201证券考试帮考网买的基础押题卷一Word下载.docx
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（6）下列关于证券交易所对证券交易市场的监管职责的表述中，错误的是（）。
A根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易
B对证券的上市交易申请行使审核权
C上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权
D对证券的公开发行申请行使审核权
360,361
D解析内容证券公开发行由证监会行使审核权。
（7）非流通股股东提出股权分置改革建议，应委托公司（）召集A股市场相关股东举行会议，审议公司股权分置改革方案。
A监事会
B董事会
C股东大会
D经营委员会
75
B解析内容非流通股股东提出股权分置改革建议，应委托公司董事会召集A股市场相关股东举行会议，审议公司股权分置改革方案。
（8）酝酿推出的中国存托凭证（CDR）是指（）。
A在我国内地发行的代表境外或者我国香港特区证券市场上某一种证券的证券
B在我国港澳台地区发行的代表境外或者我国香港特区证券市场上某一种证券的证券
C在我国内地发行的代表境外或者我国港澳台地区证券市场上某一种证券的证券
D在我国港澳台地区发行的代表境外或者内地证券市场上某一种证券的证券
183
中
A解析内容中国存托凭证（CDR）的定义。
（9）关于社保基金的下列表述中，错误的是（）。
A由社会保险基金和社会保障基金组成
B全国性社保基金是社会福利网的最后一道防线
C主要投向货币市场
D对资金的安全性和流动性有很高的要求
12
C解析内容主要投向国债市场。
（10）与金融现货交易相比，金融期货交易的主要目的是（）。
A投资
B投机
C套期保值
D套利
157
C解析内容与金融现货交易相比，金融期货交易的主要目的是套期保值。
（11）某股价指数，按基期加权法编制，并以样本股的流通股数为权数。
选取A、B、C三种股票为样本股，样本股的基期价格分别为5.00元，8.00元，4.00元，流通股数分别为7000万股，9000万股，8000万股。
某交易日，这三种股票的收盘价分别为9.50元，15.00元，8.5元，设基础指数为1000点,则该日的加权股价指数是（）。
A1938.85
B1939.84
C1938.86
D1938.84
计算题
241
难
A解析内容该日的加权股价指数是[（7000*9.5+9000*15+8000*8.5）/（7000*5+9000*8+8000*4）]*1000=1938.849。
（12）我国《证券法》规定，上市公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）内，提供中期报告。
A4个月内
B3个月内
C2个月内
D1个月内
354
C解析内容年度报告应当在每个会计年度结束之日起4个月内，中期报告应当在每个会计年度的上半年结束之日起2个月内，季度报告应当在每个会计年度第3个月、第9个月结束后的1个月内编制完成并披露。
（13）《证券发行与承销管理办法》规定，目前在深圳中小企业板公司的IPO（首次公开发行）过程中，发行人及其保荐机构可以通过（）确定发行价格。
A静态市盈率
B动态市盈率
C累计投标询价
D初步询价
211
D解析内容《证券发行与承销管理办法》规定，目前在深圳中小企业板公司的IPO（首次公开发行）过程中，发行人及其保荐机构可以通过初步询价确定发行价格。
（14）根据我国政府对WTO的承诺，我国加入WTO的承诺，我国加入WTO后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过（）。
A1/2
B1/4
C1/3
D2/3
39
C解析内容根据我国政府对WTO的承诺，我国加入WTO的承诺，我国加入WTO后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/3。
（15）基金管理费通常是（）。
A从基金资产中提取
B按照每个估值月基金净资产的一定比率逐月计提
C其费率大小与基金规模成正比
D管理费向投资者收取
136,137
A解析内容基金管理费按照每个估值日基金净资产的一定比率逐日计提，累计至每月月底，按月支付。
其管理费率的大小通常与基金规模成反比。
管理费通常从基金的股息、利息收益中或从基金资产中扣除，不另向投资者收取。
（16）股票的内在价值就是股票未来收益的（）。
A现值
B期值
C均值
D虚值
55
A解析内容股票的内在价值就是股票未来收益的现值。
（17）比较下列证券投资基金，风险最大的基金是（）。
A股票基金
B债券基金
C混合型基金
D衍生工具基金
126
D解析内容衍生工具基金的风险最大，是一种高风险的投资品种。
（18）南方积极配置证券投资基金是（）。
A公司型基金
B指数基金
CETF
DLOF
128
D解析内容2004年10月14日，南方基金管理公司募集设立了南方积极配置证券投资基金（LOF），并于2004年12月20日在深圳证券交易所上市交易。
（19）下列选项中，不属于《证券业从业人员执业行为准则》所规定的禁止行为是（）。
A从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动
B编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息
C贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务
D拒绝对客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺
376，377
D解析内容考察证券从业人员执业行为准则规定的禁止行为。
