研发循环内控制度Word文档格式.docx

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为促使本公司「内部控制」（InternalControl）之「研发循环」（Wage）程序，能有所遵循，特订定本文件，俾利各相关单位遵循。

1.2.适用范围

凡本公司有关「内部控制」之「研发循环」作业程序与控制重点，悉依照本文件之规范办理。

1.3.权责单位

技术中心、市场部、财务部、总工办、项目部等单位为本文件之权责单位，权责单位主管经承认单位授权，负责本文件之管制，并确保依据本文件之规范作业。

2.研发循环

2.1.循环图

【见】

（资料1）「研发循环图」。

2.2.循环作业

本循环之各项作业：

1）市场情报收集作业（CW101），另订之。

技术情报收集作业（CW102），另订之。

基础技术资料收集作业（CW103），另订之。

技术研发构想作业（CW104），另订之。

研发项目立项作业（CW105），另订之。

研发进度管制作业（CW106），另订之。

研究小试作业（CW107），另订之。

研究中试作业（CW108），另订之。

项目鉴定、专利申请作业（CW109），另订之。

研究资讯及文件分发、保管作业（CW110）,另订之。

3.附则

3.1.制修废与颁布实施

本文件属于管理文件，经『管理会』审议后，呈请董事长核准承认后，交由权责单位颁布公告实施；

修订或废止时亦同。

3.2.编号、版本、日期、页次／页数

本文件之项类、标题、编号、版本、实施日期、公司名称、文件页次／页数等项，见本文件之页首与页尾。

3.3.附件

3.3.1.相关资料

研发循环控制程序

1）市场部负责收集研发所需的市场情报，包括客户需求、产品售后使用效果反馈等。

2）技术中心负责收集相关新技术动向，包括各个科研院校的新技术成果、各学术论文和专利、同行业竞争对手技术资料、国家行业标准、相关政策法规、等。

3）以上两项构成基础技术资料收集环节。

4）技术研发人员提出研发构想，做出《技术可行性报告》；

市场部人员根据此研发构想做出《市场分析报告》；

研发人员协助财务人员做出《研发财务预算报表》。

5）技术中心主任根据以上三分报告对研发构想进行评估。

6）研发构想通过评估后进入初审阶段，初审由各部门中层领导开会审查。

7）通过初审的研发专案由公司高管开会审查，如通过审查则进入研发项目立项阶段，如不能通过审查，则由技术中心重新提出新的技术研发构想。

8）研发项目立项应做出《项目计划书》、《项目财务概算书》。

9）研发项目正式进入研发阶段，该过程全程进行研发进度管制，包括工程开工管理、进度计划的编制、调整、进度登记、问题跟踪以及状态报告、查询等。

10）研发首先在试验室内做小试，研发人员根据小试试验报告审查试验效果，并不断优化小试工艺。

如小试达不到预期效果，则调整试验方案，重新进行小试。

11）小试获得成功后进行中试试验，中试研发人员根据中试试验报告审查试验效果，并不断优化中试工艺。

12）中试达到预期试验结果，进入项目鉴定阶段;

如中试达不到预期效果，则调整中试方案重新进行中试。

13）编写申请鉴定的材料。

14）将申请鉴定材料递交具有鉴定资格的相关部门。

15）鉴定部门组织召开项目鉴定会议。

16）获得项目鉴定证书。

17）编写专利申请材料。

18）递交专利事务所。

19）专利事务所对专利材料进行审查。

20）获得专利证书。

控制重点

21）研发循环各个环节应当衔接紧密。

22）技术中心主任负责统筹安排工作。

（资料1）「研发循环图」

第1节市场情报收集作业程序

收集国内工业企业排污现状及需求。

1）收集本公司产品售后使用状况。

形成书面报告。

第2节控制重点

2）分析国内工业企业排放的污水参数与国家行业标准的差异，有助于发现潜在的市场。

3）定期回访客户收集设备运行及工艺参数资料。

4）筛选重点相关信息，摒弃相关度低的信息。

第3节：

相关表单

10）客户需求。

11）潜在市场需求。

第2節技术情报收集作业程序

收集方向:

1）收集国家排污行业标准。

2）收集与环保相关的政策法规。

3）各种污水处理工艺、设备资料的收集。

程序

4）通过网络、业内杂志、新闻收集行业标准、政策法规。

5）由于本公司属于产学研紧密合作之企业，故由相关研发人员组织本专业的在校兼职研究生按照不同课题、方向组成2~3人课题小组，专门收集国内外相关领域的中、英文论文和专利。

