履约信誉考评事项，于每个月末26日前将本部门对各参评单位的意见及扣分事项报轨道公司履约信誉考评委员会办公室。
根据每月考评结果，公司安质部对项目进行风险管理评估，对连续三个月管理风险较大项目的经理或总工进行调整、更换。
第十条集中检查
集中检查每季度考评一次，由轨道公司统一组织并编制检查方案，检查组设组长，由安全质量监督部、工程一部、工程二部、合同预算部、办公室、党办、财务部、监理单位、第三方监测、质量检测及施工单位成员等组成。
过程中按照本办法附件一、二后列内容对各参评单位实施集中检查。
集中检查的结果，必须有检查组组长、参加检查组的人员以及被检查施工或监理单位现场负责人签字确认。
第十一条施工类履约信誉考评内容。
（1）工程质量；
（2）工程进度；
（3）安全管理；
（4）履约管理；
（5）文明施工及环境保护；
（6）内业资料；
（7）精神文明建设和廉政建设；
（8）财务管理和农民工管理；
（9）其它（按时报送各种报表，准时参加会议，项目主要管理人员考勤）。
履约信誉考评内容详见附件一。
第十二条监理类履约信誉考评内容。
（1）人员设备履约
（2）质量控制
（3）安全控制；
（4）投资与进度控制；
（5）合同管理；
（6）资料管理；
（8）其它（按时报送各种报表，准时参加会议，主要管理人员考勤）。
详细内容见附件二。
第十三条履约信誉考评方式：
1、履约信誉考评立足施工现场，注重施工过程管理，强化基础工作和动态监控，根据工程进展不同，考核内容也有所侧重，考核采取现场查看、资料检查、会议总结的方法，抽查与详查相结合、目测观察与仪器检测相结合的方式进行。
2、监理单位的考评主要侧重于自身的质量安全保证体系，对施工单位建设过程中的质量控制、安全控制、环境保护控制以及进度控制等方面监控。
3、考核评分过程实行100分制，在考核期内，当项目管理工作中出现“一票否决”的情况时，本次考核综合得分不得高于85分。
一票否决的情况如下：
（1）工地发生死亡事故的；
（2）工地发生重伤事故未及时按要求上报，在社会上造成不良影响的；
4、凡有下列情况之一者，取消参加考评资格，本年度考评综合得分不得高于75分，同时轨道公司将按有关规定进行处罚。
（1）发生重大工程质量事故；
（2）发生重大安全事故；
（3）由于施工单位自身原因造成农民工工资和地方有关问题解决不彻底，不到位，发生较严重上访、拦工或其它影响社会稳定和工程建设等问题的。
5、联合体参与投标时，其信誉考评等级按照联合体各方最低等级认定。
6、对检查中发现的各类问题，考评小组将发出整改通知书，施工单位项目部应及时落实整改，监理机构复查消项，并在次月的检查中作为重点项目。
第四章奖惩措施
第十四条履约信誉考评奖金及有关开支来源按照招标及合同文件规定从各标段中标价款中按0.3%提取，由轨道公司建立专项账户，统一管理，专款专用。
第十五条季度考评奖惩办法
1、对施工类每季度考评的前三名单位（安全、质量分值不低于其总分值的90%，进度分值不低于其总分值的90%），第一名授予“标兵单位”荣誉称号，其余授予“优胜单位”荣誉称号。
对监理类每季度评比第一名的单位授予“标兵单位”荣誉称号，第二名的单位授予“优胜单位”荣誉称号，并进行全线通报表彰。
前期施工中，若施工单位数量不足6个、监理单位数量不足4个，每季度评比土建施工单位第一名1个，授予“标兵单位”荣誉称号，监理单位第一名1个，授予“标兵单位”荣誉称号，并进行全线通报表彰。