（20）以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具属于（）。
A信用衍生工具
B货币衍生工具
C利率衍生工具
D股权类产品的衍生工具
150
A解析内容以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具属于信用衍生工具。
（21）股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的（）。
A实际价值
B账面价值
C内在价值
D清算资金
A解析内容常识题。
股票的清算价值是指公司清算时每一股份所代表的实际价值。
（22）龙债券利率的确定基准一般是（）。
A欧洲银行同业拆放利率
B亚洲银行同业拆放利率
C芝加哥银行同业拆放利率
D伦敦银行同业拆放利率
113
D解析内容龙债券利率的确定基准一般是伦敦银行同业拆放利率。
（23）我国目前对证券发行实行的是（）。
A核准制
B注册制
C审批制
D备案制
202
A解析内容我国的证券发行实行核准制。
（24）当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，（）也会采取一定的措施以平抑股价波动。
A中国人民银行
B证券监督管理机构
C证券业协会
D财政部
64
B解析内容当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，证券监督管理机构也会采取一定的措施以平抑股价波动。
（25）金融衍生工具产生的最基本原因是（）。
A获取超额利润
B打破金融管制
C避险
D放松外汇管制
151
C解析内容金融衍生工具产生的最基本原因是避险。
（26）股权分置是指A股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易被区分为（）。
A上市股和非上市股
B优先股和普通股
C流通股和非流通股
D有限售条件股和无限售条件股
C解析内容股权分置是指A股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易被区分为流通股和非流通股。
（27）下列关于虚拟资本的表述正确的有（）。
A虚拟资本的变化完全反映实际资本额的变化
B虚拟资本的价格总额等于所代表的真实资本的重置价格
C虚拟资本是相对独立于实际资本之外的一种资本存在形式
D虚拟资本的价格总额等于所代表的真实资本的账面价格
1,2
C解析内容虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化。
（28）不存在再投资风险的金融工具有（）。
A股票
B附息债券
C无息票债券
D契约型基金
261
C解析内容对于无息票债券而言，由于投资期间并无利息收入，因而不存在再投资风险。
（29）股票本身没有价值，但股票是一种代表（）的有价证券。
A收益权
B财产权
C物权
D股东权
45
B解析内容股票本身没有价值，但股票是一种代表财产权的有价证券。
（30）我国《公司法》规定，股份有限公司注册资本的最低限额为人民币（）。
A500万元
B3000万元
C1000万元
D5000万元
无页码见解析
详见《公司法》，我国《公司法》规定，股份有限公司注册资本的最低限额为人民币500万元。
（31）《证券发行与承销管理办法》规定，战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限为（）。
A不少于3个月
B不多于3个月
C不少于12个月
D不多于12个月
209
C解析内容战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于12个月。
（32）中国证券业协会对违反法律、行政法规或协会章程的会员行为，可按照规定（）。
A给予纪律处分
B移交法院处理
C记大过处分
D以上都不是
365
A解析内容协会依据《证券法》的有关规定，行使下列职责：
教育和组织会员遵守证券法律、行政法规；
依法维护会员的合法权益,向中国证监会反映会员的建议和要求；
收集整理证券信息,为会员提供服务；
制定会员应遵守的规则,组织会员单位的从业人员的业务培训,开展会员间的业务交流；
对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解；
组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究；
监督、检查会员行为,对违反法律、行政法规或者协会章程的,按照规定给予纪律处分。
（33）证券市场监管的原则，不包括的原则有（）。
A依法监管原则
B保护投资者利益原则
C三公原则
D以自律为主原则
340，341
D解析内容证券市场监管的原则包括依法监管原则、保护投资者利益原则、三公原则以及监督和自律相结合原则。
（34）除全体股东约定不按出资比例分取红利外，普通股股东有权按照（）分取红利。
A实缴的先后顺序
B实缴的出资比例
C大股东优先
D小股东优先
65
B解析内容普通股股东有权按照实缴的出资比例分取红利，但是全体股东约定不按照出资比例分取红利的除外。
（35）《证券公司监督管理条例》规定，证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人由（）担任。
A独立董事
B董事长
C总经理
D监事长
326
A解析内容薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人由独立董事担任。
法律法规性问题。
（36）金融互换交易的主要用途是改变交易者（）的风险结构，从而规避相应的风险。
A国内金融市场
B资产或负债
C国内外
D信用
171
B解析内容考察互换交易的主要用途。
（37）经基金资产估值后确定的基金资产净值而计算出的（），是计算开放式基金申购与赎回价格的基础.