6）汇总查询成果。

经由课题小组成员简单整理收集到的资料，形成书面形式的报告递交给公司研发人员。

7）收集工业企业使用的其他同行业竞争企业的污水处理工艺和设备的使用效果信息。

8）收集各个科研院校相关新技术成果信息。

第3節控制重点

9）行业标准及政策法规必须是最新的，因为相关参数会影响到新工艺的研发。

10）课题的选择、检索关键词的选择。

11）外文资料的收集对技术人员的专业外语知识要求较高。

12）研究生应定期递交收集到的资料。

13）关注相关行业新闻。

第4節相关资料

第5節基础技术资料收集作业程序

1）市场情报收集，见CW101。

2）技术情报收集，见CW102。

第6節控制重点

3）各个责权部门认真完成本部门资料收集任务，定期向技术中心汇总。

4）技术中心将资料分类整理归档，以备研发使用。

第7節相关资料

附件（流程图）

第一节技术研发构想作业程序

1）研发人员提出研发构想，作出技术可行性报告。

2）市场部针对该研发构想作出市场分析报告。

3）研发人员协助财务部针对该研发构想作出研发预算表，及经济效益分析报表。

第二节控制重点

4）研发人员提出的研发构想要符合市场客户需求、技术上切实可行、不能好高骛远。

5）市场分析报告应深入、全面、真实地分析市场上类似产品的市场占有率及新产品开发后的潜在市场。

6）研发预算编制应符合公司实际情况。

第三节相关资料

7）技术可行性报告。

8）市场分析报告。

9）研发预算财务报表。

第一节研发项目立项作业程序

1）技术中心负责人根据CW104的《市场分析报告》、《技术可行性报告》、《研发预算财务报表》对技术研发构想进行评估。

2）由市场部、项目部、总工办、技术中心、财务部中层领导对技术开发构想进行初审。

3）将通过初审的技术专案交由公司高管进行专案审查。

4）通过专案审查即可进行研发项目立项。

如研发构想不能通过审查，则由研发人员重新提出新的研发构想，重新评估。

5）技术中心做出《项目计划书》、财务部作出《项目财务概算书》。

6）初审是审查重点，各部门应尽量对CW104的几份报告提出各种问题，使技术研发构想趋于优化。

7）每次评估和审查会议应做好会议记录。

8）会后根据会议精神优化研发方案，然后才能进行后续的审查工作。

9）会议记录。

10）审查结论报告。

11）优化方案。

12）项目计划书。

13）项目财务概算。

第一节研发进度管制作业程序

1）在《项目计划书》中应包含研发进度管制计划，以严格管控研发各个阶段的耗用时间。

2）项目研发各个阶段应有明确的时间段，如在计划时间内不能完成该阶段的研发任务，则应调整研发方案。

重新制定研发进度计划，并加以管控。

第二节管控重点

3）进度多级协同管理。

4）包括工程开工管理、进度计划的编制、调整。

5）进度登记、问题跟踪以及状态报告、查询等。

6）进度计划表。

7）进度登记表。

8）状态报告书。

第一节研发小试作业控制程序

1）研发人员写出试验原理、试验方法、列出所需药品、仪器。

2）按计划采购研发用的药品、仪器。

3）在试验室做小型验证试验。

4）出具小试试验报告。

5）根据实验结果调整、优化试验方法和药品用量。

6）重新做小型试验，至试验达到预期效果。

第二节控制重点

7）试验方法科学合理。

8）药品的妥善保管。

9）同一试验方法应该做2次以上，以保证实验结果的科学性。

10）做好试验进度登记。

第三节相关资料

11）试验原理、方法、工艺改进记录。

12）试验报告。

13）试验进度登记表。

14）药品、仪器采购和使用登记表。

15）流程图

第一节研发中试作业控制程序

1）研发人员写出试验原理、试验方法、列出所需药品、仪器。

2）按计划采购研发用的药品、仪器。

3）做中型试验。

4）化验中试水样，检验实验效果。

5）出具中试试验报告。

6）根据实验结果调整、优化试验工艺和药品用量。

7）重新做中试试验，至试验达到预期效果。

8）试验方法科学合理。

9）药品的妥善保管。

10）严格控制工艺流程。

11）同一试验工艺应该做2次以上，以保证实验结果的科学性。

12）做好试验进度登记。

第三节相关资料

13）试验原理、方法、工艺改进记录。

14）试验报告。

15）试验进度登记表。

16）药品、仪器采购和使用登记表。

17）流程图

第一节项目鉴定、专利申请作业程序

1）编写申请鉴定的材料。

2）将申请材料递交具有鉴定资格的相关部门。

3）鉴定部门组织专家召开成果鉴定会议。

（部分项目需考察现场）

4）获得鉴定报告。

5）编写专利材料。

6）将材料递交给专利事务所。

7）专利事务所进行审查。

8）获得专利授权。

9）财务人员根据研发实际开支做出财务核算报表。

10）编写的材料真实有效。

11）申请材料应该突出该研发成果的先进性和唯一性。

12）项目鉴定申请材料。

13）项目将定报告。

14）专利申请说明书、请求书。

15）专利证书。

16）研发项目财务核算报表。

第一节研究资讯及文件分发、保管作业

1）各部门指定专人负责与技术中心资料管理人员对接，部门资料负责人汇总本部门内需要移交资料室存档的技术资料。

2）各部门负责人对产生的技术资料密级作出判定。

3）移交技术资料，同时做好相应登记工作。

4）技术中心资料管理人员将资料登记入库。

5）制作资料检索索引。

6）技术资料的分发和调用。

7）各部门产生的技术资料应及时移交技术中心。

8）保密文件资料分发份数、去向应严格登记。

9）调用已存档的技术资料需在资料保管人员处进行登记。

10）调用保密资料需先获得相应等级主管批准后才能调用。

11）定期对技术资料进行整理，及时淘汰没有保留价值的技术资料。

12）文件接收表格。

13）文件借阅表格。

14）文件复印表格。

15）技术资料管理及保密制度。