2、对季度评比总得分后三名的施工单位和总分后两名的监理单位，且综合评分＜75分；
或连续两个季度综合排名后三名的施工单位（监理单位为连续两个季度综合排名后两名），进行全线通报批评。
在前期施工中，若施工单位数量不足6个、监理单位数量不足4个，每季度评比土建施工单位最后一名1个，监理单位最后一名1个，进行全线通报批评。
我公司每半年将评比结果定期向施工、监理单位总部发布。
3、在本季度工程建设中，由轨道公司在施工单位组织召开的不同类型的正（反）面典型现场会，每次在季度评比总分中加（减）2分，由监理单位组织召开的每次加（减）1分。
以上分值最高分值为4分。
4、轨道公司确定的样板工程每项加2分。
5、轨道公司通报表扬（批评）一次在季度评比总分中加（减）2分，考评指标以轨道公司行文为主。
6、对违反合同、出现安全责任事故、质量事故、进度延迟和不文明施工现象，按合同和政府有关法规从严处理。
第十六条年度评比：
xx轨道交通履约信誉管理每年组织四次季度集中考评，并按得分情况确定各施工、监理单位的信誉等级，全年召开一次表彰大会。
1、对年度信誉考评AA级的施工单位授予“XX年信誉考评AA级施工单位”荣誉称号，并给予20万元奖励；
对年度信誉考评A级施工单位授予“XX年信誉考评A级施工单位”荣誉称号，并给予15万元奖励；
对年度信誉考评B级的施工单位不奖不罚。
获奖单位的奖金额度60%落实到项目经理、总工、安全总监等人，名单报履约信誉考评委员会审批后方可下发。
同时对履约信誉考评C级和D级的施工单位进行全线通报批评，同时保留采取进一步惩罚措施的权利。
2、对年度履约信誉考评AA级的监理单位授予“XX年信誉考评AA级监理单位”荣誉称号，并给予10万元的奖励；
对于年度信誉考评A级监理单位授予“XX年信誉考评A级监理单位”荣誉称号，并给予8万元的奖励；
对于年度考评B级的监理单位不奖不罚。
获奖单位的奖金额度50%落实到总监、总监代表等人，名单报履约信誉考评委员会审批后方可下发。
同时对履约信誉考评C级和D级的监理单位进行全线通报批评，业主单位可要求施工单位主要管理人员及队伍进行更换，同时保留采取进一步惩罚措施的权利。
3、有多个标段同时施工的单位，年终总评分采用多个项目的平均分作为该单位的年终得分。
4、对在年度轨道交通工程建设中的先进个人，评选出优秀项目经理三名、优秀项目总工三名、优秀总监三名，分别授予荣誉称号，颁发荣誉证书，并逐级向上推荐。
先进个人在年度评比相应标兵单位和优胜单位中产生，同时由履约信誉考评委员会视情况进行适当调整。
第十七条本期工程竣工后对在履约信誉考评中获得三次及以上“信誉考评AA级施工单位”、“信誉考评A级施工单位”、“信誉考评AA级监理单位”、“信誉考评A级监理单位”的，授予“重合同，守信誉施工单位”或“重合同，守信誉监理单位”荣誉称号。
对建设过程中事迹特别突出者，符合xx市劳模条件的，向xx市工会申报xx市劳动模范奖章。
符合省部级劳模和全国劳模条件的，由xx轨道交通有限责任公司履约信誉考评委员会逐级向上推荐。
第十八条为确保真正符合质量安全条件的主体进入xx城市轨道交通工程建设市场，把潜在投标人的业绩、信誉、实力以及质量安全进度等履约情况，作为参与投标的准入条件和评标加分的依据，拟在后期根据实际情况采用的加减分规则：
对年度履约信誉考评AA级施工单位和AA级监理单位，在本年度xx轨道项目投标时，给予加0.5分的待遇，并可允许其适当增加投标个数和中标个数。