A基金份额净值
B基金资产总值
C基金负债总值
D基金负债净值
139
A解析内容经基金资产估值后确定的基金资产净值而计算出的基金份额净值，是计算基金份额转让价格尤其是计算开放式基金申购与赎回价格的基础。
（38）证券业从业人员被投诉，经核实后将作为（）记载于中国证券业协会的诚信信息记录中。
A基本信息
B奖励信息
C警示信息
D处罚处分信息
369,370
C解析内容证券业从业人员被投诉，经核实后将作为警示信息记载于中国证券业协会的诚信信息记录中。
（39）代办股份转让系统又称为（）。
A一板
B二板
C三板
D中小板
237
C解析内容代办股份转让系统又称为三板。
（40）以下风险最小的债券是（）。
A中央银行票据
B地方政府债券
C长期国债
D短期国库券
269
D解析内容短期国库券可以被视为无风险证券。
（41）一般来说，当预期未来市场利率趋于下降时，应选择发行（）的债券。
A期限较长
B期限较短
C利率较高
D利率较低
79
B解析内容一般来说，当预期未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较短的债券，这样可以避免市场利率下跌后仍需支付较高的利息。
（42）证券市场分为发行市场和交易市场的依据是（）不同。
A层次结构
B品种结构
C交易制度
D交易所结构
4
A解析内容证券市场分为发行市场和交易市场的依据是层次结构不同。
（43）以下关于股票的说法错误的是（）。
A股票是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证
B股票是设权证券
C股票是资本证券
D股票是综合权利证券
B解析内容股票是证权证券而不是设权证券。
（44）NASDAQ利用现代电子计算机技术，将美国6000多个证券商网点联接在一起，形成了一个全美统一的（）。
A场内主板市场
B场外二级市场
C场外主板市场
D场内二级市场
256
B解析内容NASDAQ利用现代电子计算机技术，将美国6000多个证券商网点联接在一起，形成了一个全美统一的场外二级市场。
（45）欧洲债券是指借款人（）。
A在欧洲发行的债券
B在本国以外的国家发行以本国货币为面值的债券
C在本国以外的国家发行以该国货币为面值的债券
D在本国境外市场发行的，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券
112
D解析内容此题考察欧洲债券的定义。
欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。
（46）股权类产品的衍生工具的种类不包括（）。
A股票期货
B股票期权
C股票指数期货
D货币互换
149
D解析内容考核股权类产品的衍生工具。
主要包括股票期货、股票期权、股票指数期货、股票指数期权以及上述合约的混合交易合约。
（47）证券投资者保护基金是指按照《证券投资者保护基金管理办法》筹集形成的、在防范和处置（）中用于保护证券投资者利益的资金。
A证券交易所风险
B证券交易风险
C证券公司风险
D证券投资风险
357
C解析内容证券投资者保护基金是指按照《证券投资者保护基金管理办法》筹集形成的、在防范和处置证券公司风险中用于保护证券投资者利益的资金。
（48）一证券公司的注册资本为人民币5000万元，则其不可以从事的业务是（）。
A证券自营业务
B证券经纪业务
C证券投资咨询
D与证券有关的财务顾问业务
274
A解析内容公司从事证券自营业务的注册资本最低限额为人民币1亿元。
（49）被视为无风险证券，相对应的证券收益率被成为无风险利率的证券是（）。
A中央政府债券
C中央银行债券
D中央银行股票
8
A解析内容中央政府债券不存在违约风险。