对年度履约信誉考评A级施工单位和A级监理单位，在本年度xx轨道项目投标时，给予加0.3分的待遇，并可允许其适当增加投标个数和中标个数。
对年度履约信誉考评B级施工单位和B级监理单位，在本年度xx轨道项目投标时，可适当增加投标个数。
对年度履约信誉考评C级施工单位和C级监理单位，在本年度xx轨道项目投标时，招标人只接受其1个标段的投标。
对年度履约信誉考评D级施工单位和D级监理单位，自履约考评级别公布之日起，1年内不能在我市承接轨道交通工程项目。
第十九条信誉评价的有效期：
xx轨道交通信誉考评结构有效期为1年。
下一年度施工企业在我市轨道交通工程领域无信誉评价结果的，B级及以上等级的考评结果可延续1年。
延续1年后仍无信誉评价结果的，按照初次进入我市轨道工程市场重新确定。
信誉考评等级为C级的施工、监理单位，下一年度信誉考评时，其信誉考评等级不高于A级。
下一年度在我市轨道交通领域无信誉评价结果的，信誉评价等级仍确定为C级，再下一年度仍无信誉考评结果的，按照初次进入我市轨道交通领域重新确定。
信誉考评等级为D级的施工、监理单位，下一年度信誉考评时，其信誉考评等级不高于B级。
下一年度在我市轨道交通领域无信誉评价结果的，信誉评价等级可确定为C级，再下一年度仍无信誉考评结果的，按照初次进入我市轨道交通领域重新确定。
第五章履约信誉考评要求
第二十条各参建单位要利用多种有效形式，广泛宣传开展履约信誉考评的目的、意义和方法，深入动员全体参建员工，积极投身于考评活动中，针对质量、进度、安全、环保、效益、科技大力开展建功立业竞赛活动，确保优质、安全、高效、环保、快速地完成建设任务。
第二十一条履约信誉考评将结合不同时期、不同的工作重点、难点和各单位不同的特点，开展各具特色的评比活动。
过程中还将针对阶段性目标，积极组织开展单项考评活动，用阶段性的考评成果来保证总体目标的实现。
做到既全面部署，统筹安排，又突出重点，依照急、难、险、重问题，组织开展小型专项考评，解决影响全局的突出难点，以小局目标的实现确保大局目标的完成。
做到“长赛不断线，短赛攻关键”，不断创新考评形式、丰富活动内容，使建功立业履约考评活动在xx轨道交通轰轰烈烈地开展起来，并收到切实效果。
第六章附则
第二十二条本办法的解释权属xx轨道公司设立的履约信誉考评委员会。
第二十三条本办法自发布之日起施行。
附件：
附件一：
施工单位考评表
附件二：
监理单位考评表
xx轨道交通有限责任公司
施工单位现场检查表（首页）
标段：
第页共页
受检查单位
检查日期
检查人员
访谈人员/
职务
评比项目
检查记录
评价
提示：
1、每个检查组一张首页，按单位编号，首页检查人员亲笔签名。
2、检查记录栏要求记录不符合要求现象的客观事实，如时间、地点、具体内容等
年月施工单位检查评分汇总表
序
号
项目
实际得分合计
权重系数
最终
评分
1
工程质量实体（表一）
15
0.15
2
工程质量行为（表二）
10
0.1
3
安全管理（表三）
25
0.25
4
投资与进度控制（表四）
5
履约管理（表五）
6
文明施工与环境保护（表六）
0.05
7
精神文明与廉政建设（表七）
8
财务管理与农民工管理（表八）
合计
100
1.0
填表人:
复核:
年月施工单位工程质量实体检查评分表
（总分100分）
表一
类别
项目
序号
检查内容
检查方法
扣分标准
扣分
扣分原因
工程实体
原材料设备及构配件
进场检验
查看检验试验报告资料、现场抽检
厂制品无出厂合格证或质量证明文件，每批（台）次扣3分；
未经进场检验或检验不合格进场，每批次扣3分；
检验频次不足，每缺一次扣1分；
地材抽检指标不合格，每项扣1分。
抽检指标：
细骨料检查级配和有害物质含量；
粗骨料检查级配、压碎指标和有害物质含量；
道碴检查粒径级配、针片状指数、杂质含量。
存储
现场检查
无标识牌或标识错误，每牌扣1分；
未按规定存放，每处扣1分。
偷工减料和使用不合格材料、构配件、设备
现场核查
偷工减料每次扣5分；
材料、构配件、设备不合格仍继续使用的，每起扣5分。
混凝土
配合比
抽查内业资料及现场核查
使用未做配合比设计或未签认的商品砼，扣3分；
使用拌制前未做施工配合比的商品砼，每次扣1分。
材料计量
使用未计量或未做称量复核的商品砼，每次扣3分。
质量控制
使用未按要求做同条件养护试件和试验的商品砼，每次扣3分；
使用未做坍落度、入模含气量和入模温度测试的商品砼，每项次扣1分；
未按要求进行养护，每处次扣1分。
钢筋工程
现场量测
间距不合格，每处扣2分；
焊接不合格，每处扣1分。
连续5个间距为1处。
实体质量
抽查内业资料、现场抽检
强度不满足要求，每处扣5分；
存在超标裂缝，每处扣3分；
保护层厚度不满足要求，每处扣2分。
砼表面有明显缺陷，没经业主同意私自修补的，每处扣5分
砼表面出现麻面以上缺陷，每0.4平方（不足按1处计），扣2分
砼表面出现错台大于6mm的，每处扣1分
砼表面留有拉杆痕迹，但不规则，每个扣1分
砼表面留有拉杆痕迹，修补凌乱随意的，每个扣1分
轨道
9
有碴道床
现场抽检
道床厚度不够或道碴尺寸超标，每处扣1分。
无碴道床
铺设安装精度不满足要求，每处扣1分。
11
钢轨、道岔、轨枕铺设
对照设计文件，现场检查
无钢轨焊头探伤记录，每次扣3分；
无锁定轨温记录，扣2分。
区间盾构隧道及联络通道
12
联络通道开挖及支护
联络通道方案未经专项评审擅自施工的，每次扣10分
喷砼厚度、平整度不满足要求，每项每检验批扣1分；
钢架间距、锚杆数量不满足要求，每项处扣1分。
从拱顶开始每2米取1个点凿孔或检查喷厚标志，每工点至少查1个断面。
13
防水
防水板搭接、焊接不符合要求或破损，每处扣2分；
防水板背后有钢筋头外露的，每个扣1分。
管片止水带安装有脱空，每处扣1分
14
衬砌及管片
现场检查检测
厚度不足、脱空，每5m内扣2分；
渗漏水，每处扣2分。
管片没按要求做三环拼装试验，每次扣2分。
现场管片有破损，每处扣1分
管片错台超过7mm，每处扣1分
采用雷达无损检测检查，每工点查25m。
地质补勘
现场与设计核对
未按照设计要求进行地质补勘，每350m区间单线，扣10分；
16
监控量测
现场核对
量测断面布置、量测频次不符合设计要求，每少一个量测断面，扣10分；
量测频次不足，每次扣3分。
对照施工组织设计检查
17
工艺控制
地面隆沉超标，每次扣3分
没有碴土改良及控制措施，产生喷涌，每段次扣1分
不执行开仓管理措施的擅自开仓，每次扣10分
端头加固方案未经专项评审擅自施工的，，每次扣10分
路基及车辆段（厂）
18
路基填筑及基底处理
现场核查及抽检
使用填料不合格，每批次扣3分；
填层表面积水，每处扣1分；
填料粒径超标，每检验批扣2分；
未按要求做工艺试验，缺1项扣3分；
未按工艺试验参数施工，每次扣3分；
压实指标不合格，每测点扣2分。