（50）当股票的市场价格高于买入价格时，股票持有者卖出股票就可以赚取差价收益。
这种差价收益称为（）。
A股息
B红利
C资本利得
D利息
46
C解析内容当股票的市场价格高于买入价格时，股票持有者卖出股票就可以赚取差价收益。
这种差价收益称为资本利得。
（51）权证发行时，履约担保的现金金额等于（）。
A权证上市数量*行权比例*担保系数
B权证上市数量*行权比例*行权价格*担保系数
C权证上市数量*行权比例
D权证上市数量*担保系数
179
B解析内容履约担保的标的证券数量=权证上市数量×
行权比例×
担保系数，履约担保的现金金额=权证上市数量×
担保系数×
行权价格。
（52）根据《证券发行与承销管理办法》，在首次公开发行的初步询价阶段，下列情形出现时，发行人不得定价并应中止发行的是（）。
A参与报价的询价对象不足50家
B参与报价的询价对象不足30家
C发行4亿股以上的，参与报价的询价对象不足50家
D发行4亿股以上的，参与报价的询价对象不足30家
329
C解析内容如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足20家，发行4亿股以上的、参与报价的询价对象不足50家，发行人不得定价并应中止发行。
（53）从交易结构上看，可以将互换交易视为一系列（）的组合。
A期货交易
B远期交易
C现货交易
D期权交易
170
B解析内容从交易结构上看，可以将互换交易视为一系列远期交易的组合。
（54）按（）分类，可以将结构化金融产品分为股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品等种类。
A联结的基础产品
B联结的收益保障性
C联结的发行方式
D嵌入式衍生产品
196
A解析内容按联结的基础产品分类，可以将结构化金融衍生产品分为股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品等种类。
（55）我国《公司法》规定，有限责任公司注册资本的最低限额为人民币（）。
A十万元
B三万元
C三十万元
D五十万元
B解析内容我国《公司法》规定，有限责任公司注册资本的最低限额为人民币三万元。
（56）双重交易机制是（）的重要特征，投资者可以在一级市场交易，也可以在二级市场交易。
A开放式基金
B封闭式基金
D指数基金
C解析内容双重交易机制是ETF的重要特征，投资者可以在一级市场交易，也可以在二级市场交易。
（57）下列关于我国代办股份转让业务的描述错误的有（）。
A代办股份转让系统又称三板
B为非上市股份有限公司提供规范股份转让服务的股份转让平台
C代办股份转让系统由中国证监会负责管理
D中国证券业协会委托证券交易所对股份转让行为进行实时监控，并对异常转让情况提出报告
C解析内容代办股份转让系统由中国证券业协会负责自律性管理。
（58）2007年以来发生的全球性金融危机当中，导致大量金融机构陷入危机的最重要一类衍生金融产品是（）。
AADR
BCDOs
CCDS
DABS
C解析内容2007年以来发生的全球性金融危机当中，导致大量金融机构陷入危机的最重要一类衍生金融产品是信用违约互换（CDS）。
（59）行业分类的依据主要是（）。
A收入或利润的来源比重
B原材料
C负债
D总资产
59
A解析内容行业分类的依据主要是公司收入或利润的来源比重。
（60）证券市场是指（）。
A证券发行与交易的市场
B证券的交易市场
C证券投资者博弈的场所
D证券的发行市场
3
A解析内容证券市场是指证券发行与交易的市场。
二多选
（61）上海、深圳证券交易所采取的股票成交价格的决定方式有（）。
A集合竞价
B连续竞价
C逐节竞价
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