软基处理试验指标不能满足设计要求，每次扣2分
19
挡护工程
厚度、高度不合格，每处扣3分；
未设反滤层，每处扣2分。
桥涵
20
基础
检查内业资料及现场核查
地质未按程序确认，每处扣1分；
桩基每出现1根Ⅲ类桩基扣2分、1根Ⅳ类桩扣5分。
四电
21
四电柱、杆、塔、架、缆、线、配件
现场对照进场记录、检测记录和施工记录
未进行现场核对测试，每项次扣2分；
核对资料错误，每项次扣1分；
埋深、防护的安全距离和限界不够，每处各扣1分；
未做电气耐压试验、绝缘电阻试验或不合格继续使用的，每项各扣2分。
22
四电设备
现场检查、测量并查看测试和试验报告
未按要求接地，每处扣1分；
未按要求对设备进行测试和试验，每台扣3分。
房建及高架车站
23
检查内业资料及现场抽检
无验槽记录，每工点扣1分；
基础下沉引起主体结构开裂或倾斜的，每处扣3分。
24
防、给排水
现场检查或试验
每处渗漏扣1分。
深基坑工程
施工单位没有专职监测队伍，首次扣3分；
监测日报周报月报整理不及时，每次扣1分；
监测超出报警值不报告业主，每次扣1分。
开挖支撑
纵向超长开挖，每处扣2分
坑内边坡陡于方案边坡，每处扣3分
支撑架设不及时，每根扣5分
合计扣分
总分100分
得分
检查组：
施工单位：
年月施工单位工程质量行为检查评分表
表二
质量
行为
机构及人员
无专门质量管理机构扣5分；
无专职质量管理人员扣5分；
人员资格资质数量不满足扣2分。
质量自控体系
查验体系文件
质量责任未明确到具体人员，扣3分。
检验批、隐蔽工程自检及报检
检查内业资料、现场核查
报检但未经监理签认进入下道工序，每起扣5分；
未报检进入下道工序，每起扣10分。
隐蔽工程检查不合格，每次扣2分；
分项工程验收未能一次性通过，每次扣2分；
分部工程验收未能一次性通过，每次扣5分。
业主发现质量隐患
检查本季度业主下发的相关文件资料
业主人员本季度内发现的质量问题、隐患，每项扣1分
监理发现质量问题
检查本季度监理下发的相关文件资料
监理本季度内发现的质量问题，每项扣1分.
设计变更
手续不全，每起扣3分；
未经批准先施工，每起扣5分。
技术交底
现场询问和查阅资料
施工企业现场技术交底未交底到作业人员，每起扣1分。
质量问题整改
依照监督、建设、监理有关质量问题通知单现场核查
未按期整改，每个问题扣3分；
整改达不到要求，每个问题扣2分；
不执行监理指令，每次扣5分。
内业
资料
检验批
验收资料
查阅资料、现场核查
资料缺失，每项扣1分；
和现场实际不符，每项扣5分。
施工日志
检查本季度内容
日期不连续或无质量描述，每缺1天扣1分；
发生的质量问题无记录，每起扣3分。
事故
查阅资料
特别重大事故，负有全部、主要、重要责任的，每起分别扣30、20、10分；
重大事故，负有全部、主要、重要责任的，每起分别扣20、10、5分；
大事故，负有全部、主要责任的，每起分别扣10、5分；
一般事故，负有全部、主要责任的，分别扣5、2分。
责任认定后扣分；
该项扣分在总分中直接扣除，不计入平时检查和综合检查的扣分计算。
质量引起安全事故
一级：
负有全部、主要、重要、次要责任，每起分别扣40、30、20、10分；
二级：
负有全部、主要、重要、次要责任，每起分别扣30、20、10、5分；
三级：
负有全部、主要、重要责任，每起分别扣20、10、5分；
四级：
负有全部、主要责任，分别扣10、5分。
扣分合计
总分100
升级会员 